平安银行：平安银行股份有限公司2022年第一次临时股东大会文件2022-10-25
平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
平安银行股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会文件
目 录
平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会议程............................1
关于平安银行股份有限公司第十二届董事会构成的议案.............................2
关于平安银行股份有限公司第十一届监事会构成的议案.............................3
关于选举平安银行股份有限公司第十一届监事会股东监事的议案.....................4
关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会非执行董事的议案...................5
关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会执行董事的议案....................10
关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会独立董事的议案....................14
关于选举平安银行股份有限公司第十一届监事会外部监事的议案....................19
平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会议程
召开方式：现场投票与网络投票相结合
现场会议时间：2022 年 11 月 10 日下午 14:30
现场会议地点：广东省深圳市深南东路 5047 号本公司六楼多功能会议厅
现场登记时间：2022 年 11 月 10 日下午 12:00-14:15
现场登记地点：广东省深圳市深南东路 5047 号大会登记处
序号 议程
1 主持人宣布会议开始
介绍参加会议的领导、来宾，宣布出席本次现场会议的股东人数、代表股份数及会议议
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程
3 议案介绍
议案一：《关于平安银行股份有限公司第十二届董事会构成的议案》
议案二：《关于平安银行股份有限公司第十一届监事会构成的议案》
议案三：《关于选举平安银行股份有限公司第十一届监事会股东监事的议案》
议案四：《关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会非执行董事的议案》
议案五：《关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会执行董事的议案》
议案六：《关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会独立董事的议案》
议案七：《关于选举平安银行股份有限公司第十一届监事会外部监事的议案》
5 宣布投票规则
6 股东审议以上议案并投票表决
7 股东发言
8 宣布表决结果
9 律师宣布见证结果
10 主持人宣布会议闭幕
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案一材料
关于平安银行股份有限公司第十二届董事会构成的议案
平安银行股份有限公司第十二届董事会由 15 名董事组成，其中非执行董事
6 名，执行董事 4 名，独立董事 5 名。
以上议案提请股东大会审议。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案二材料
关于平安银行股份有限公司第十一届监事会构成的议案
平安银行股份有限公司第十一届监事会由 7 名监事组成，其中股东监事 1 名，
职工监事 3 名，外部监事 3 名。
以上议案提请股东大会审议。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案三材料
关于选举平安银行股份有限公司第十一届监事会股东监事的议案
经公司第十届监事会审议，同意提名车国宝先生为平安银行股份有限公司第
十一届监事会股东监事候选人。
以上议案提请股东大会审议。
股东监事候选人简历如下：
车国宝先生，股东监事候选人。1949 年出生，建筑机械专业学士。现任深圳
市盈中泰投资有限公司股东、法定代表人、董事长。2010 年 12 月至今，任平安
银行（原深圳发展银行）股东监事。
车国宝先生 1981 年至 1982 年，任北京建筑轻钢结构厂副厂长；1983 年至
1984 年，任深圳市蛇口区管理局副局长、党委书记；1985 年至 1991 年，任广东
省招商局蛇口工业区有限公司董事副总经理，分管招商引资、金融、进出口贸易、
港务等方面工作；1992 年至今，任深圳市盈中泰投资有限公司董事长、法定代表
人、股东。截至 2022 年 9 月 30 日，深圳市盈中泰投资有限公司持有平安银行
10,200 股份。
除上述简历披露的任职关系外，车国宝先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。其本人没有持有
平安银行股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处
分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为监事的情形，符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相
关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案四材料
关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会非执行董事的议案
