证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2014-033
平安银行股份有限公司
2014 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示
本次会议没有增加、否决或变更提案。
一、会议召开情况
（一）召开时间：
1、现场会议召开时间：2014 年 8 月 4 日下午 14:30。
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2014 年 8 月 4 日 9:30~11:30，13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的时间为 2014 年 8 月 3 日 15:00 至 2014 年 8 月 4 日 15:00 期间的任意时
间。
（二）现场会议召开地点：深圳市深南东路 5047 号本公司六楼多功能会议
厅。
（三）召集人：平安银行股份有限公司第九届董事会。
（四）召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（五）主持人：平安银行股份有限公司董事长孙建一先生。
（六）本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《平安银行股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。
二、会议出席情况
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东（含股东授权代表）
355 人，代表有表决权股份 7,963,900,143 股，占本次会议股权登记日公司有表决
权股份总数 11,424,894,787 股的 69.71%。其中，出席现场会议的股东（含股东授
权代表）27 人，代表有表决权股份 6,975,324,275 股，占本次会议股权登记日公
司有表决权股份总数的 61.05%。通过网络投票参与表决的股东（含股东授权代
1
表）328 人，代表有表决权股份 988,575,868 股，占本次会议股权登记日公司有
表决权股份总数的 8.65%。
三、议案审议情况
本次会议以现场书面投票表决和网络投票表决相结合的方式，审议通过了以
下议案：
（一）《平安银行股份有限公司关于符合非公开发行优先股条件的议案》；
（二）逐项审议通过了《平安银行股份有限公司关于非公开发行优先股方案
的议案》；
1、本次发行的种类和发行数量
2、票面金额和发行价格
3、募集资金用途
4、发行方式和发行对象
5、优先股股东参与分配利润的方式
6、转股条款
7、回购条款
8、表决权限制与恢复条款
9、本次发行股东大会决议的有效期
10、评级安排
11、担保安排
12、转让和交易安排
13、本次优先股授权事宜
上述议案须经中国银监会、中国保监会、中国证监会等监管机构核准后方可
实施，并最终以前述监管机构核准的方案为准。
（三）《平安银行股份有限公司关于与特定对象签署附条件生效的优先股认
购协议的议案》；
（四）《平安银行股份有限公司关于符合非公开发行普通股条件的议案》；
（五）逐项审议通过了《平安银行股份有限公司关于非公开发行普通股方案
的议案》；
1、本次发行股票的种类和面值
2、发行方式
3、发行数量
4、发行对象
2
5、发行价格及定价方式
6、本次发行普通股的限售期
7、募集资金数额及用途
8、上市地
9、本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排
10、本次发行股东大会决议的有效期
11、本次普通股授权事宜
上述议案须经中国银监会、中国证监会等监管机构核准后方可实施，并最终
以前述监管机构核准的方案为准。
（六）《平安银行股份有限公司关于非公开发行普通股募集资金使用可行性
报告的议案》；
（七）《平安银行股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
（八）《关于修订<平安银行股份有限公司章程>及其附件的议案》；
（九）《关于平安银行股份有限公司资本管理规划（2014 年-2016 年）的议
案》；
（十）《平安银行股份有限公司关于变更注册资本的议案》。
上述第（二）项、第（三）项、第（五）项、第（八）项、第（十）项是特
别决议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。其他
议案是普通决议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1/2 以上通
过。
中国平安保险（集团）股份有限公司和中国平安人寿保险股份有限公司作为
关联股东，回避了对上述第（一）项至第（七）项议案的表决。
四、议案表决情况
本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
同意 反对 弃权
序号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
审议《平安银行股份有限公司关于符合非
（一） 1,212,107,808 99.09% 3,080,815 0.25% 8,023,597 0.66% 通过
公开发行优先股条件的议案》
（二） 逐项审议《平安银行股份有限公司关于非公开发行优先股方案的议案》
1 本次发行的种类和发行数量 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
2 票面金额和发行价格 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
3 募集资金用途 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
4 发行方式和发行对象 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
3
5 优先股股东参与分配利润的方式 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,107 1.36% 通过
