平安银行：2016年第一次临时股东大会文件2016-10-21
平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
平安银行股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会文件
平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
目 录
平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会议程............................................. 1
关于平安银行股份有限公司第十届董事会构成的议案................................................... 2
关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会非执行董事的议案............................... 3
关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事的议案................................... 6
关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会独立董事的议案................................... 9
平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会议程
召开方式：现场投票与网络投票相结合
现场会议时间：2016 年 11 月 7 日下午 14:30
现场会议地点：深圳市深南东路 5047 号本公司 32 楼国际会议厅
现场登记时间：2016 年 11 月 7 日下午 12:00-14:15
现场登记地点：深圳市深南东路 5047 号本公司大会登记处
序号 议 程
1 主持人宣布会议开始
2 介绍参加会议的领导、来宾，宣布出席本次会议的股东人数、代表股份数及会议议程
3 议案介绍
议案一：《关于平安银行股份有限公司第十届董事会构成的议案》
议案二：《关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会非执行董事的议案》
议案三：《关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事的议案》
议案四：《关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会独立董事的议案》
4 宣布投票规则
5 股东审议以上议案并投票表决
6 股东发言
7 宣布表决结果
8 律师宣布见证结果
9 主持人宣布会议闭幕
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
议案一材料
关于平安银行股份有限公司第十届董事会构成的议案
平安银行股份有限公司第十届董事会由 14 名董事组成，其中非执行董事 5 名，
执行董事 4 名，独立董事 5 名。
以上议案提请股东大会审议。
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
议案二材料
关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会非执行董事的议案
经公司第九届董事会审议，同意提名陈心颖女士、姚波先生、叶素兰女士、
蔡方方女士、郭建先生为平安银行股份有限公司第十届董事会非执行董事候选
人。
以上议案提请股东大会审议。
各位非执行董事候选人简历如下：
陈心颖女士，非执行董事候选人。1977 年出生，新加坡国籍，毕业于麻省
理工学院，获得电气工程与计算机科学硕士、电气工程学士和经济学学士学位。
自 2013 年 1 月起出任中国平安首席信息执行官和平安科技（深圳）有限公司的
董事长兼 CEO，2013 年 12 月起出任中国平安首席运营官，2016 年 1 月起出任
中国平安常务副总经理。2014 年 1 月至今任平安银行董事。
陈心颖女士加入中国平安之前，曾是麦肯锡公司合伙人（全球董事），专长
于金融服务，在麦肯锡工作的 12 年间，曾与美国和亚洲 10 个国家的领先金融服
务机构合作，主要专注于战略、组织、运营和信息技术领域。
陈心颖女士在平安银行控股股东中国平安保险（集团）股份有限公司任职，
她本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
姚波先生，非执行董事候选人。1971 年出生，北美精算师协会会员（FSA），
并获得美国纽约大学工商管理硕士学位。自 2009 年 6 月起出任中国平安执行董
事，自 2010 年 4 月和 2009 年 6 月起分别出任中国平安首席财务官和副总经理，
于 2012 年 10 月起出任中国平安总精算师，于 2016 年 1 月起出任中国平安常务
副总经理。2010 年 6 月至今，任平安银行（原深圳发展银行）董事。
姚波先生于 2001 年 5 月加入中国平安，2009 年 6 月至 2016 年 1 月任中国
平安副总经理，2008 年 3 月至 2010 年 4 月任中国平安财务负责人，2007 年 1 月
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
