雷曼股份:独立董事2018年度述职报告(王守礼)2019-04-20
深圳雷曼光电科技股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
(王守礼)
尊敬的各位股东及股东代表:
本人自担任深圳雷曼光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会的
独立董事以来,在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立
独立董事的指导意见》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 以下简称《上市规则》)、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规范运作指引》)及其他
有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等公司相关制度和规定,认真
履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,维护公司整体利益,维护全体股东尤其是中
小股东的合法权益。
现将 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日,本人履行独立董事职责的情况向各位
股东及股东代表汇报如下:
一、2018年度出席董事会和列席股东大会情况
(一)参加董事会情况
2018年度,公司共召开了11次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求,勤勉
履行职责,未发生过缺席董事会现象,出席董事会情况如下表:
应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加 委托出席次数 缺席次数
11 8 3 0 0
本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项,均进行了认真
的审核,并确认各次会议的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项
均履行了相关程序,合法有效。本人对所有议案经过客观谨慎的思考,均投了赞成票,
未投反对票和弃权票。
(二)参加股东大会情况
1
2018 年度,公司共召开了 3 次股东大会,本人在任期内2次列席股东大会。
二、发表独立意见的情况
任职期内,本人作为独立董事,对以下事项发表了独立意见:
意见
时间 会议届次 独立意见事项
类型
第三届董事会
2018 年 01 月 1、关于向激励对象首次授权股票期权的独立意
第二十二次 同意
12 日 见。
(临时)会议
第三届董事会
2018 年 03 月 1、关于签订商务合作协议暨关联交易的事项发
第二十四次 同意
12 日 表独立意见。
(临时)会议
第三届董事会
2018 年 03 月 1、 关于公司对外担保的独立意见。
第二十五次 同意
27 日
(临时)会议
1、关于 2017 年度控股股东及其他关联方占用公
司资金和对外担保情况的专项说明和独立意见。
2、关于公司 2017 年度利润分配方案的独立意
见。
3、关于《2017 年度内部控制自我评价报告》的
独立意见。
4、关于《2017 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》的独立意见。
5、关于公司董事及高级管理人员薪酬的独立意
见。
6、关于 2017 年度计提资产减值准备事项的独立
2018 年 04 月 第三届董事会 意见。
18 日 第二十六次会 7、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立 同意
议 意见。
8、关于续聘财务审计机构的独立意见。
9、关于会计政策变更的独立意见。
10、关于本次非公开发行股票相关事项的独立意
见。
11、关于公司非公开发行 A 股股票预案的独立
意见。
12、关于本次非公开发行 A 股股票发行方案之
论证分析报告的独立意见。
13、关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使
用的可行分析性报告的独立意见。
14、关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措
2
意见
时间 会议届次 独立意见事项
类型
施的独立意见。
15、关于公司前次募集资金使用情况的专项报告
的独立意见。
16、关于公司未来三年(2018 年-2020 年)股东
回报规划的独立意见。
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况的独立意见。
2、关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》的独立意见。
第三届董事会
2018 年 08 月 3、关于调整公司第一期股权激励计划首次授权
第二十八次会 同意
28 日 股票期权行权价格的独立意见。
议
4、关于 2018 年半年度计提资产减值准备事项的
独立意见。
5、关于公司终止非公开发行股票事项的独立意
见。
第三届董事会
2018 年 09 月 1、关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事
第二十九次 同意
28 日 会董事候选人的独立意见。
(临时)会议
第三届董事会
2018 年 10 月
第三十次(临 1、关于公司对外担保的独立意见。 同意
22 日
时)会议
第四届董事会
2018 年 10 月
第一次(临时) 1、关于聘任高级管理人员发表的独立意见。 同意
22 日
会议
第四届董事会 1、 关于向激励对象预留授权股票期权的独立
2018 年 12 月
第二次(临时) 意见。 同意
21 日
会议 2、 关于会计政策变更的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专
门委员会。报告期内,本人作为提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员,分别出
席了二次提名委员会会议,提名委员会。2018年任职期内主要履行如下职责:
(一)本人作为提名委员会主任委员,在任职期间,积极主持提名委员会的工作。
公司第三届董事会任期于2018年10月22日届满,本人组织提名委员会对公司第四届
董事会拟任董事进行提名并认真审查候选人的任职资格,对选任标准、考核程序等提出
了合理的意见和建议,发挥了提名委员会委员的作用。
3
(二)本人作为薪酬与考核委员会委员,在任职期内对公司的薪酬与考核制度执行
情况进行监督,切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
四、保护投资者所做的工作
(一)对公司进行现场检查情况。
2018 年任职期间,本人作为独立董事多次到公司实地考察,并与公司董事、董事
会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持经常联系,了解公司日常生产经营情况,
同时,关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道,及时获悉公司各重大事项
的进展情况,掌握公司的运营动态。利用自身专业知识为公司经营、发展提出合理建议,
积极有效地履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性。
(二)加强学习提高履职能力。
为更好地履行职责,充分发挥独立董事作用,本人按照中国证监会的要求,参加证
监会及其授权机构所组织的培训,积极学习最新的有关法律法规和其它相关文件,深化
对公司法人治理结构的理解和认识,不断提高自身的履职能力。保持作为独立董事的身
份和履职的独立性,不受上市公司控股股东、实际控制人及其他公司存在利害关系的单
位或个人影响。关注股东大会、董事会的合法召集、召开及相关决议的执行情况,切实
保护投资者尤其是中小投资者权益。
五、其他工作
(一)2018 年度任职期间,未有提议召开董事会情况发生;
(二)2018 年度任职期间,未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
(三)2018 年度任职期间,未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
作为公司的独立董事,本人在 2018 年度任期内,忠实地履行自己的职责,积极发
挥独立董事的作用,为公司的发展壮大建言献策。
展望 2019,本人将继续按照有关法律法规对独立董事的规定和要求,履行独立董
事的职责,利用自身的专业知识和经验为董事会的决策提供参考意见,确保公司整体利
益和中小股东合法权益不受损害,努力促进公司持续、健康、稳定发展。
4
特此报告!
独立董事:
王守礼
2019 年 4 月 18 日
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