6 转股条款 1,203,524,235 98.39% 3,089,008 0.25% 16,598,977 1.36% 通过
7 回购条款 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
8 表决权限制与恢复条款 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
9 本次发行股东大会决议的有效期 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
10 评级安排 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
11 担保安排 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
12 转让和交易安排 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
13 本次优先股授权事宜 1,203,524,235 98.39% 3,080,815 0.25% 16,607,170 1.36% 通过
审议《平安银行股份有限公司关于与特定对象
（三） 1,203,158,223 98.36% 3,080,815 0.25% 16,973,182 1.39% 通过
签署附条件生效的优先股认购协议的议案》
审议《平安银行股份有限公司关于符合非
（四） 1,204,764,552 98.49% 11,564,326 0.95% 6,883,342 0.56% 通过
公开发行普通股条件的议案》
（五） 逐项审议《平安银行股份有限公司关于非公开发行普通股方案的议案》
1 本次发行股票的种类和面值 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
2 发行方式 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
3 发行数量 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
4 发行对象 1,204,738,032 98.49% 4,360,899 0.36% 14,113,289 1.15% 通过
5 发行价格及定价方式 1,203,195,280 98.36% 7,885,148 0.64% 12,131,792 0.99% 通过
6 本次发行普通股的限售期 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
7 募集资金数额及用途 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
8 上市地 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
9 本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排 1,203,375,448 98.38% 5,903,483 0.48% 13,933,289 1.14% 通过
10 本次发行股东大会决议的有效期 1,204,738,032 98.49% 4,350,723 0.36% 14,123,465 1.15% 通过
11 本次普通股授权事宜 1,203,388,432 98.38% 5,880,323 0.48% 13,943,465 1.14% 通过
审议《平安银行股份有限公司关于非公开发
（六） 1,204,765,632 98.49% 1,474,486 0.12% 16,972,102 1.39% 通过
行普通股募集资金使用可行性报告的议案》
审议《平安银行股份有限公司关于前次募
（七） 1,204,796,472 98.49% 1,330,518 0.11% 17,085,230 1.40% 通过
集资金使用情况报告的议案》
审议《关于修订<平安银行股份有限公司
（八） 7,945,452,475 99.77% 1,422,566 0.02% 17,025,102 0.21% 通过
章程>及其附件的议案》
审议《关于平安银行股份有限公司资本管
（九） 7,945,533,962 99.77% 1,341,079 0.02% 17,025,102 0.21% 通过
理规划（2014 年-2016 年）的议案》
审议《平安银行股份有限公司关于变更注
（十） 7,945,459,330 99.77% 1,415,711 0.02% 17,025,102 0.21% 通过
册资本的议案》
注：中国平安保险（集团）股份有限公司和中国平安人寿保险股份有限公司回避表决第（一）
项至第（七）项议案，其出席本次股东大会合计持有的有表决权股份 6,740,687,923 股，未
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计入第（一）项至第（七）项议案的有效表决权股份总数。
本公司股东除中国平安保险（集团）股份有限公司和中国平安人寿保险股份
有限公司合计持股超过 5%以外，无其他单独或者合计持有本公司 5%以上股份
的股东。由于中国平安保险（集团）股份有限公司和中国平安人寿保险股份有限
公司回避表决，以上第（一）项至第（七）项议案的表决结果即是除单独或者合
计持有本公司 5%以上股份的中小股东的表决结果。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京大成律师事务所；
2、律师姓名：段爱群、燕慧依；
3、结论性意见：本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会
议的股东（含股东授权代表）的资格和本次会议的表决程序均符合有关法律和《公
司章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。
六、备查文件
1、本次股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
平安银行股份有限公司董事会
2014 年 8 月 5 日
5
