证券代码：000001               证券简称：平安银行            公告编号：2019-077
优先股代码：140002                                         优先股简称：平银优 01




                     平安银行股份有限公司关联交易公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。


    一、关联交易概述
    （一）本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”、“本行”或“本公司”）第
十一届董事会第二次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联交易的
议案》，同意给予平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”） 原额续做同

业授信额度人民币 45 亿元，其中 R1 信用风险类额度人民币 35 亿元；R4 市场风
险类额度人民币 10 亿元，额度期限壹年。
    （二）与上市公司的关联关系
    平安银行和平安证券同为中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中
国平安”） 的控股子公司。根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交
易管理办法》第八条和《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条的相关规定，
平安证券构成本行关联方。
    （三）审议表决情况

    截至 2018 年 12 月 31 日，本行经审计的净资产为 2400.42 亿元，截至 2019
年 6 月 30 日，本行资本净额为 3051.11 亿元，本次关联交易金额为 45 亿元，本
笔交易占本行最近一期经审计净资产 1.8747%，占本行资本净额 1.4749%。根据
中国银保监会相关规定及本行关联交易管理办法，本笔交易构成本行重大关联交
易，须提请董事会审议批准。本行第十一届董事第二次会议审议通过了《关于与
平安证券股份有限公司关联交易的议案》，董事长谢永林、董事陈心颖、姚波、
叶素兰和蔡方方回避表决。本行独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨
如生对前述重大关联交易进行了事前审核，同意将前述重大关联交易提交董事会

审议，并就相关事项发表了独立意见。

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    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。
    二、关联方基本情况
    平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）于 1996 年 7 月 18 日注册成

立，注册资本为 1380000 万人民币，是中国平安保险（集团）股份有限公司旗下
投资板块重要成员，主要经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证
券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券
投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；中国
证监会批准或核准的其他业务。平安证券注册地：深圳市福田区益田路 5033 号
平安金融中心 61 层-64 层；法定代表人：何之江；截至 2018 年末，平安证券合
并口径资产总额 1,223.02 亿元，负债总额 929.02 亿元，所有者权益 294.01 亿元，
全年累计营业收入 85.31 亿元，利润总额 20.14 亿元，净利润 16.80 亿元。平安

证券不是失信被执行人。
    三、关联交易协议的主要内容
    本行第十一届董事会第二次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司
关联交易的议案》，同意给予平安证券股份有限公司原额续做同业授信额度人民
币 45 亿元，其中 R1 信用风险类额度人民币 35 亿元；R4 市场风险类额度人民币
10 亿元，额度期限壹年。
    四、关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行，定价以不优于对非关联方同类交易

的条件进行。
    五、关联交易目的和影响
    本公司作为上市的商业银行，前述关联交易为本公司的正常业务，对本公司
正常经营活动及财务状况无重大影响。
    六、与该关联人累计已发生的授信类关联交易情况
    年初至披露日，本行与平安证券累计产生授信类关联交易 45 亿元人民币。
    七、独立董事事前认可和独立意见
    本公司独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生对本行《关于与

平安证券股份有限公司关联交易的议案》进行了事先认可，同意将前述关联交易
相关事项提交董事会审议，并发表独立意见如下：
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    1、平安银行董事会关于前述关联交易的表决程序合法合规；
    2、平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款，定价以不优
于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本公司及股东利益的情形，前述
关联交易也不会影响本公司独立性。

    八、备查文件
    1、平安银行股份有限公司董事会决议；
    2、平安银行股份有限公司独立董事独立意见。


    特此公告。




                                           平安银行股份有限公司董事会
                                                       2019年11月29日




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