经公司第十一届董事会审议，同意提名谢永林先生、陈心颖女士、蔡方方女
士、付欣女士、胡剑锋先生、郭建先生为平安银行股份有限公司第十二届董事会
非执行董事候选人。
以上议案提请股东大会审议。
各位非执行董事候选人简历如下：
谢永林先生，非执行董事候选人。1968 年出生，南京大学管理学博士、理学
硕士。2016 年 12 月至今，任平安银行董事长、党委书记；2018 年 7 月至今，任
中国平安党委副书记；2018 年 12 月至今，任中国平安联席首席执行官；2019 年
12 月至今，任中国平安总经理；自 2020 年 4 月起出任中国平安执行董事。
谢永林先生于 1994 年 10 月加入中国平安，从基层业务员做起，先后担任平
安产险支公司副总经理、平安寿险分公司副总经理、总经理、平安寿险市场营销
部总经理等职务。2005 年 6 月至 2006 年 3 月任中国平安发展改革中心副主任，
2006 年 3 月至 2013 年 11 月先后担任平安银行运营总监、人力资源总监、副行
长等职务，2013 年 11 月至 2016 年 11 月先后担任平安证券董事长特别助理、总
经理兼 CEO、董事长，2016 年 9 月至 2019 年 12 月任中国平安副总经理。
除上述简历披露的任职关系外，谢永林先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有平安银行股
份 26,700 股；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处
分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相
关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
陈心颖女士，非执行董事候选人。1977 年出生，新加坡国籍，毕业于麻省理
工学院，获得电气工程与计算机科学硕士、电气工程学士和经济学学士学位。自
2020 年 4 月起出任中国平安执行董事，现任中国平安联席首席执行官、常务副
总经理。2014 年 1 月至今，任平安银行董事。
陈心颖女士自 2013 年加入中国平安，2013 年 12 月至 2021 年 2 月出任中国
平安首席运营官，2013 年 1 月至 2019 年 11 月出任中国平安首席信息执行官，
2015 年 6 月至 2015 年 12 月出任中国平安副总经理，2016 年 1 月起出任中国平
安常务副总经理，2017 年 10 月至 2018 年 11 月出任中国平安副首席执行官，
2018 年 12 月至今出任中国平安联席首席执行官。
陈心颖女士加入中国平安之前，曾是麦肯锡公司合伙人（全球董事），专长
于金融服务，在麦肯锡工作的 12 年间，曾与美国和亚洲 10 个国家的领先金融服
务机构合作，主要专注于战略、组织、运营和信息技术领域。
除上述简历披露的任职关系外，陈心颖女士与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银
行股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不
存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查
的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规
定等要求的任职资格。
蔡方方女士，非执行董事候选人。1974 年出生，获得澳大利亚新南威尔士大
学会计学商业硕士学位。2014 年 7 月至今，任中国平安执行董事，2019 年 12 月
至今，任中国平安副总经理，2015 年 3 月至今，任中国平安首席人力资源执行
官。2014 年 1 月至今，任平安银行董事。
蔡方方女士于 2007 年 7 月加入中国平安，2009 年 10 月至 2012 年 2 月期间
先后出任中国平安人力资源中心薪酬规划管理部副总经理和总经理职务。2012 年
2 月至 2013 年 9 月，任中国平安副首席财务执行官兼企划部总经理。2013 年 9
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
月至 2015 年 3 月，任中国平安副首席人力资源执行官。
加入中国平安前，蔡方方女士曾任华信惠悦咨询（上海）有限公司咨询总监
和英国标准管理体系公司金融业审核总监等职务。
除上述简历披露的任职关系外，蔡方方女士与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银
行股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不
存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查
的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规
定等要求的任职资格。
付欣女士，非执行董事候选人。1979年出生，上海交通大学硕士。现任中国
平安首席运营官兼战略发展中心主任。
付欣女士于 2017年10月加入中国平安，任中国平安企划部总经理，并于2020
年3月至2022年3月出任中国平安副首席财务执行官。
在加入中国平安前，付欣女士曾任罗兰贝格管理咨询金融行业合伙人、普华
永道执行总监。
除上述简历披露的任职关系外，付欣女士与公司或其控股股东及实际控制人
不存在关联关系，与持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关
系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行
股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存
