ST升达:独立董事2018年述职报告(黄雅虹)2019-04-30
四川升达林业产业股份有限公司
独立董事二〇一八年述职报告
各位股东及代表:
本人作为四川升达林业产业股份有限公司的独立董事,在职期间根据《公司
法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定,履行了独立董事的职责,尽职尽责,
谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利,出席了公司 2018 年的相关会议,
对董事会的相关议案发表了独立意见,维护了公司整体利益,维护了全体股东尤
其是中小股东的合法权益。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》
和《上市公司独立董事履职指引》的有关要求,现将 2018 年履行职责的情况述
职如下:
一、2018 年出席董事会及股东大会情况
2018 年度,我积极列席公司股东大会,公司共召开 5 次股东大会,我参加
了 4 次,出席了公司召开的董事会全部会议。公司在 2018 年度召开的董事会、
股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,
合法有效。2018 年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情
况。2018 年度我出席董事会会议情况如下:
董事会召 亲自出席 委托出席 是否连续
董事姓名 职务 缺席次数
开次数 次数 次数 两次缺席
黄雅虹 独立董事 12 12 0 0 否
1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票;
2、委托其他董事出席董事会 0 次,无缺席情况;0 次
3、列席 2018 年股东大会情况:2018 年度公司共召开了 5 次股东大会,本
人作为独立董事共列席会议 4 次。
二、发表独立意见情况
2018 年度,作为独立董事,在公司做出决策前,本人根据相关规定发表了
独立意见,具体如下:
发表
序号 时间 事项 董事会会议届次 意见
类型
2018 年 1 提名王良成先生为公司第四届董事会独立
1 四届三十三次 同意
月 19 日 董事候选人。
1.关于公司对控股股东及其公司关联方资
金占用的独立意见;
2.关于公司累计和当期对外担保情况的专
项说明及独立意见;
3.关于内部控制自我评价报告的独立意见;
4.关于续聘 2018 年度审计机构的独立意
2018 年 4 见;
2 四届三十六次 同意
月 25 日 5.关于公司 2017年度利润分配预案的独立
意见;
6.关于 2017 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告的独立意见;
7.关于会计政策变更的独立意见;
8.关于会计师事务所出具带强调事项段无
保留意见审计报告涉及事项的独立意见。
2018 年 6
3 关于终止筹划重大资产重组的独立意见 四届三十八次 同意
月 14 日
1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份
2018 年 6 的预案的独立意见;
4 四届三十九次 同意
月 29 日 2.关于使用闲置募集资金购买理财产品的
独立意见。
关于公司拟对外投资暨与杭州全之脉电子
2018 年 8
5 商务有限公司签订《增资扩股协议》的独立 四届四十次 同意
月2日
意见
关于公司拟对外投资暨与杭州全之脉电子
2018 年 8
6 商务有限公司签订《增资扩股协议》的独立 四届四十一次 同意
月 16 日
意见
1.关于第五届董事会独立董事及非独立董
2018 年 12 事候选人的独立意见;
7 四届四十四次 同意
月 11 日 2.关于第五届董事会董事薪酬方案的独立
意见。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1、作为公司独立董事在 2018 年内能勤勉尽责,忠实履行独立董事职务,凡
需经董事会审议决策的重大事项,我均认真审核了公司提供的材料,深入了解有
关议案起草情况,运用专业知识,在董事决策中发表专业意见。同时利用参加董
事会、股东大会的机会以及其他适当的时间,主动与公司管理层及相关人员交流
与沟通,认真审阅公司送达的文件、资料,基本掌握了最新的监管精神与动态以
及公司发生的重大事项、生产经营、募投项目建设、投资者关系管理等信息,对
有效监督起到了非常积极的作用。
2、对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况,进行了认真审核。及时
了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,在董事会上发表意见、行使职
权,积极有效地履行了独立董事的职责。
3、公司信息披露情况。公司能按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中
小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规
定,真实、及时、完整地开展信息披露工作。公司在本年度进一步加强了董事、
监事、高管及相关部门的持续培训工作,提高了公平信息披露意识和保密意识。
同时在日常工作中进一步提高了信息披露的主动性意识,对一些可能对公司股价
产生较大影响的事项及时予以公告,并加强主动披露信息的完整性、持续性。
4、2018 年 8 月 29 日大股东违规信息披露前,作为独立董事,对公司财务、
经营、规范运作和信息披露情况进行了 2 次问询,公司并未告知控股股东占用公
司资金以及已发生多起违规担保的情况,均回复财务和经营一切正常。
(1) 2018 年 6 月 7 日发问询函, 2018 年 6 月 11 日公司回复。
(2)2018 年 6 月 28 日发问询函, 2018 年 7 月 2 日公司回复。
5、在 2018 年 8 月 29 日大股东违规信息披露时,独立董事对相关事项发表
了独立意见。同时,要求公司董事长江昌政先生向及时向监管部门报告。
独立董事认为大股东资金占用、违规担保是严重的违规行为,督促公司进一
步核实大股东资金占用、违规担保等违规行为,严格梳理同类事项及具体情况,
加强和完善内部控制,提升公司制度执行的有效性,尽快采取有效措施妥善解决
相关违规问题,持续履行信息披露义务
6、在 2018 年 8 月 29 日大股东违规信息披露后,独立董事发表了督促建议
函。
督促尽快采取有效措施妥善解决资金占用和违规担保问题,完善内部控制,
强化信息披露义务和管理
四、其他工作情况
1、2018 年度,作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员,主持召
开薪酬与考核委员会会议 3 次,审议公司高级管理人员薪酬,并审查公司董事(独
立董事除外)及高级管理人员履职情况。
2、2018 年度,作为战略委员会委员,本人积极出席相关会议,与其他委员一
起研讨公司战略发展情况。
五、2018 年本人在公司进行现场调查的累积天数
独立董事姓名 现场调查累计天数
黄雅虹 15 天
六、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
七、联系方式
电子邮箱:yh_huang@swufe.edu.cn
报告人:四川升达林业产业股份有限公司独立董事
黄雅虹
二〇一九年四月二十八日