证券代码：000001               证券简称：平安银行            公告编号：2020-052
优先股代码：140002                                         优先股简称：平银优 01




                     平安银行股份有限公司关联交易公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。


    一、关联交易概述
    （一）本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”、“本行”或“本公司”）第
十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联交易
的议案》，同意给予平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”） 原额续做
同业授信额度人民币45亿元，其中R1信用风险类额度人民币35亿元，R4市场风
险类额度人民币10亿元，额度期限壹年。
    （二）与上市公司的关联关系
    平安银行和平安证券同为中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中
国平安”） 的控股子公司。根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交
易管理办法》第八条的规定和《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条的规
定，平安证券构成本行关联方。
    （三）审议表决情况
    截至2019年12月31日，本行最近一期经审计净资产人民币3129.83亿元，截
至2020年9月30日，本行最近一期资本净额人民币4118.44 亿元，本次关联交易
金额为人民币45亿元，本笔交易占本行最近一期经审计净资产1.44%，占本行资
本净额1.09%。根据相关监管规定及本行关联交易管理办法，该笔授信构成本行
重大关联交易，本笔重大关联交易需经董事会关联交易控制委员会审查后，提交
董事会审议批准，并对外披露。
    本行第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公
司关联交易的议案》，董事长谢永林、董事陈心颖、姚波、叶素兰和蔡方方回避
表决。本行独立董事郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨就相关事项发表了

                                       1
独立意见。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。
    二、关联方基本情况
    平安证券股份有限公司于 1996 年 7 月 18 日注册成立，注册资本为 1380000
万人民币，是中国平安保险（集团）股份有限公司旗下投资板块重要成员，主要
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公
司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；中国证监会批准或核准的其他
业务。
    平安证券注册地：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座
第 22 层—25 层；法定代表人：何之江；截至 2019 年 12 月末，平安证券合并口
径资产总额 1,389.91 亿元，负债总额 1073.5 亿元，所有者权益 316.41 亿元，全
年累计营业收入 116.49 亿元，利润总额 29.87 亿元，净利润 23.76 亿元。平安证
券不是失信被执行人。
    三、关联交易协议的主要内容
    本行第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公
司关联交易的议案》，同意给予平安证券股份有限公司原额续做同业授信额度人
民币 45 亿元，其中 R1 信用风险类额度人民币 35 亿元，R4 市场风险类额度人民
币 10 亿元，额度期限壹年。
    四、关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行，定价以不优于对非关联方同类交易
的条件进行。
    五、关联交易目的和影响
    本公司作为上市的商业银行，前述关联交易为本公司的正常业务，对本公司
正常经营活动及财务状况无重大影响。
    六、与该关联人累计已发生的关联交易情况
    年初至 9 月 30 日，本行与平安证券累计产生授信类关联交易 60 亿元人民币，
其中包括同业综合授信额度人民币 45 亿元，金融债券包销额度 15 亿元。
    七、独立董事独立意见
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    本公司独立董事郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨对本行《关于与平
安证券股份有限公司关联交易的议案》发表独立意见如下：
    1、平安银行董事会关于前述关联交易的表决程序合法合规；
    2、平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款，定价以不优

于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本公司及股东利益的情形，前述
关联交易也不会影响本公司独立性。
    八、备查文件
    1、平安银行股份有限公司董事会决议；
    2、平安银行股份有限公司独立董事独立意见。

    特此公告。




                                           平安银行股份有限公司董事会

                                                        2020年11月6日




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