中国光大银行股份有限公司
                     独立董事提名人声明


       提名人中国光大银行股份有限公司董事会提名委员会，现提名徐

洪才先生为中国光大银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选

人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职

务等情况。被提名人已书面同意出任中国光大银行股份有限公司第六

届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认
为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国光大银行股份有限公司

之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

       一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行

政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、

管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根

据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事
资格证书。被提名人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的

最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

       二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：

       （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

       （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

       （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者

退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通

知》的规定；


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    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉

建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

    （六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券

分析师兼任职务的规定；

     (七)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

    三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主

要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指

兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单

位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财

务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重

大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务

往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、独立董事候选人无下列不良纪录：

                               2
    （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的

期间；

    （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者

未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

    五、包括中国光大银行股份有限公司在内，被提名人兼任独立董

事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在中国光大银行股份有

限公司连续任职未超过六年。

    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并

确认符合要求。

    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

    特此声明。



         提名人：中国光大银行股份有限公司董事会提名委员会

                             2014 年 10 月 30 日




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               中国光大银行股份有限公司
                  独立董事候选人声明


    本人徐洪才，已充分了解并同意由提名人中国光大银行股份有限

公司董事会提名委员会提名为中国光大银行股份有限公司第六届董

事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，

保证不存在任何影响本人担任中国光大银行股份有限公司独立董事

独立性的关系，具体声明如下：

    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法

规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市

公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证

书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独
立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

    （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者

退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通

知》的规定；

    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉

建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

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    （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

    三、本人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主

要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指

兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市

公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单

位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全

体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务

往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、本人无下列不良纪录：

    （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的

期间；

    （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者

                               5
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

       （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

       五、包括中国光大银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的

境内上市公司数量未超过五家；本人在中国光大银行股份有限公司连

续任职未超过六年。

       本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董

事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实

并确认符合要求。

       本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，

不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导

致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。

       本人承诺：在担任中国光大银行股份有限公司独立董事期间，将

遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交
易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时

间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人

或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
       本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，

本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。

       特此声明。



                                       声明人：徐洪才

                                       2014 年 10 月 21 日



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