光大银行：中国光大银行股份有限公司关联交易公告2023-12-01
股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2023-058
中国光大银行股份有限公司
关联交易公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
交易简要内容
中国光大银行股份有限公司（简称本行）为中国光大控股有限公
司（简称光大控股）核定承诺性循环贷款 3.5 亿美元（或等值港元，
约合人民币 25.20 亿元），期限 360 天，由中国光大财务有限公司
（简称光大财务）提供全额连带责任保证担保。
本行为中国光大证券国际有限公司（简称光大证券国际）核定双
边非承诺性循环贷款 5 亿港元（约合人民币 4.59 亿元），期限 1 年，
信用方式。
本行为上海光大证券资产管理有限公司（简称上海光证资管）、
光大永明资产管理股份有限公司（简称光大永明资管）、光大保德信
基金管理有限公司（简称光大保德信）核定新增债券委托投资业务 1
年期管理费合计不超过人民币 1.449 亿元。
本行子公司光大理财有限责任公司（简称光大理财）同意通州新
北京中心（优先级）延期重组项目（简称重组项目）下两笔融资的延
期：（1）北京华恒兴业房地产开发有限公司（简称华恒兴业）融资
金额人民币 25 亿元，延期至 2025 年 12 月 31 日；（2）北京华恒业
房地产开发有限公司（简称华恒业）融资金额人民币 14 亿元，延期
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至 2025 年 12 月 31 日。增信方式为土地及建筑物抵押、项目公司股
权质押，并由光大嘉宝股份有限公司（简称光大嘉宝）提供流动性支
持。
光大控股、光大证券国际、上海光证资管、光大永明资管、光大
保德信、华恒兴业和华恒业为本行控股股东中国光大集团股份公
司（简称光大集团）直接或间接控制的法人，上述交易构成关联
交易。
上述交易不构成重大资产重组。
上述交易不需要经本行董事会或股东大会审批，也不需要经过有
关部门批准。
本行过去12个月及拟与光大集团及其下属企业发生关联交易约
人民币70.239亿元（已披露的关联交易除外），将超过本行最近
一期经审计净资产绝对值的0.5%。
其他需要提醒投资者重点关注的风险事项：无。
一、关联交易概述
截至本公告披露日，本行过去 12 个月及拟与光大集团及其下属
企业发生关联交易约人民币 70.239 亿元（已披露的关联交易除外），
将超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。具体如下：
1、为光大控股核定承诺性循环贷款 3.5 亿美元（或等值港元，
约合人民币 25.20 亿元），期限 360 天，由光大财务提供全额连带责
任保证担保。
2、为光大证券国际核定双边非承诺性循环贷款 5 亿港元（约合
人民币 4.59 亿元），期限 1 年，信用方式。
3、为上海光证资管、光大永明资管、光大保德信核定新增债券
委托投资业务 1 年期管理费合计不超过人民币 1.449 亿元。
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4、本行子公司光大理财同意重组项目下两笔融资的延期：（1）
华恒兴业融资金额人民币 25 亿元，延期至 2025 年 12 月 31 日；（2）
华恒业融资金额人民币 14 亿元，延期至 2025 年 12 月 31 日。增信
方式为土地及建筑物抵押、项目公司股权质押，并由光大嘉宝提供流
动性支持。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《中国光大银行股
份有限公司关联交易管理办法》，上述关联交易应当予以披露。上述
关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
上述交易已报本行董事会关联交易控制委员会备案，本行独立
董事对相关议案发表了事前认可及独立意见，不需要经本行董事会
或股东大会审批，也不需要经过有关部门批准。
截至本公告披露日，过去 12 个月内本行与同一关联人或与不同
关联人之间发生的交易类别相关的交易金额未达到 3,000 万元以上
且占本行最近一期经审计净资产绝对值 5%以上。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
由于上述企业为本行控股股东光大集团直接或间接控制的法人，
根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交
易》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的有关规定，
上述企业为本行的关联方。
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（二）关联方基本情况
1、光大控股于 1997 年 9 月在香港成立，为香港联交所上市公
司，实际控制人为光大集团，主要开展跨境资产管理及投资业务。截
至 2023 年 6 月末，光大控股总资产 843.03 亿港元，总负债 478.04
亿港元，净资产 364.99 亿港元。
2、光大证券国际前称新鸿基金融有限公司、光大新鸿基有限公
司，于 1973 年 2 月在香港成立，实际控制人为光大集团，业务范畴
包括财富管理、企业融资及资本市场、机构业务、资产管理及投资管
理。截至 2023 年 6 月末，光大证券国际总资产 51.32 亿港元，总负
债 21.49 亿港元，净资产 29.83 亿港元。
3、上海光证资管成立于 2012 年 5 月，注册地上海市，注册资
本 2 亿元，实际控制人为光大集团，主营证券资产管理业务。截至
2023 年 6 月末，上海光证资管总资产 33.37 亿元，总负债 4.20 亿元，
净资产 29.17 亿元。
4、光大永明资管成立于 2012 年 3 月，注册地北京市，注册资
本 5 亿元，实际控制人为光大集团，经营范围为受托管理委托资金，
管理运用自有资金，开展保险资产管理产品业务。截至 2023 年 6 月
末，光大永明资管总资产 25.46 亿元，总负债 15.98 亿元，净资产 9.48
亿元。
5、光大保德信成立于 2004 年 4 月，注册地上海市，注册资本
1.6 亿元，实际控制人为光大集团，主营基金募集、基金销售和资产
管理业务。截至 2023 年 6 月末，光大保德信总资产 14.99 亿元，总
负债 1.73 亿元，净资产 13.26 亿元。
6、华恒兴业成立于 2011 年 4 月，注册地北京市，注册资本 2 亿
元，实际控制人为光大集团，经营范围为房地产开发，销售商品房，
4
机动车公共停车场经营管理。截至 2023 年 6 月末，华恒兴业总资产
37.28 亿元，总负债 46.69 亿元。
7、华恒业成立于 2010 年 10 月，注册地北京市，注册资本 2 亿
元，实际控制人为光大集团，经营范围为房地产开发，销售商品房。
截至 2023 年 6 月末，华恒业总资产 40.11 亿元，总负债 35.15 亿元，
净资产 4.96 亿元。
三、关联交易价格确定的一般原则和方法
上述关联交易的定价依据市场原则进行，相关条件不优于本行
其他同类业务；本行与上述关联方的关联交易按一般商业条款进行。
四、关联交易的主要内容和履约安排
截至本公告披露日，本行在过去 12 个月及拟与光大集团及其下
属企业累计发生的关联交易（已披露的关联交易除外）的具体情况如
下：
序 交易时
