徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
徐工集团工程机械股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
1
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人
(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 47,060,372,795.64 45,358,935,029.53 3.75%
归属于上市公司股东的净资产
18,542,135,556.48 17,432,931,811.64 6.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 4,895,988,569.91 -28.44% 18,600,211,199.90 -25.01%
归属于上市公司股东的净利润
205,696,991.28 -45.51% 1,056,503,041.26 -46.3%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
202,135,882.27 -46.29% 974,829,788.77 -49.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 36,738,147.54 101.07%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1 -44.44% 0.51 -46.32%
稀释每股收益（元/股） 0.1 -44.44% 0.51 -46.32%
加权平均净资产收益率（%） 1.15% 下降 1.2 个百分点 5.91% 下降 6.42 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 17,169.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
89,898,566.62
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 8,977,728.40
债务重组损益 75,103.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,875,384.71
减：所得税影响额 15,432,743.16
少数股东权益影响额（税后） -12,813.28
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
合计 81,673,252.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 161,114
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐工集团工程机
国有法人 49.26% 1,016,110,858 0
械有限公司
上海农村商业银
境内非国有法人 3.43% 70,808,930 0
行股份有限公司
中财明远投资管
境内非国有法人 3.18% 65,600,000 0
理有限公司
深圳市平安创新
资本投资有限公 境内非国有法人 2.51% 51,692,173 0
司
上海中创信实业
境内非国有法人 1.59% 32,800,000 0
投资有限公司
中国民生银行－
银华深证 100 指
其他 0.69% 14,170,687 0
数分级证券投资
基金
中国银行－易方
达深证 100 交易
其他 0.56% 11,458,413 0
型开放式指数证
券投资基金
中国工商银行－
融通深证 100 指 其他 0.53% 10,887,943 0
数证券投资基金
中信证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 0.49% 10,187,132 0
交易担保证券账
户
新世界策略（北 境内非国有法人 0.42% 8,627,619 0
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京）投资顾问有
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
徐工集团工程机械有限公司 1,016,110,858 人民币普通股 1,016,110,858
上海农村商业银行股份有限公司 70,808,930 人民币普通股 70,808,930
中财明远投资管理有限公司 65,600,000 人民币普通股 65,600,000
深圳市平安创新资本投资有限公
51,692,173 人民币普通股 51,692,173
司
上海中创信实业投资有限公司 32,800,000 人民币普通股 32,800,000
中国民生银行－银华深证 100 指数
14,170,687 人民币普通股 14,170,687
分级证券投资基金
中国银行－易方达深证 100 交易型
11,458,413 人民币普通股 11,458,413
开放式指数证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数
10,887,943 人民币普通股 10,887,943
证券投资基金
中信证券股份有限公司客户信用
10,187,132 人民币普通股 10,187,132
交易担保证券账户
新世界策略（北京）投资顾问有限
8,627,619 人民币普通股 8,627,619
公司
上述股东关联关系或一致行动的
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
说明
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
报告期内，公司公开发行可转换公司债券申请获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核有条件通过。内容详见
2013年8月1日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2013-41的公告。
报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司公开发行可转换公司
债券的批复》（证监许可〔2013〕1204号）。内容详见2013年9月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2013-50的公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公开发行可转换公司债券申请获得中国
证券监督管理委员会发行审核委员会审 2013 年 08 月 01 日 http://www.cninfo.com.cn/
核通过
公开发行可转换公司债券申请获得中国
2013 年 09 月 27 日 http://www.cninfo.com.cn/
证券监督管理委员会核准
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺时 承诺期
承诺事项 承诺方 承诺内容 履行情况
间 限
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
书中所作承诺
1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性
的承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有
限及其下属企业在资产、业务、机构、财务、
人员方面保持独立。2. 徐工集团、徐工有限
关于规范关联交易的承诺：徐工集团及徐工
集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团
拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会
利用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指
使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管
1.目前公司在资产、业务、机构、
理人员，使得徐工机械以不公平的条件，提
财务、人员方面与徐工集团、
供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，
徐工有限保持独立。2. 2009 年
或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工
实施重大资产重组以来，徐工
集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司
机械与徐工集团、徐工有限及
或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其
其关联方的关联交易履行了相
他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平