至 2010 年 6 月任中国平安总精算师，2004 年 2 月至 2007 年 1 月任中国平安财
务副总监，2004 年 2 月至 2012 年 2 月期间兼任中国平安企划部总经理，2002 年
12 月至 2007 年 1 月任中国平安副总精算师，2001 年至 2002 年曾任中国平安产
品中心副总经理。
此前，姚波先生任职德勤会计师事务所精算咨询高级经理。
姚波先生在平安银行控股股东中国平安保险（集团）股份有限公司任职，他
本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
叶素兰女士，非执行董事候选人。1956 年出生，获得英国伦敦中央工艺学
院计算机学士学位。自 2011 年 1 月起出任中国平安副总经理至今，并分别自 2006
年 3 月、2008 年 3 月及 2010 年 7 月起担任中国平安首席稽核执行官、审计责任
人及合规负责人至今。2010 年 6 月至今，任平安银行（原深圳发展银行）董事。
叶素兰女士于 2004 年 2 月加入中国平安，2004 年 2 月至 2006 年 3 月任平
安人寿总经理助理，2006 年 3 月至 2011 年 1 月任中国平安总经理助理。
此前，叶女士曾任职于友邦保险、香港保诚保险公司等。
叶素兰女士在平安银行控股股东中国平安保险（集团）股份有限公司任职，
她本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
蔡方方女士，非执行董事候选人。1974 年出生，获得澳大利亚新南威尔士
大学会计学商业硕士学位。2014 年 7 月至今，任中国平安执行董事。2015 年 3
月至今，任中国平安首席人力资源执行官。2014 年 1 月至今任平安银行董事。
蔡女士于 2007 年 7 月加入中国平安，2009 年 10 月至 2012 年 2 月期间先后
出任中国平安人力资源中心薪酬规划管理部副总经理和总经理职务。2012 年 2
月至 2013 年 9 月，任中国平安副首席财务执行官兼企划部总经理。2013 年 9 月
至 2015 年 3 月，任中国平安副首席人力资源执行官。
加入中国平安前，蔡女士曾任华信惠悦咨询（上海）有限公司咨询总监和英
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
国标准管理体系公司金融业审核总监等职务。
蔡方方女士在平安银行控股股东中国平安保险（集团）股份有限公司任职，
她本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
郭建先生，非执行董事候选人。1964 年出生，成都电讯工程学院（现电子
科技大学）电子物理与器件专业硕士研究生毕业。现任深圳中电投资股份有限公
司党委副书记、董事、总经理。
1988 年 5 月加入深圳中电投资股份有限公司，历任业务员、主管副处长、
总经理助理兼业务部经理、副总经理等职；2011 年 7 月至今，任公司董事、总
经理；2012 年 4 月至今，任公司党委副书记，并任深圳中电前海信息产业有限
公司董事长；2013 年 8 月至 2016 年 3 月，任中国中电国际信息服务有限公司副
总经理、党委副书记；2014 年 10 月至 2016 年 4 月，任中国中电国际信息服务
有限公司电子商务业务一部总经理。
郭建先生兼任深圳市政协委员，深圳市进出口商会会长，中国机电产品进出
口商会常务理事、深圳市企业联合会副会长等职务。
郭建先生在平安银行股东深圳中电投资股份有限公司任职，与平安银行的控
股股东及实际控制人不存在关联关系，他本人没有持有平安银行股份，没有受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他
相关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
议案三材料
关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事的议案
经公司第九届董事会审议，同意提名谢永林先生、胡跃飞先生、赵继臣先生、
蔡丽凤女士为平安银行股份有限公司第十届董事会执行董事候选人。
以上议案提请股东大会审议。
各位执行董事候选人简历如下：
谢永林先生，执行董事候选人。1968 年 9 月出生，南京大学管理学博士、
理学硕士。
1994 年 10 月加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任江苏办事处国
际业务部业务主任，平安产险南京分公司大厂支公司副经理（主持工作），平安
寿险无锡支公司副经理（主持工作），平安寿险南京分公司团险部副经理、经理，
平安寿险杭州分公司副总经理（主持工作），平安集团发展改革中心副主任，平
安寿险市场营销部总经理、浙江分公司总经理等职。2006 年 3 月加入原平安银
行，历任运营总监、人力资源总监、副行长，并自 2007 年 6 月至 2012 年 6 月任
原平安银行执行董事。2012 年 7 月至 2013 年 10 月，任平安银行副行长。2013
年 11 月至 2014 年 6 月，任平安证券责任有限公司董事长特别助理、总经理兼
CEO。2014 年 6 月至 2016 年 9 月，任平安证券责任有限公司董事长兼 CEO。2016
年 9 月至今，任平安集团副总经理兼平安证券董事长。