在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的
情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被
人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等
要求的任职资格。
胡剑锋先生，非执行董事候选人。1977年出生，2000年7月复旦大学国际金
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
融专业本科毕业，获经济学学士学位。2021年1月至今，任中国平安审计责任人
兼稽核监察部总经理，负责内审、监察工作。
胡剑锋先生于2000年7月加入中国平安，长期从事稽核监察工作，于2007年
4月至2021年1月先后担任中国平安稽核监察部上海分部总经理助理，平安数据科
技（深圳）有限公司稽核监察项目部上海分部副总经理、总经理，中国平安稽核
监察部副总经理、总经理。
胡剑锋先生持有国际公认反洗钱师资格认证（CAMS）、国际内部审计师资
格认证（CIA）、香港金融风险管理师资格认证（CFRM）资格。
除上述简历披露的任职关系外，胡剑锋先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银
行股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不
存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查
的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者
被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规
定等要求的任职资格。
郭建先生，非执行董事候选人。1964 年出生，成都电讯工程学院（现电子科
技大学）电子物理与器件专业硕士研究生毕业。现任中国中电国际信息服务有限
公司专职董事、深圳中电投资有限公司监事会主席和深圳市京华电子有限公司副
董事长。2017 年 2 月至今，任平安银行董事。
郭建先生于 1988 年 5 月加入深圳中电投资股份有限公司，曾任公司总经理
助理、副总经理、总经理、董事、党委副书记等职，并曾任中国中电国际信息服
务有限公司党委副书记、副总经理，兼任中国中电国际信息服务有限公司电子商
务业务部总经理。2020 年 7 月至今，任中国中电国际信息服务有限公司专职董
事；2021 年 10 月至今，任深圳市中电电力技术股份有限公司董事；2021 年 11
月至今，任深圳中电投资股份有限公司（2022 年 9 月更名为深圳中电投资有限
公司）监事会主席；2022 年 5 月至今，任深圳市京华电子有限公司副董事长。
郭建先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司 5%
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级
管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行股份；没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不
存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案五材料
关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会执行董事的议案
经公司第十一届董事会审议，同意提名胡跃飞先生、杨志群先生、郭世邦先
生、项有志先生为平安银行股份有限公司第十二届董事会执行董事候选人。
以上议案提请股东大会审议。
各位执行董事候选人简历如下：
胡跃飞先生，执行董事候选人。1962 年出生，中南财经政法大学（原中南财
经大学）经济学硕士。现任平安银行执行董事、行长。
胡跃飞先生于 1990 年 1 月至 1999 年 2 月，历任深圳发展银行党办宣传室主
任、支行副行长、支行行长；1999 年 2 月至 2006 年 5 月，历任深圳发展银行广
州分行行长、总行行长助理。2006 年 5 月至 2016 年 12 月，任平安银行（原深
圳发展银行）副行长。2007 年 12 月至今，任平安银行（原深圳发展银行）执行
董事。2016 年 12 月至今，任平安银行行长。2020 年 8 月至今，兼任平安理财有
限责任公司董事长。
胡跃飞先生加入深圳发展银行之前，曾任中国人民银行湖南省东安县支行科
员，中国工商银行湖南省分行科员、人事处副科长。
除上述简历披露的任职关系外，胡跃飞先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有平安银行股
份 104,104 股；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处
分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相
关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
杨志群先生，执行董事候选人。1970 年出生，南开大学世界经济学博士，高
级经济师。现任平安银行执行董事、副行长兼深圳分行行长。
杨志群先生于 1991 年至 1996 年 10 月，任职于广州市九佛电器实业有限公
司、中国南海石油联合服务总公司；1996 年 10 月至 2008 年 9 月，任职于中国
民生银行，历任广州分行柜员、副科长、科长、市场一部副总经理（主持工作）、
天河支行副行长（主持工作）、天河支行行长、分行行长高级助理、分行副行长；
2008 年 10 月至 2011 年 2 月，历任原平安银行广州分行筹备组组长、分行行长；