关承诺，信息披露符合相关规
等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公
定。徐工机械非公开发行募集
平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根
资金投资项目投产后，目前存
据法律、行政法规、中国证监会及证券交易
在的关联交易将继续存在，由
所的有关规定和公司《章程》，履行相应的审
于徐工机械产量、销售量上升，
议程序并及时予以披露。3. 徐工集团、徐工
关联交易绝对金额将会上升。
有限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工 2009 年
资产重组时所 徐工集团、 3. 徐工集团、徐工有限及其拥
有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或 08 月
作承诺 徐工有限 有控制权或重大影响的下属公
重大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公 20 日
司，与徐工机械经营范围内所
司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权
从事的业务不存在同业竞争的
或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐
情形；徐工机械非公开发行募
工机械目前或未来所从事的业务发生或可能
集资金项目投产后，也不会发
发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的
生同业竞争的情况。4. 2011 年 3
全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实
月，徐工有限已将徐工筑路注
际控制权或重大影响的其他公司现有经营活
入到徐工机械。其他承诺事项
动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与
履行情况：因该等承诺（约定）
徐工机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或
的条件尚未出现或者承诺（约
将促使徐工集团之全资子公司、控股子公司
定）期限尚未届满，有待将来
或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其
承诺人根据情况履行或继续履
他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业
行。
务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公
司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的
其他公司以交易公平、公允的市场价格，在
适当时机全部注入徐工机械。4. 徐工集团、
徐工有限关于未注入资产是否存在同业竞争
和此部分资产后续计划的承诺：本次重大资
产重组完成后，徐工集团、徐工有限未注入
上市公司的工程机械资产包括对徐工筑路、
徐工挖机、徐工租赁及五家合资公司（赫思
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
曼、徐州派特控制技术有限公司、美驰车桥、
罗特艾德回转支承和力士回转支承）的投资。
对该等资产的后续安排计划，徐工集团、徐
工有限承诺如下：徐工筑路：徐工有限承诺，
在本次重大资产重组交割日后未来五年内，
徐工筑路经过培育后，在其主要产品市场占
有率位居同行业前列、资产质量得到明显提
高、盈利能力较强时，将徐工筑路在适当时
机注入到徐工机械。徐工挖机：徐工有限承
诺，本次重大资产重组交割日后未来五年内，
在撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、
徐工挖机资产质量和盈利能力得到明显提
高、主要产品市场占有率位居同行业前列的
前提下，将徐州徐工挖掘机械有限公司在适
当时机注入到徐工机械。徐工租赁：徐工集
团、徐工有限承诺，本次重大资产重组交割
日后未来五年内，租赁公司盈利能力较强、
融资租赁规模市场份额居同行业前列的前提
下，将江苏徐工工程机械租赁有限公司在适
当时机注入到徐工机械。五家合资公司：徐
工有限承诺，未来在合资方同意、五家合资
公司盈利能力较强的前提下，将合资公司的
出资在适当时机注入到徐工机械。
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下
不适用
一步计划（如
有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 02 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 04 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 17 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 19 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 29 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 29 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 07 月 30 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 01 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 02 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 08 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 09 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 26 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 08 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
新世界策略（北京）公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 10 日 公司 518 会议室 实地调研 机构
投资顾问有限公司 方向。未提供书面资料。
2013 年 09 月 10 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生 公司经营状况及未来发展
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 12 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 16 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 16 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 23 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 25 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
中国人寿资产管理 公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 26 日 公司 518 会议室 实地调研 机构
有限公司 方向。未提供书面资料。
公司经营状况及未来发展
2013 年 09 月 27 日 公司证券部 电话沟通 个人 某先生
方向。未提供书面资料。
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 6,017,407,731.09 6,982,422,357.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,918,617,456.80 2,560,243,220.44
应收账款 19,786,846,936.68 17,739,672,176.84
预付款项 1,370,505,166.26 1,197,486,954.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 495,494.88
应收股利
其他应收款 725,962,725.07 912,229,765.79
买入返售金融资产
存货 7,136,801,028.39 6,534,316,299.28
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 48,500,000.00
