光大银行：董事会秘书工作细则2015-08-31
中国光大银行股份有限公司董事会秘书工作细则
（2015 年修订稿）
第一章 总则
第一条 为进一步规范中国光大银行股份有限公司（以下简
称“本行”）公司治理结构，明确董事会秘书职责和权限，规范
董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权、履行职责，
根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司信息披
露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司董事会秘书管理办法（2015 年修订）》、《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性
文件，以及《中国光大银行股份有限公司章程》（以下简称“本
行《章程》”）和《中国光大银行股份有限公司信息披露事务管理
制度》的有关规定，结合本行实际情况，制定本工作细则。
第二条 董事会秘书是本行高级管理人员，对本行和董事会
负责并报告工作，承担法律、法规、规章、规范性文件、本行证
券上市地证券监督管理机构的有关规定要求履行的职责以及本
行《章程》对本行高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作
职权，并获取相应的报酬。
第二章 董事会秘书的任职资格
第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、
有关法律法规等专业知识和工作经验，具有良好的职业道德和个
人品质，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书，
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应符合本行证券上市地证券监督管理机构的有关要求。
第四条 具有下列情形之一的，不得担任本行董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报
批评；
（四）本行现任监事；
（五）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事
会秘书；
（六）法律、法规、规章、规范性文件、本行《章程》以及
银行业监督管理部门、证券监督管理部门认定不适合担任董事会
秘书的其他情形。
第三章 董事会秘书的聘任与解聘
第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任。董事会秘
书任职资格须经过中国银监会的审核。
董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。
第六条 本行应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开前
五个交易日，按照证券交易所的有关要求，向其报送董事会秘书
的有关任职资格资料。
证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，本
行可以召开董事会会议，聘任董事会秘书；证券交易所对董事会
秘书候选人任职资格提出异议的，本行不得聘任其为董事会秘书。
第七条 本行董事或者高级管理人员可以兼任本行董事会
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秘书。本行聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律
师不得兼任本行董事会秘书。
第八条 董事会应聘任证券事务代表协助董事会秘书履行
职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务
代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对
本行信息披露事务所负有的责任。
第九条 本行在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，
要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后，持续履行保密义务
直至有关信息披露为止，但涉及本行违法违规行为的信息不属于
前述应当予以保密的范围。
第十条 董事会秘书有下列情形之一的，董事会自相关事实
发生之日起一个月内将其解聘：
（一）出现第四条不得担任董事会秘书的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
（三）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
（四）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；
（五）违反法律、法规、规章、规范性文件和本行《章程》
等，后果严重的。
第十一条 董事会解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无
故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，董事会应当及时按
本行证券上市地证券监督管理机构的有关规定向证券交易所报
告、说明原因并公告。董事会秘书有权就被不当解聘或者与辞职
有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。
第十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的
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离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事
项以及其他待办事项。董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行
报告和公告义务，或者未完成离任审查、档案移交等手续前，仍
应承担董事会秘书的责任。
第十三条 原任董事会秘书离职后三个月内董事会应聘任
新的董事会秘书。董事会秘书空缺期间，本行董事会应当指定一
名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易
所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
本行董事会指定代行董事会秘书职责的人员之前，由法定代
表人代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，
法定代表人应代行董事会秘书职责，直至聘任新的董事会秘书。
第四章 董事会秘书的职责
第十四条 董事会秘书是本行与证券交易所之间的指定联
络人。本行董事会办公室为信息披露事务部门，由董事会秘书负
责管理。
第十五条 董事会秘书履行如下职责：
（一）负责本行信息披露管理事务，包括：
1、负责本行信息对外发布，制定并完善信息披露事务管理
制度，督促本行相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；
2、负责本行未公开重大信息的保密工作和内幕知情人登记
报备工作，关注媒体报道，主动向本行及相关信息披露义务人求
证，并督促董事会及时披露或澄清。
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（二）协助本行董事会加强公司治理机制建设，包括：
1、准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具
的报告和文件；
2、组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议、监事
会会议和股东大会会议，并负责会议的记录和会议文件、记录的
保管；
3、积极推动建立健全本行内部控制制度；
4、积极推动本行避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
5、积极推动本行建立健全激励约束机制；
6、积极推动本行承担社会责任。
（三）负责本行股权管理事务，包括：
1、负责保管本行股东名册、董事、监事及高级管理人员名
册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本行股票的资料；
2、负责办理本行限售股相关事项；
3、督促董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守本
行股份买卖相关规定;
4、其他本行股权管理事项。
（四）负责本行与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟
通和联络；
（五）协调本行与投资者之间的关系，接待投资者来访，回
答投资者咨询，向投资者提供本行信息披露资料；
（六）协助董事会制定本行资本市场发展战略，筹划或者实
施本行资本市场再融资或者并购重组事务；
（七）负责本行规范运作培训事务，组织董事、监事、高级
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管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件
的培训。
（八）提示董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或本行《章
程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向证
券交易所报告。
（九）保证本行有完整的组织文件和记录；
（十）法律、法规、规章、规范性文件、本行证券上市地证
券监督管理机构有关规定要求履行的职责和本行《章程》规定的
以及董事会授权的其他事务。
第十六条 董事会秘书为履行职责，有权了解本行的财务和
经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅其职责范围内的
所有文件，并要求银行有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
第十七条 本行召开行长办公会以及其他涉及银行重大事
项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
第十八条 本行应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，
董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应
当支持、配合董事会秘书的工作。
第十九条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍
或者严重阻挠时，可以直接向证券交易所报告。
第二十条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、
董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以
双重身份作出。
第二十一条 董事会秘书应当按照证券交易所的要求参加
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培训，并取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第五章 董事会秘书的法律责任
第二十二条 董事会秘书对本行负有诚信和勤勉的义务，应
当遵守本行《章程》，忠实履行职责，维护本行利益；不得违反
法律法规和证券交易所关于董事会秘书管理的相关规定，不得利
用在本行的地位和职权为自己谋取私利。
第六章 附则
第二十三条 除非有特别说明，本工作细则所使用的术语与
本行《章程》中该等术语的含义相同。
第二十四条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规、
规章、规范性文件、本行证券上市地证券监督管理机构和本行《章
程》的规定执行；本工作细则如与国家日后颁布的法律、法规、
规章、规范性文件或经合法程序修改后的本行《章程》相抵触时，
按国家有关法律、法规、规章、规范性文件和本行《章程》的规
定执行，并及时修订本工作细则，报董事会审议通过。
第二十五条 本工作细则由本行董事会负责解释和修订。
第二十六条 本工作细则自本行董事会审议通过之日起生效
并实施。
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