2011 年 3 月至 2015 年 3 月，任平安银行（原深圳发展银行）广州分行行长；2015
年 3 月至 2016 年 11 月，任平安证券股份有限公司总经理；2016 年 11 月至今，
任平安银行深圳分行党委书记；2017 年 5 月至 2019 年 4 月，任平安银行行长助
理兼深圳分行行长；2019 年 4 月至今，任平安银行副行长兼深圳分行行长；2020
年 1 月至今，任平安银行执行董事。
除上述简历披露的任职关系外，杨志群先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有平安银行股
份 50,000 股；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处
分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相
关规定等要求的任职资格。
郭世邦先生，执行董事候选人。1965 年出生，北京大学光华管理学院博士研
究生，高级经济师。现任平安银行执行董事、副行长。
郭世邦先生于 1991 年 7 月至 1998 年 7 月，历任中国工商银行总行资金计划
部主任科员、副处级调研员（主持工作）；1998 年 7 月至 2011 年 3 月，历任中
国民生银行北京上地支行行长、北京管理部党委委员兼副总经理、大连分行党委
书记兼行长、总行零售管理委员会副主席兼零售银行部总经理；2011 年 3 月至
2014 年 3 月，历任平安银行（原深圳发展银行）小微金融事业部总监、小企业金
融事业部总裁；2014 年 3 月至 2016 年 10 月，历任平安证券 CEO 特别助理、副
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
总经理，并先后兼任公司首席风险官、合规总监等职务；2016 年 10 月至 2017 年
5 月，任平安银行董事长特别助理；2017 年 5 月至 2019 年 4 月，任平安银行行
长助理；2017 年 12 月至今，任平安银行董事；2019 年 4 月至今，任平安银行副
行长。
除上述简历披露的任职关系外，郭世邦先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有平安银行
股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存
在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的
情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被
人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等
要求的任职资格。
项有志先生，执行董事候选人。1964 年出生，厦门大学管理学博士学位，高
级会计师。现任平安银行执行董事、副行长兼首席财务官。
项有志先生于 1987 年 7 月至 1991 年 9 月，任华东冶金学院（现安徽工业大
学）经济管理系助教；1991 年 9 月至 1994 年 7 月，获厦门大学会计学硕士学位；
1994 年 8 月至 1995 年 8 月，任华东冶金学院（现安徽工业大学）经济管理系讲
师；1995 年 9 月至 1998 年 8 月，获厦门大学管理学博士学位；1998 年 9 月至
2007 年 4 月，历任招商银行总行会计部室经理、总经理助理、副总经理，计划财
务部副总经理；2007 年 4 月至 2013 年 7 月，任平安银行（原深圳发展银行）计
财总监，先后兼任计财管理部总经理、资产负债管理部总经理；2013 年 7 月至
2014 年 5 月，任中国平安企划部总经理；2014 年 5 月至 2017 年 8 月，任中国平
安财务总监兼财务部总经理；2017 年 8 月至今，任职于平安银行，2018 年 1 月
起，任平安银行首席财务官，2020 年 1 月至今，任平安银行执行董事，2020 年
6 月至今，任平安银行副行长兼首席财务官。
除上述简历披露的任职关系外，项有志先生与公司或其控股股东及实际控制
人不存在关联关系，与持有公司 5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联
关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有平安银行股
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
份 26,000 股；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处
分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相
关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案六材料
关于选举平安银行股份有限公司第十二届董事会独立董事的议案
经公司第十一届董事会审议，同意提名杨军先生、艾春荣先生、吴志攀先生、
陈甦先生、刘峰先生为平安银行股份有限公司第十二届董事会独立董事候选人。
其中，吴志攀先生、陈甦先生、刘峰先生的独立董事任职资格须报中国银保
监会审核。根据本行章程的规定，本行董事会成员中应当有三分之一以上独立董
事。鉴此，在本行股东大会选举产生新任独立董事且其任职资格获得中国银保监
会核准之前，第十一届董事会独立董事郭田勇先生、蔡洪滨先生、杨如生先生将
继续履行其独立董事职责，并分别在吴志攀先生、陈甦先生、刘峰先生的独立董
事任职资格获中国银保监会核准之日离任。
以上议案提请股东大会审议。
各位独立董事候选人简历如下：
杨军先生，独立董事候选人。1958年出生，哥伦比亚大学法学博士，中国律
师及美国纽约州律师。2020年9月至今，任平安银行独立董事。
杨军先生曾任北京对外经济律师事务所律师，美国马智诺斯律师事务所律师，