企业名称 交易额度 增信方式
号 间
3.5 亿美元（或等值港 2023 年
光大财务提供全额
1 光大控股 元，约合人民币 25.20 9 月 27
连带责任保证担保
亿元） 日
5 亿港元（约合人民币
2 光大证券国际 未发生 信用方式
4.59 亿元）
上海光证资
管、光大永明
3 1.449 亿元 未发生 无
资管、光大保
德信
土地及建筑物抵
华恒兴业、 押、项目公司股权
4 39 亿元 未发生
华恒业 质押，并由光大嘉
宝提供流动性支持
本行将按照对客户的一般商业条款与上述关联方签署具体协议。
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五、关联交易的目的以及对上市公司的影响
本行作为上市的商业银行，上述关联交易为本行的正常业务，对
本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
六、关联交易应当履行的审议程序
根据《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
上述关联交易应报本行董事会关联交易控制委员会备案，不需要经
本行董事会或股东大会审批，也不需要经过有关部门批准。本行董事
会关联交易控制委员会已对上述关联交易完成备案。
本行独立董事对上述关联交易发表了事前认可及独立意见，认
为上述关联交易事项符合法律法规以及《中国光大银行股份有限公
司章程》《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，
遵循公平、公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和
全体股东的利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，同意董事
会关联交易控制委员会对上述关联交易事项备案。
七、附件
（一）经独立董事事前认可的声明
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见
特此公告。
中国光大银行股份有限公司董事会
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2023 年 11 月 30 日
7
附件 1：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上市公司独立董事管理办法》《中国光大银行股份有限公
司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关
规定，作为中国光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我
们对提交董事会关联交易控制委员会备案的《关于本行与中国光大
控股有限公司关联交易有关情况的报告》进行了审阅，事先了解了相
关报告内容，同意董事会关联交易控制委员会对上述关联交易事项
备案。
独立董事：
王立国 邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平
8
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的事前认可声明
根据《上市公司独立董事管理办法》《中国光大银行股份有限公
司章程》和《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关
规定，作为中国光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我
们对提交董事会关联交易控制委员会备案的《关于本行与中国光大
证券国际有限公司关联交易有关情况的报告》《关于本行与上海光大
证券资产管理有限公司、光大永明资产管理股份有限公司、光大保德
信基金管理有限公司关联交易有关情况的报告》《关于光大理财有限
责任公司与北京华恒兴业房地产开发有限公司、北京华恒业房地产
开发有限公司关联交易有关情况的报告》进行了审阅，事先了解了相
关报告内容，同意董事会关联交易控制委员会对上述关联交易事项
备案。
独立董事：
邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平 黄志凌
9
附件 2：
中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业
银行信息披露特别规定》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中
国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国
光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我们对提交董事会
关联交易控制委员会备案的《关于本行与中国光大控股有限公司关
联交易有关情况的报告》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规、监管部门及本行的有关规定。上述关联交易遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的
利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未
来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易已报董事会关联交易控制委员会备案。在提交
备案前，已经独立董事事前认可。上述关联交易依法履行内部审批程
序。
独立董事：
王立国 邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平
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中国光大银行股份有限公司
独立董事关于关联交易的独立意见
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业
银行信息披露特别规定》《中国光大银行股份有限公司章程》和《中
国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，作为中国
光大银行股份有限公司（简称本行）的独立董事，我们对提交董事会
关联交易控制委员会备案的《关于本行与中国光大证券国际有限公
司关联交易有关情况的报告》《关于本行与上海光大证券资产管理有
限公司、光大永明资产管理股份有限公司、光大保德信基金管理有限
公司关联交易有关情况的报告》《关于光大理财有限责任公司与北京
华恒兴业房地产开发有限公司、北京华恒业房地产开发有限公司关
联交易有关情况的报告》发表独立意见如下：
1、上述关联交易事项属于本行日常业务经营中的合理交易，符
合法律法规、监管部门及本行的有关规定。上述关联交易遵循公平、
公正、公开的原则，依照市场公允价格进行，符合本行和全体股东的
利益，不存在损害本行及中小股东利益的情形，不会对本行本期及未
来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。
2、上述关联交易已报董事会关联交易控制委员会备案。在提交
备案前，已经独立董事事前认可。上述关联交易依法履行内部审批程
序。
独立董事：
邵瑞庆 洪永淼 李引泉 韩复龄 刘世平 黄志凌
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