流动资产合计 36,956,636,539.17 35,974,870,774.22
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 209,843,780.91 210,674,731.16
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资性房地产
固定资产 5,709,774,118.34 5,866,082,353.96
在建工程 1,711,272,566.31 1,103,077,627.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,165,765,194.62 1,917,186,881.85
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,971,740.68
递延所得税资产 297,108,855.61 287,042,661.00
其他非流动资产
非流动资产合计 10,103,736,256.47 9,384,064,255.31
资产总计 47,060,372,795.64 45,358,935,029.53
流动负债：
短期借款 4,748,900,000.00 6,102,528,500.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 4,094,672,723.81 5,420,741,600.00
应付账款 7,283,422,315.47 6,263,594,641.82
预收款项 878,785,519.37 393,364,968.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 188,366,067.06 222,726,169.28
应交税费 213,842,078.06 350,767,636.60
应付利息 186,513,496.49 12,225,000.00
应付股利 9,700,127.87 8,994,540.07
其他应付款 2,315,995,693.32 2,355,054,613.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 238,400,000.00 7,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 20,158,598,021.45 21,136,997,669.91
非流动负债：
长期借款 3,540,075,352.66 2,190,984,749.60
应付债券 4,483,685,833.33 4,480,213,333.33
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 23,321,933.93 27,726,392.28
非流动负债合计 8,047,083,119.92 6,698,924,475.21
负债合计 28,205,681,141.37 27,835,922,145.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,062,758,154.00 2,062,758,154.00
资本公积 7,096,954,350.86 6,776,095,087.27
减：库存股
专项储备
盈余公积 596,897,342.87 596,897,342.87
一般风险准备
未分配利润 8,785,525,708.75 7,997,181,227.50
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 18,542,135,556.48 17,432,931,811.64
少数股东权益 312,556,097.79 90,081,072.77
所有者权益（或股东权益）合计 18,854,691,654.27 17,523,012,884.41
负债和所有者权益（或股东权益）总
47,060,372,795.64 45,358,935,029.53
计
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
2、母公司资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 2,486,329,739.06 2,224,142,583.17
交易性金融资产
应收票据 1,047,969,962.56 499,611,369.42
应收账款 4,540,689,179.38 1,954,441,738.34
预付款项 118,578,706.03 271,808,833.90
应收利息 2,006,506.37
应收股利 1,714,500,000.00 1,894,500,000.00
其他应收款 6,126,564,335.71 10,093,818,154.68
存货 2,176,357,981.37 1,949,633,678.60
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 18,212,996,410.48 18,887,956,358.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,497,142,818.54 3,792,142,818.54
投资性房地产
固定资产 3,033,084,426.43 3,062,130,397.24
在建工程 672,735,469.43 638,998,492.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 933,269,607.07 957,686,349.53
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,971,740.68
递延所得税资产 114,179,347.02 112,740,566.28
其他非流动资产
非流动资产合计 9,260,383,409.17 8,563,698,624.14
资产总计 27,473,379,819.65 27,451,654,982.25
流动负债：
14
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 2,615,000,000.00 2,499,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 2,163,140,000.00 2,468,423,000.00
应付账款 2,007,471,834.34 1,581,781,541.88
预收款项 58,087,154.00 156,884,884.48
应付职工薪酬 16,045,931.69 20,663,000.81
应交税费 88,216,749.26 96,024,880.50
应付利息 188,933,833.34 12,225,000.00
应付股利 9,700,127.87 8,994,540.07
其他应付款 1,596,756,851.00 2,752,567,531.42
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 8,743,352,481.50 9,596,564,379.16
非流动负债：
长期借款 1,800,000,000.00 850,000,000.00
应付债券 4,483,685,833.33 4,480,213,333.33
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 23,208,433.93 27,726,392.28
非流动负债合计 6,306,894,267.26 5,357,939,725.61
负债合计 15,050,246,748.76 14,954,504,104.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,062,758,154.00 2,062,758,154.00
资本公积 6,826,491,070.25 6,826,491,070.25
减：库存股
专项储备
盈余公积 596,897,342.87 596,897,342.87
一般风险准备
未分配利润 2,936,986,503.77 3,011,004,310.36
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 12,423,133,070.89 12,497,150,877.48
负债和所有者权益（或股东权益）总 27,473,379,819.65 27,451,654,982.25
15
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
3、合并本报告期利润表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 4,895,988,569.91 6,841,693,296.94
