海通证券股份有限公司关于
易事特集团股份有限公司 2017 年年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：易事特
保荐代表人姓名：贾文静 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：刘昊 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 公司于 2017 年 9 月 25 日收到中
况 国证券监督管理委员会广东证监局
《关于对易事特集团股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（[2017]52
号）、《关于对扬州东方集团有限公司
采取出具警示函措施的决定》
（[2017]53 号）、《关于对何思模、赵
久红采取出具警示函措施的决定》
（[2017]54 号）。经广东证监局现场检
查，易事特存在部分关联交易事项审
议程序及信息披露不规范、部分临时
报告信息披露不及时等问题。
海通证券高度重视上述问题，对
易事特进行了现场培训，督导易事特
提高信息披露的及时性、准确性和完
整性，不断提高规范运作水平。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 19
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 经广东证监局现场检查，易事特
2015 年、2016 年存在部分关联交易事
项审议程序及信息披露不规范、部分
2
临时报告信息披露不及时等问题。
（3）报告事项的进展或者整改情况 保荐机构已经提醒公司予以高度
关注，公司在事实发生后已对相关情
况积极进行整改，防范类似情况再次
发生
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 1、证监会对易事特及实际控制人
何思模立案调查；
2、广东证监局对易事特及何思
模、赵久红采取行政监管措施
（2）关注事项的主要内容 1、公司于 2017 年 8 月 2 日收到
中国证券监督管理委员会对公司《调
查通知书》，因公司信息披露涉嫌违反
证券相关法律法规，董事长何思模先
生涉嫌违反证券相关法律法规，根据
《中华人民共和国证券法》的有关规
定，中国证监会决定对公司进行立案
调查。
2017 年 12 月 22 日，公司收到实
际控制人何思模先生通知，针对上述
立案调查事项其已收到中国证监会下
发的《行政处罚事先告知书》（处罚字
[2017]142 号）。根据《行政处罚事先
告知书》，何思模先生涉嫌存在操纵证
券市场及短线交易 易事特股票的行
为。何思模先生就本次调查事件向广
大投资者表示诚挚的歉意，并表示将
引以为戒，杜绝此类事项再次发生。
公司将督促董事、监事及高级管理人
3
员加强学习相关法律法规，提高规范
运作意识和水平，不断完善内部控制，
以优秀的业绩回报全体投资者。
何思模尚未收到中国证监会正式
行政处罚决定。保荐机构会对此事项
持续关注。
2、公司于 2017 年 9 月 25 日收到
中国证券监督管理委员会广东证监局
《关于对易事特集团股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（[2017]52
号）、《关于对扬州东方集团有限公司
采取出具警示函措施的决定》
（[2017]53 号）、《关于对何思模、赵
久红采取出具警示函措施的决定》
（[2017]54 号）。经广东证监局现场检
查，易事特存在部分关联交易事项审
议程序及信息披露不规范、部分临时
报告信息披露不及时等问题。公司董
事会和管理层对上述问题高度重视，
严格按照广东证监局的要求，在规定
期限内进行整改，落实责任人，不断
完善内部控制，提升信息披露水平。
公司及董事、监事、高级管理人员将
引以为戒，加强学习相关法律法规，
提高规范运作意识和水平，杜绝此类
情况再次发生。
海通证券高度重视上述问题，对
易事特进行了现场培训，督导易事特
提高信息披露的及时性、准确性和完
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整性，不断提高规范运作水平。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、何思模尚未收到中国证监会正
式行政处罚决定。保荐机构会对此事
项持续关注。
2、易事特严格按照广东证监局的
要求，在规定期限内完成了整改工作。
易事特董事会认为：本次检查是对公
司上市以来公司治理情况的全面审
视，对提高公司治理水平、规范公司
信息披露、完善公司治理结构等方面
具有重要的指导和推动作用。公司将
以此次整改为契机，持续加强学习相
关法律法规，提高规范运作意识和水
平，不断完善内部控制，提升信息披
露水平，促进公司持续、健康、稳定
发展。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2017 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及董事、监事、
高级管理人员责任
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 易事特在 2015 年和 海通证券高度重视
2016 年，存在部分关联交 上述问题，对易事特进
易事项审议程序及信息披 行了现场培训，督导易
露不规范和部分临时报告 事特提高信息披露的及
信息披露不及时的情况。 时性、准确性和完整性，
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不断提高规范运作水
平。
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 易事特在 2015 年和 海通证券高度重视
2016 年，存在部分关联交 上述问题，对易事特进
易事项审议程序及信息披 行了现场培训，督导易
露不规范和部分临时报告 事特提高信息披露的及
信息披露不及时的情况。 时性、准确性和完整性，
不断提高规范运作水
平。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 发行人及其聘请的中 不适用
介机构配合保荐工作的情 介机构能够积极配合保荐
况 工作
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．控股股东东方集团、实际控制 是 不适用
人何思模、发行人董事和高级管理
人员关于避免同业竞争的承诺
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3．发行人及其控股股东、公司董 是 不适用
事及高级管理人员关于稳定股价
预案的承诺
4．发行人及其控股股东东方集团、 是 不适用
实际控制人何思模、发行人董事、
监事和高级管理人员关于《招股说
明书》不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏的承诺
5．实际控制人何思模保持公司实 是 不适用
际控制人地位的承诺
6．发行人控股股东东方集团、实 是 不适用
际控制人何思模对发行人在未取
得相关许可证的情况下开始施工
建设发行人宿舍及生活附属配套
设施而遭受任何损失、风险予以连
带补偿的承诺
7．发行人控股股东东方集团、实 是 不适用
际控制人何思模承担发行人需要
补缴的全部社会保险费、住房公积
金和/或由此产生的任何罚款或损
失的承诺
8．何思模关于公司控股股东扬州 是 不适用
东方集团有限公司历史沿革的承
诺
9．持有发行人 5%以上股份的股东 是 不适用
东方集团和慧盟软件关于公司上
市后持股意向的承诺
10.东方集团和何思模自 2015 年 7 是 不适用
月 7 日起至一年内，在公司符合上
7
市条件的情况下增持不少于 4 万股
11.东方集团和何思模承诺诚信经 是 不适用
营，以真实、良好、稳定的经营业
绩回报投资者，以此奠定好证券市
场的基石，实现真正意义上的价值
投资。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 鉴于原持续督导保荐代表人钱丽
燕女士因离职不能继续履行持续督导
相应职责，海通证券股份有限公司委派
贾文静女士接替担任公司持续督导保
荐代表人，继续履行持续督导义务。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 1、证监会对易事特及实际控制人
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 何思模立案调查；
项及整改情况 何思模尚未收到中国证监会正式
行政处罚决定。保荐机构会对此事项持
续关注。
2、广东证监局对易事特及何思模、
赵久红采取行政监管措施
易事特严格按照广东证监局的要
求，在规定期限内完成了整改工作。易
事特董事会认为：本次检查是对公司上
市以来公司治理情况的全面审视，对提
高公司治理水平、规范公司信息披露、
完善公司治理结构等方面具有重要的
指导和推动作用。公司将以此次整改为
契机，持续加强学习相关法律法规，提
高规范运作意识和水平，不断完善内部
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控制，提升信息披露水平，促进公司持
续、健康、稳定发展。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于易事特集团股份有限公司 2017
年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 2018 年 3 月 14 日
贾文静
2018 年 3 月 14 日
刘 昊
保荐机构：海通证券股份有限公司 2018 年 3 月 14 日
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