美国国际集团公司律师，高盛（亚洲）公司投资银行部执行董事，所罗门兄弟公
司投资银行部副总裁，汉鼎亚太公司中国部董事总经理，中银国际控股有限公司
董事总经理，海南博鳌投资控股有限公司副董事长，并曾兼任中远股份、海油工
程、招商银行、海南橡胶和原平安银行独立董事。2003年3月至今担任宋庆龄基
金会理事。
杨军先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司5%
以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级
管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
艾春荣先生，独立董事候选人。1962 年出生，美国麻省理工学院经济学博士
学位，师从 2000 年诺贝尔经济学奖获得者麦克法登教授。现任香港中文大学（深
圳）经管学院经济学教授、校长讲座教授。2020 年 9 月至今，任平安银行独立董
事。
艾春荣先生于 1990 年至 1991 年任职于美国国家经济研究局（National Bureau
of Economic Research），1991 年至 1994 年任职于美国纽约州立大学石溪分校，
1994 年至 2020 年 7 月，任职于美国佛罗里达大学经济学终身教授、Florida 讲席
教授。2015 年 5 月至 2020 年 2 月兼任中国人民大学统计与大数据研究院院长。
2006 年至 2013 年兼任上海财经大学统计与管理学院院长，2007 年至 2015 年兼
任上海财经大学高等研究院常务副院长。2005 年入选教育部长江讲座教授，2021
年入选国家特聘专家，2021 年入选世界计量经济学会会士。一直从事计量经济
学、应用微观经济学、实证金融、中国经济等领域的研究。
艾春荣先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会在证券
期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名
单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
吴志攀先生，独立董事候选人。1956 年出生，法学博士学位，北京大学法学
院教授，博士生导师。
1975 年 9 月参加工作，1978 年至 1988 年在北京大学法律系学习，获法学学
士、硕士、博士学位。1988 年至今就职于北京大学，历任法律系讲师、副教授、
教授，法律系副主任、主任，法学院院长，北京大学校长助理、副校长、常务副
书记、常务副校长，并曾兼任北京大学金融法研究中心主任、光华管理学院院长。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
现任北京大学法学院教授、博士生导师。
吴志攀教授的研究领域为金融法学、国际经济法、国际金融法，已出版《金
融法概论》、《国际金融法》等专著，兼任中国法学会副会长、中国金融学会副会
长、中国经济法研究会副会长、中国法学教育研究会副会长等职，曾担任人民银
行法和商业银行法起草小组顾问、参与证券法起草工作，2020 年起任中国证监
会资本市场法治建设高级咨询专家。兼任蓝色光标及中国信托业保障基金有限责
任公司独立董事，曾任中国国航、民生银行、中国石油、中孚实业及华宝兴业基
金管理有限公司独立董事。
吴志攀先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会在证券
期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名
单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
陈甦先生，独立董事候选人。1957 年出生，法学硕士，中国社会科学院法
学所原所长、研究员，中国社会科学院学部委员，中国社会科学院大学法学院
原院长、博士研究生导师，《法学研究》主编。
1976 年至 1980 年服兵役；1981 年大连搪瓷工业总厂工人；1981 年 10 月
进入辽宁大学法律系学习，1985 年获得法学学士学位；1985 年进入中国社会科
学院研究生院学习，1988 年获得法学硕士学位；1988 年进入中国社会科学院法
学研究所从事民商法研究，曾任商法经济法室副主任、主任，法学所副所长、
所长，中国社会科学院大学法学院院长等职，并曾担任国务院学位委员会第六
届、第七届学科评议组（法学组）成员。现任中国社会科学院法学所研究人
员、中国社会科学院大学特聘教授。
陈甦先生的主要研究领域为民商法、经济法，重点从事公司法、证券法、
物权法研究，主编撰写学术专著十余种，在学术刊物发表学术论文百余篇，并
曾直接参与公司法、证券法修改和民法典编纂等立法工作。目前社会学术团体
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
任职为中国商法学研究会副会长、北京市法学会副会长、中国市场监督管理学
会副会长。曾兼任中国平安、海油工程、五矿发展等公司独立董事。
陈甦先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执
行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资
格。
刘峰先生，独立董事候选人。1966 年出生，经济学（会计学）博士，现任
厦门大学会计系教授、会计发展中心主任。
1983 年考入厦门大学会计系，1987 年毕业留校任教，其间于 1994 年 10 月
获经济学（会计学）博士学位，1997 年 11 月晋升为教授。2000 年 1 月至 2010
年 8 月，在中山大学管理学院会计系任教，并兼任中山大学现代会计与财务研
究中心主任。2010 年 9 月起，在厦门大学会计系任教。先后担任过中山大学管
理学院副院长、厦门大学管理学院副院长。现为厦门大学会计系教授、会计发