其中：营业收入 4,895,988,569.91 6,841,693,296.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,663,623,641.49 6,403,765,065.43
其中：营业成本 3,857,298,525.28 5,346,816,330.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 34,579,196.01 33,796,450.02
销售费用 307,770,642.05 409,056,468.41
管理费用 372,005,388.67 393,926,009.26
财务费用 36,695,707.23 45,773,539.41
资产减值损失 55,274,182.25 174,396,267.40
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
2,575,363.36 -49,745.03
填列）
其中：对联营企业和合营
-41,973.63 -49,745.03
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 234,940,291.78 437,878,486.48
16
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 7,756,928.61 9,563,504.56
减 ：营业外支出 2,962,640.07 8,116,663.56
其中：非流动资产处置损
756,043.97 6,399,675.62
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
239,734,580.32 439,325,327.48
列）
减：所得税费用 23,181,116.00 63,052,087.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 216,553,464.32 376,273,240.29
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 205,696,991.28 377,513,000.84
少数股东损益 10,856,473.04 -1,239,760.55
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1 0.18
（二）稀释每股收益 0.1 0.18
七、其他综合收益
八、综合收益总额 216,553,464.32 376,273,240.29
归属于母公司所有者的综合收益
205,696,991.28 377,513,000.84
总额
归属于少数股东的综合收益总额 10,856,473.04 -1,239,760.55
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
4、母公司本报告期利润表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,904,287,587.36 2,694,300,129.99
减：营业成本 2,553,179,535.89 2,159,184,703.93
营业税金及附加 4,998,974.67 8,653,994.65
销售费用 106,591,108.58 158,243,631.99
管理费用 145,011,820.70 186,939,722.53
财务费用 71,466,104.80 35,750,517.49
资产减值损失 1,047,663.23 71,689,872.09
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
17
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,992,379.49 73,837,687.31
加：营业外收入 22,347,280.50 6,737,237.00
减：营业外支出 1,653,550.46 6,443,729.86
其中：非流动资产处置损失 670,650.46 6,288,519.86
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
42,686,109.53 74,131,194.45
列）
减：所得税费用 4,393,523.67 8,960,391.90
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 38,292,585.86 65,170,802.55
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 38,292,585.86 65,170,802.55
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 18,600,211,199.90 24,803,092,469.26
其中：营业收入 18,600,211,199.90 24,803,092,469.26
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,413,587,882.21 22,542,210,825.26
其中：营业成本 14,548,264,080.83 19,563,271,319.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
18
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 86,523,874.33 127,053,705.70
销售费用 995,416,594.67 1,185,622,940.16
管理费用 1,188,680,659.38 1,160,161,430.23
财务费用 356,351,735.32 140,002,003.33
资产减值损失 238,350,937.68 366,099,426.69
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
8,185,942.51 -286,176.95
填列）
其中：对联营企业和合营
-791,785.89 -286,176.95
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,194,809,260.20 2,260,595,467.05
加 ：营业外收入 95,265,891.92 40,901,569.66
减 ：营业外支出 7,150,037.89 14,190,558.96
其中：非流动资产处置损
1,787,608.72 7,112,873.96
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,282,925,114.23 2,287,306,477.75
列）
减：所得税费用 179,711,336.46 321,161,926.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,103,213,777.77 1,966,144,551.37
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 1,056,503,041.26 1,967,491,003.73
少数股东损益 46,710,736.51 -1,346,452.36
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.51 0.95
（二）稀释每股收益 0.51 0.95
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,103,213,777.77 1,966,144,551.37
归属于母公司所有者的综合收益
1,056,503,041.26 1,967,491,003.73
总额
19
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 46,710,736.51 -1,346,452.36
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 10,392,836,870.00 9,999,539,886.77
减：营业成本 9,197,023,687.25 7,983,053,757.35
营业税金及附加 15,539,485.26 43,380,192.78
销售费用 343,994,734.37 470,616,324.19
管理费用 500,279,213.23 550,839,904.07
财务费用 158,311,077.31 131,679,231.35
资产减值损失 18,944,356.10 179,549,874.54
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 158,744,316.48 640,420,602.49