除上述简历披露的任职关系外，谢永林先生与平安银行或其控股股东及实际
控制人不存在其他关联关系，没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求
的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
胡跃飞先生，执行董事候选人。1962 年出生，研究生学历。现任平安银行
执行董事、副行长。
1979 年 12 月至 1983 年 7 月，任中国人民银行湖南省东安县支行科员；1983
年 8 月至 1986 年 7 月，在湖南金融干部管理学院学习；1986 年 8 月至 1989 年
12 月，任中国工商银行湖南省分行科员、人事处副科长。1990 年 1 月至 1999 年
2 月，历任深圳发展银行党办宣传室主任、支行副行长、支行行长；1999 年 2 月
至 2006 年 5 月，历任深圳发展银行广州分行行长、总行行长助理。2006 年 5 月
起，任平安银行（原深圳发展银行）副行长。2007 年 12 月起，任平安银行（原
深圳发展银行）董事。现分管平安银行公司条线。
除上述简历披露的任职关系外，胡跃飞先生与平安银行或其控股股东及实际
控制人不存在其他关联关系，持有平安银行股份 4,104 股，没有受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等
要求的任职资格。
赵继臣先生，执行董事候选人。1963 年出生，上海交大高级金融学院全球
金融工商管理博士，高级经济师。现任平安银行执行董事、副行长。
1982 年 9 月至 1984 年 1 月，任中国人民银行枣庄分行科员；1984 年 2 月至
1998 年 7 月，任中国工商银行枣庄分行科员、支行行长（党委书记）、信贷处长、
党委委员、常务副行长；1998 年 8 月至 2002 年 2 月底，任中国工商银行莱芜分
行党委委员、常务副行长。2002 年 3 月至 2004 年 2 月，任中国民生银行上海分
行风险管理部总经理；2004 年 3 月至 2007 年 10 月，任杭州分行党委委员、常
务副行长；2007 年 11 月至 2008 年 11 月，任民生银行中小企业金融事业部常务
副总裁、风险总监；2008 年 11 月至 2012 年 10 月，任民生银行风险管理部总经
理、风险管理委员会秘书长。2013 年 1 月起，任平安银行副行长。2014 年 1 月
起，任平安银行董事。现分管平安银行风险条线。
除上述简历披露的任职关系外，赵继臣先生与平安银行或其控股股东及实际
控制人不存在其他关联关系，没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求
的任职资格。
蔡丽凤女士，执行董事候选人。1958 年 4 月出生，于 1981 年在英国城市大
学进修，取得硕士研究生学历。2004 年当选为英国电脑学会特许会员，2009 年
被邀为香港银行学会名誉专业财富管理师。现任平安银行副行长。
1978 年 1 月至 1979 年 12 月，担任 Armitage Ltd.（香港）程序编写员／系
统分析师；1980 年 1 月至 1980 年 9 月，担任 ICL（香港）系统工程师；1982 年
2 月至 1993 年 12 月期间，先后担任 IBM 中国（香港）管培生、系统工程实习
生、助理系统工程师、系统工程师、系统工程顾问、系统工程经理；1994 年 1
月至 2004 年 11 月期间，先后担任香港和澳门花旗消费银行科技部系统开发主管、
汉口中心分行经理、信用卡商户关系团队经理、直营及国际个人银行主管、区域
销售经理、消费银行直营银行部董事；2004 年 11 月至 2010 年 6 月，担任香港
花旗银行分行销售及分销部董事；2010 年 7 月以来，被花旗银行派驻广发银行
任副行长（零售银行）。2013 年 3 月起任平安银行副行长，分管平安银行零售条
线。
除上述简历披露的任职关系外，蔡丽凤女士与平安银行或其控股股东及实际
控制人不存在其他关联关系，没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求
的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
议案四材料
关于选举平安银行股份有限公司第十届董事会独立董事的议案
经公司第九届董事会审议，同意提名王春汉先生、王松奇先生、韩小京先生、
郭田勇先生、杨如生先生为平安银行股份有限公司第十届董事会独立董事候选
人。
以上议案提请股东大会审议。
各位独立董事候选人简历如下：
王春汉先生，独立董事候选人。1951 年出生，大专学历，高级经济师。2014
年 1 月至今，任平安银行独立董事。
1975 年 5 月至 1988 年 3 月，历任中国人民银行武汉市分行四唯路办事处会
计经办、党支部干事、党支部副书记，车站路办事处党支部副书记（主持工作）、
书记，分行整党办公室干部，分行政治办公室副主任（主持工作）、主任（期间，
1983 年 9 月至 1985 年 7 月，在江汉大学学习）。1988 年 4 月至 1997 年 12 月，
任中国人民银行武汉市分行副行长（期间，1994 年 10 月至 1997 年 12 月，兼任
武汉市政府城市合作银行领导小组成员、筹建办主任）。1997 年 12 月至 2000 年
12 月，任武汉市商业银行常务副董事长、党委书记、行长；2000 年 12 月至 2006
