光大银行：关联交易公告2017-06-22
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临 2017-041
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
简述交易风险
中国光大银行股份有限公司（以下简称“本行”）过去 12 个月
与中国光大集团股份公司（以下简称“光大集团”）下属企业累计发
生授信类关联交易的余额为 9.08 亿元人民币（已披露的关联交易除
外），加上即将发生的两笔授信类关联交易，将超过本行最近一期经
审计净资产绝对值的 0.5%。该等授信的定价依据市场原则进行，授
信条件不优于本行其他授信业务。该等关联交易为本行的正常授信业
务，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
需提请投资者注意的其他事项：无
一、关联交易概述
截至本公告日，本行在过去 12 个月与光大集团下属企业累计发
生授信类关联交易的余额为 9.08 亿元人民币（已披露的关联交易除
外），加上即将发生的两笔授信类关联交易，将超过本行最近一期经
审计净资产绝对值的 0.5%，根据《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司关联交
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易实施指引》（以下简称“《关联交易实施指引》”）及《中国光大
银行股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理
办法》”）应当予以披露。该等关联交易不构成《上市公司重大资产
重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本公告日，光大集团直接及间接持有本行普通股股份比例为
29.16%，为本行第一大股东，根据《上市规则》、《关联交易实施指
引》及《关联交易管理办法》，受光大集团直接或者间接控制的企业
为本行的关联法人，本行与该等企业发生的交易构成关联交易。
截至本公告日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同关联
人之间交易类别相关的关联交易未达到 3000 万元以上且占本行最近
一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
截至本公告日，光大集团直接及间接持有本行普通股股份比例为
29.16%，为本行第一大股东，根据《上市规则》、《关联交易实施指
引》及《关联交易管理办法》，受光大集团直接或者间接控制的企业
为本行的关联法人。
（二）关联方基本情况
光大集团成立于 1990 年 11 月 12 日，企业性质为股份有限公司
（非上市），注册地为北京，法定代表人为唐双宁，注册资本为 600
亿元，经营范围为：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、
信托、期货、租赁、金银交易；资产管理；投资和管理非金融业。截
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至 2016 年末，光大集团合并总资产 43622.11 亿元，合并营业收入
1313.35 亿元，合并利润总额 541.89 亿元。
过去 12 个月内或即将与本行发生授信类关联交易的光大集团下
属企业（已披露的关联交易主体除外）的具体情况如下：
1、光大金瓯资产管理有限公司（以下简称“光大金瓯”）成立
于 2015 年 12 月 29 日，企业性质为有限责任公司，注册地为温州市
海事路 17 号 205 室，法定代表人为宋晋平，注册资本为 10 亿元，经
营范围为：参与浙江省范围内金融企业不良资产的批量转让业务（凭
浙江省人民政府文件和有效资质经营）；资产管理；资产投资及资产
管理相关的重组、兼并、投资管理咨询服务；企业管理、财务咨询及
服务。截至 2016 年末，总资产 1,135,961,814.64 元，净资产
1,026,753,418.92 元 ， 营 业 收 入 28,805,336.68 元 ， 净 利 润
26,753,418.92 元。
2、光大实业资本管理（深圳）有限公司（以下简称“光大实业
资本”）成立于 2015 年 7 月，企业性质为有限责任公司，注册地为
深圳前海，法定代表人为朱慧民，注册资本为 2 亿元，经营范围为：
受托资产管理、投资管理；投资咨询；股权投资；创业投资基金管理；
受托管理股权投资基金；企业管理咨询。截至 2016 年末，总资产
137,783 万元，净资产 18,867 万元，营业收入 845 万元，净利润-924
万元。
3、中国飞机租赁集团控股有限公司 China Aircraft Leasing
Group Holdings Limited（以下简称“CALC”）成立于 2012 年 12 月
21 日，企业性质为有限责任公司，注册地为开曼群岛，法定代表人
为陈爽，注册资本为 66,990,064 港元，经营范围为：从事飞机租赁
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业务。截至 2016 年末，总资产 309 亿港元，净资产 30.4 亿港元，营
业收入 15.8 亿港元，净利润 6.4 亿港元。
4、CALC Bond 3 Ltd （以下简称“CALC Bond”） 成立于 2017
年 2 月，是 CALC 设立的特殊目的公司（SPV），注册地为英属维尔京
群岛，法定代表人为刘晚亭，无实际业务经营。
5、CALC PDP 3 Ltd （以下简称“CALC PDP”） 成立于 2017 年
5 月 15 日，注册地为英属维尔京群岛，法定代表人为刘晚亭，是 CALC
旗下全资附属的一家新成立的特殊目的公司（SPV），暂无实际业务
经营。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
关联交易的名称和类别为向关联方提供财务资助。
（二）关联交易价格确定的一般原则和方法
关联交易的定价依据市场原则进行，授信条件不优于本行其他授
信业务；本行对光大集团下属企业的授信按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告日，本行在过去 12 个月与光大集团下属企业累计发
生或即将发生的授信类关联交易(已披露的关联交易除外)的具体情
况如下：
单位：人民币万元
序号 企业名称 授信额度 授信时间 交易余额
1 光大金瓯 100,000 2016/5/24 28,970
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2 光大实业资本 低风险（100%保证 2017/3/20 60,000
金）不占用授信额
度
3 CALC 47,460 2016/3/7 1,831
4 CALC Bond 67,800 2017/6/16 未提款
5 CALC PDP 74,580 2017/6/16 未提款
上述关联交易的单笔授信额度不超过授信时本行最近一期经审
计净资产的 0.5%，不需要单独披露，经本行信贷审批委员会审议通
过并报董事会关联交易控制委员会备案后，本行按照对客户授信一般
商业条款与关联法人签署具体协议。
五、关联交易的目的以及对本行的影响
本行作为上市的商业银行，以上关联交易为本行的正常授信业
务，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
上述关联交易的单笔授信额度不超过授信时本行最近一期经审
计净资产的 1%，根据《关联交易管理办法》的规定，经本行信贷审
批委员会审议通过并报董事会关联交易控制委员会备案后即可执行，
不需要本行董事会或/和股东大会审批，也不需要经过有关部门批准。
本行独立董事对上述关联交易发表独立意见认为：该等关联交易
事项符合法律法规以及本行章程、《关联交易管理办法》的规定，符
合公开、公平、公正的原则，不存在损害本行及其他股东特别是非关
联股东利益的情形。
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七、附件
独立董事关于关联交易的独立意见
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
2017 年 6 月 22 日
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附件：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《中国光大银行股份有限公司章程》、
《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定,作为
中国光大银行股份有限公司(以下简称“本行”)的独立董事,我们对
截至 2017 年 6 月 21 日本行在过去 12 个月与中国光大集团股份公司
（以下简称“光大集团”）下属企业累计发生或即将发生的 5 笔授信
类关联交易（已披露的关联交易除外）发表独立意见如下：
1、本行对光大集团下属企业进行授信的事项属于本行日常业务
经营中的合理交易，符合法律法规的规定。该等关联交易遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的
利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未
来的财务状况产生不利影响，也不会影响本行的独立性。
2、该等关联交易，已经本行信贷审批委员会审议通过并报董事
会关联交易控制委员会备案，依法履行了内部审批程序。
独立董事：
乔志敏 谢 荣 霍霭玲 徐洪才 冯 仑 王立国
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