加：营业外收入 50,712,929.98 9,381,460.59
减：营业外支出 2,656,024.39 8,232,964.76
其中：非流动资产处置损失 1,673,124.39 6,313,463.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
206,801,222.07 641,569,098.32
列）
减：所得税费用 29,360,468.64 69,649,225.25
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 177,440,753.43 571,919,873.07
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 177,440,753.43 571,919,873.07
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
20
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 19,004,799,432.06 20,088,894,151.24
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 743,738,204.97 590,019,807.44
收到其他与经营活动有关的现金 596,234,550.85 723,632,883.67
经营活动现金流入小计 20,344,772,187.88 21,402,546,842.35
购买商品、接受劳务支付的现金 16,170,197,192.60 20,680,198,339.50
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,370,726,049.98 1,249,035,655.66
金
支付的各项税费 1,344,671,960.75 1,451,001,607.19
支付其他与经营活动有关的现金 1,422,438,837.01 1,462,478,589.65
经营活动现金流出小计 20,308,034,040.34 24,842,714,192.00
经营活动产生的现金流量净额 36,738,147.54 -3,440,167,349.65
二、投资活动产生的现金流量：
21
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 8,977,728.40
处置固定资产、无形资产和其他
8,231,140.80 6,665,547.25
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 17,208,869.20 6,665,547.25
购建固定资产、无形资产和其他
913,686,190.83 1,593,567,376.10
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 913,686,190.83 1,597,567,376.10
投资活动产生的现金流量净额 -896,477,321.63 -1,590,901,828.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 295,657,331.42 17,870,927.19
其中：子公司吸收少数股东投资
116,662,973.94 17,870,927.19
收到的现金
取得借款收到的现金 8,456,834,901.47 7,820,957,323.54
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 8,752,492,232.89 7,838,828,250.73
偿还债务支付的现金 8,229,972,798.41 4,122,497,532.44
分配股利、利润或偿付利息支付
600,937,446.68 769,879,973.46
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 8,830,910,245.09 4,892,377,505.90
筹资活动产生的现金流量净额 -78,418,012.20 2,946,450,744.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-26,857,440.42 15,569,448.50
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -965,014,626.71 -2,069,048,985.17
22
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 6,982,422,357.80 8,367,641,471.98
六、期末现金及现金等价物余额 6,017,407,731.09 6,298,592,486.81
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,556,131,483.73 7,069,291,357.99
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 515,060,379.79 192,208,177.71
经营活动现金流入小计 10,071,191,863.52 7,261,499,535.70
购买商品、接受劳务支付的现金 7,488,679,024.15 7,443,253,462.94
支付给职工以及为职工支付的现
486,862,036.28 559,057,408.54
金
支付的各项税费 310,594,006.33 457,785,979.35
支付其他与经营活动有关的现金 1,328,663,226.11 1,298,784,442.20
经营活动现金流出小计 9,614,798,292.87 9,758,881,293.03
经营活动产生的现金流量净额 456,393,570.65 -2,497,381,757.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 300,000.00
取得投资收益所收到的现金 180,000,000.00 475,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
8,204,600.60 4,865,547.25
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 188,204,600.60 480,165,547.25
购建固定资产、无形资产和其他
309,733,107.94 1,107,001,329.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 705,000,000.00 450,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
23
徐工集团工程机械股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 1,014,733,107.94 1,557,001,329.84
投资活动产生的现金流量净额 -826,528,507.34 -1,076,835,782.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,874,000,000.00 2,979,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,874,000,000.00 2,979,000,000.00
偿还债务支付的现金 3,810,000,000.00 2,233,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
431,677,907.42 636,480,276.97
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,241,677,907.42 2,869,480,276.97
筹资活动产生的现金流量净额 632,322,092.58 109,519,723.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 262,187,155.89 -3,464,697,816.89
加：期初现金及现金等价物余额 2,224,142,583.17 5,212,291,207.93
六、期末现金及现金等价物余额 2,486,329,739.06 1,747,593,391.04
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：王民
董事会批准报送日期：2013 年 10 月 28 日
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