展中心主任、《当代会计评论》主编。
刘峰先生长期研究的领域是会计理论、会计准则、公司治理等，先后承担
了多项国家自然科学基金、社会科学基金项目、教育部重大基地项目。曾任财
政部会计准则咨询委员会成员，2020 年起任深圳证券交易所第一届会计专业咨
询委员会委员、国际财务报告准则咨询委员会（IFRS Advisory Council）中国委
员。兼任傲农生物、厦门国贸、瑞幸咖啡独立董事，曾任德邦股份、中远航运
（现更名为中远海特）、杭州银行、建发股份、荣泰健康等公司独立董事。
刘峰先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行股份，没有受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执
行人名单；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资
格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
议案七材料
关于选举平安银行股份有限公司第十一届监事会外部监事的议案
经公司第十届监事会审议，同意提名王春汉先生、王松奇先生、韩小京先生
为平安银行股份有限公司第十一届监事会外部监事候选人。
以上议案提请股东大会审议。
各位外部监事候选人简历如下：
王春汉先生，外部监事候选人。1951年出生，大专学历，高级经济师。现任
西藏银行外部监事。2020年9月至今，任平安银行外部监事。
王春汉先生1975年5月至1988年3月，历任中国人民银行武汉市分行四唯路办
事处会计经办、党支部干事、党支部副书记，车站路办事处党支部副书记（主持
工作）、书记，分行整党办公室干部，分行政治办公室副主任（主持工作）、主任
（期间，1983年9月至1985年7月，在江汉大学学习）。1988年4月至1997年12月，
任中国人民银行武汉市分行副行长（期间，1994年10月至1997年12月，兼任武汉
市政府城市合作银行领导小组成员、筹建办主任）。1997年12月至2000年12月，
任武汉市商业银行常务副董事长、党委书记、行长；2000年12月至2006年12月，
任武汉市商业银行董事长、党委书记、行长；2006年12月至2009年7月（期间，
武汉市商业银行于2008年6月更名为汉口银行），任汉口银行董事长、党委书记。
2009年7月至2014年5月，任武汉市人民政府参事。2020年12月至今，任西藏银行
外部监事。曾任齐商银行、西藏银行、平安银行独立董事。
王春汉先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
高级管理人员不存在关联关系。其本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执
行人名单；不存在不得提名为监事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
王松奇先生，外部监事候选人。1952年出生，经济学博士，中国社科院研究
生院教授、博士生导师，中央财经大学兼职博士生导师。2020年9月至今，任平
安银行外部监事。
王松奇先生1982年于吉林财贸学院金融系获得经济学学士学位，1985年于天
津财经学院金融系获得经济学硕士学位，1988年于中国人民大学财金系获得博士
学位。于1988年8月至1995年12月在中国人民大学财金系任教，1996年1月至今，
任中国社科院财贸所研究员和中国社科院金融所研究员。1990年起任第四届中国
金融学会理事，曾任全国中青年金融研究会会长，现任第六届中国金融学会常务
理事。享受国务院政府特殊津贴。曾任平安银行独立董事。
王松奇先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
高级管理人员不存在关联关系。其本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执
行人名单；不存在不得提名为监事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
韩小京先生，外部监事候选人。1955年出生，法学硕士，中国执业律师，北
京市通商律师事务所创始合伙人之一。2020年9月至今，任平安银行外部监事。
韩小京先生1982年于中南财经政法大学（原名：湖北财经学院）获得法学学
士学位，1985年于中国政法大学获法学硕士学位。1985年至1986年任中国政法大
学讲师，1986年至1992年任中国法律事务中心律师，1992年至今任北京市通商律
师事务所合伙人，主要从事证券、公司重组/兼并、银行、项目融资等方面的业务。
现任远洋集团控股有限公司独立非执行董事、远东宏信有限公司独立非执行董事、
维太移动控股有限公司独立非执行董事、时代天使科技有限公司独立非执行董事、
中国航空油料集团有限公司外部董事等。曾任平安银行独立董事。
韩小京先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与持有公司
5%以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和
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平安银行股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会文件
高级管理人员不存在关联关系。其本人没有持有平安银行股份，没有受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执
行人名单；不存在不得提名为监事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
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