年 12 月，任武汉市商业银行董事长、党委书记、行长；2006 年 12 月至 2009 年
7 月（期间，武汉市商业银行于 2008 年 6 月更名为汉口银行），任汉口银行董事
长、党委书记。2009 年 7 月至 2014 年 5 月，任武汉市人民政府参事。2012 年 5
月至 2013 年 12 月，任齐商银行独立董事。2011 年 12 月至今，任西藏银行独立
董事。
王春汉先生与平安银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持
有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
王松奇先生，独立董事候选人。1952 年出生，经济学博士，中国社科院研
究生院教授、博士生导师，中央财经大学兼职博士生导师，西南财经大学客座教
授。2014 年 1 月至今，任平安银行独立董事。
王松奇先生 1982 年于吉林财贸学院金融系获得经济学学士学位，1985 年于
天津财经学院金融系获得经济学硕士学位，1988 年于中国人民大学财金系获得
博士学位。于 1988 年 8 月至 1995 年 12 月在中国人民大学财金系任教，1996 年
1 月至今，任中国社科院财贸所研究员和中国社科院金融所研究员。
1990 年起任第四届中国金融学会理事、全国中青年金融研究会会长，现任
第六届中国金融学会常务理事，《银行家》杂志主编。享受国务院政府特殊津贴。
2013 年至今担任包商银行独立董事。
王松奇先生与平安银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持
有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
韩小京先生，独立董事候选人。1955 年出生，法学硕士，中国执业律师，北京
市通商律师事务所创始合伙人之一。2014 年 1 月至今，任平安银行独立董事。
韩小京先生 1982 年于中南财经政法大学（原名：湖北财经学院）获得法学
学士学位，1985 年于中国政法大学获法学硕士学位。1985 年至 1986 年任中国政
法大学讲师，1986 年至 1992 年任中国法律事务中心律师，1992 年至今任北京市
通商律师事务所合伙人，主要从事证券、公司重组/兼并、银行、项目融资等方
面的业务。
韩小京先生 2007 年至今担任远洋集团控股有限公司独立非执行董事，2011
年至今担任远东宏信有限公司独立非执行董事，2014 年至今担任中国外运股份
有限公司独立非执行董事、北京三聚环保新材料股份有限公司独立董事。
韩小京先生与平安银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持
有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会文件
郭田勇先生，独立董事候选人。1968 年 8 月出生，经济学博士，现任中央
财经大学金融学院教授、博士生导师。2016 年 5 月至今，任平安银行独立董事。
郭先生于 1990 年在山东大学数学系获理学学士学位，1990-1993 年任职于中国
人民银行烟台分行，1996 年在中国人民大学财政金融系获经济学硕士学位，1999
年在中国人民银行研究生部获经济学博士学位。1999 年至今任职于中央财经大
学。目前兼任中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国支付清算协会互联网
金融专家委员会成员、中国金融学会中国金融论坛（CFF）成员、中国国际金融
学会理事、中国财富管理 50 人论坛特邀理事等多项学术职务。2014 年 5 月至今
任恒生电子股份有限公司独立董事，2014 年 10 月至今任鼎捷软件股份有限公司
独立董事。
郭田勇先生与平安银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持
有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
杨如生先生，独立董事候选人。1968 年 2 月出生，暨南大学经济学硕士、
中国注册会计师、中国注册税务师。
现任瑞华会计师事务所合伙人兼深圳分所治理委员会委员，兼任深圳前海微
众银行独立董事，香港文化地标投资有限公司（香港联合交易所编号：00674）
非执行董事，广东财经大学客座教授。
曾在深圳市建材工业（集团）公司、深圳市永明会计师事务所、深圳广深会
计师事务所、深圳友信会计师事务所、万隆亚洲会计师事务所、国富浩华会计师
事务所工作。并曾出任深圳市注册会计师协会道德委员会委员、深圳市财政局注
册会计师责任鉴定委员会委员、深圳注册会计师协会副会长、深圳市注册税务师
协会常务理事、中国注册税务师协会理事，现为广东省注册会计师协会理事。曾
为深天健、同洲电子、深赛格和原平安银行独立董事等。
杨如生先生与平安银行或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持
有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股
票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
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