证券代码：000001               证券简称：平安银行             公告编号：2021-037
优先股代码：140002                                        优先股简称：平银优 01




                     平安银行股份有限公司关联交易公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



    一、关联交易概述
    （一）本次关联交易基本情况
    平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”、“本行”）第十一届董事
会第二十四次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限公司关联交易的议案》，
同意给予平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）非授信额度人民币675
亿元，额度期限一年。
    （二）与上市公司的关联关系
    平安银行和平安证券同为中国平安保险（集团）股份有限公司的控股子公司。
根据中国银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》和《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关规定，平安证券构成本行关联方。本行与上述关联
方之间的交易构成关联交易。
    （三）审议表决情况
    本行最近一期经审计净资产为人民币3641.31亿元、截至二季度末资本净额
为人民币4161.14亿元，本次关联交易金额为人民币675亿元，占本行最近一期经
审计净资产18.54%，占本行最近一期资本净额16.22%。
    本次审议额度中，人民币600亿元专项用于本行为履行银行间债券市场尝试
做市商、衍生品做市报价机构、银行间市场利率债券的承销团成员等义务所开展
的银行间市场匿名点击成交业务、债券和衍生品做市报价业务、采取系统公开招
标或簿记建档的债券一级市场发行销售业务。根据《深圳证券交易所股票上市规
则》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》相
关规定，本行上述额度已获深圳证券交易所批准豁免股东大会审议程序。根据相
关监管规定及本行关联交易管理办法，本次业务构成本行重大关联交易，需经董
                                       1
事会审批，并对外披露。
    本行第十一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于与平安证券股份有限
公司关联交易的议案》，董事长谢永林、董事陈心颖、姚波和蔡方方回避表决。
本行独立董事郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨对前述关联交易发表了独
立意见。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。
    二、关联方基本情况
    平安证券于1996年7月18日注册成立，注册资本：人民币138亿元，注册地址：
深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层，法定代表人：
何之江。主要经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动
有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代
销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；中国证监会批准
或核准的其他业务。截至2020年末，平安证券合并口径资产总额1,992.83亿元，
负债总额1,654.77亿元，所有者权益338.06亿元，全年累计营业收入136.18亿元，
利润总额38.84亿元，净利润31.02亿元。平安证券不是失信被执行人。
    三、关联交易协议的主要内容
    本行与平安证券在资金交易方面展开合作，给予平安证券合计非授信额度
（包括但不限于交易对价、利息收支、管理费收支）人民币675亿元，额度期限
一年，主要用于固定收益类资产及负债类业务（包括债券买卖和承分销、债券借
贷回购等业务）、金融衍生品业务、外汇买卖业务、委托投资类业务等资金交易
类业务；其中600亿专项用于本行为履行银行间债券市场尝试做市商、衍生品做
市报价机构、银行间市场利率债券的承销团成员等义务所开展的银行间市场匿名
点击成交业务、债券和衍生品做市报价业务、采取系统公开招标或簿记建档的债
券一级市场发行销售业务。
    四、关联交易定价政策及定价依据
    前述关联交易的定价按照商业原则进行，定价以不优于对非关联方同类交易
的条件进行。
    五、关联交易目的和影响

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    本行作为上市的商业银行，本次关联交易为本行的正常业务，且按商业原则
协商订立具体交易条款，定价以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在
损害本行及股东利益的情形，对本行正常经营活动及财务状况无重大影响。
    六、与该关联人累计已发生的关联交易情况
    本行过去12个月及本笔拟与平安证券发生的非授信类关联交易金额累计达
到人民币694.42亿元（已披露除外）。
    七、独立董事独立意见
    本行独立董事郭田勇、杨如生、杨军、艾春荣和蔡洪滨对《关于与平安证券
股份有限公司关联交易的议案》发表独立意见如下：
    1、平安银行关于前述关联交易的表决程序合法合规；
    2、平安银行前述关联交易按商业原则协商订立具体交易条款，定价以不优
于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害本行及股东利益的情形，前述关
联交易也不会影响本行独立性。
    八、备查文件
    1、平安银行股份有限公司董事会决议；
    2、平安银行股份有限公司独立董事独立意见。
    特此公告。




                                             平安银行股份有限公司董事会
                                                          2021年9月10日




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