海问律师事务所



    

    HAIWEN & PARTNERS

    

    北京市朝阳区东三环北路2 号南银大厦21 层，邮编100027

    

    21/F, Beijing Silver Tower, No. 2 Dong San Huan North Road

    

    Chaoyang District, Beijing 100027, P.R.China

    

    电话(TEL): (86 10) 8441 5888

    

    传真(FAX): (86 10) 8441 5999

    

    北京市海问律师事务所

    

    关于深圳发展银行股份有限公司

    

    二零零九年第二次临时股东大会召开的法律意见书

    

    致：深圳发展银行股份有限公司

    

    根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下统称“有

    

    关法律”）及《深圳发展银行股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的规定，

    

    本所作为深圳发展银行股份有限公司（以下称“公司”）的特聘法律顾问，应公

    

    司的要求，指派江惟博律师和卞昊律师（以下称“本所律师”）出席2009 年6 月

    

    29 日召开的公司2009 年第二次临时股东大会（以下称“本次会议”），对本次会

    

    议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。

    

    在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会

    

    议的人员资格及表决程序是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次会议审

    

    议议案的表决结果发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所

    

    表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律

    

    师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委托书、企业法人营业执

    

    照、网络投票结果等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料

    

    的副本或复印件均与正本或者原件一致。

    

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与

    

    出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：

    

    一、 本次会议的召集和召开

    

    公司董事会于2009 年6 月12 日审议通过了《深圳发展银行股份有限公司关2

    

    于召开2009 年第二次临时股东大会的议案》，并于2009 年6 月13 日在《中国证

    

    券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮咨讯网

    

    (www.cninfo.com.cn)上刊登了《深圳发展银行股份有限公司关于召开2009 年第

    

    二次临时股东大会的通知》（以下称“会议通知”），对本次会议召开的时间、地

    

    点、方式、审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。

    

    经核查，本次会议召开的实际时间、地点、审议事项均与会议通知中所告知

    

    的时间、地点和审议事项一致；本次会议由公司董事长法兰克纽曼（Frank

    

    Newman）先生主持。本次会议的召集和召开程序、召集人的资格符合有关法律

    

    和公司章程的有关规定。

    

    二、 出席本次会议人员的资格

    

    通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东（含股东授权代表）

    

    共1,395 名，代表有表决权股份1,604,165,281 股，占本次会议股权登记日公司

    

    有表决权股份总数的51.66%。经适当核查，该等出席本次会议的人员均具有符

    

    合有关法律和公司章程规定的资格，有权出席本次会议及依法行使表决权。

    

    三、 本次会议的表决

    

    会议通知中包含的提请本次会议审议的议案为：

    

    （一）逐项审议《深圳发展银行股份有限公司关于非公开发行股票方案的议

    

    案》：

    

    1、本次发行股票的种类和面值

    

    2、发行方式

    

    3、发行数量

    

    4、发行对象

    

    5、发行价格及定价方式

    

    6、发行数量及价格的调整

    

    7、本次发行股票的锁定期

    

    8、募集资金数额及用途

    

    9、上市地

    

    10、本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排

    

    11、本次发行股东大会决议的有效期

    

    （二）《深圳发展银行股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告的议

    

    案》；3

    

    （三）《关于深圳发展银行股份有限公司非公开发行股票募集资金使用可行

    

    性报告的议案》；

    

    （四）《深圳发展银行股份有限公司关于符合非公开发行股票条件的议案》；

    

    （五）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票事宜的

    

    议案》。

    

    本次会议实际审议的议案与会议通知中包含的拟提请本次会议审议的议案

    

    一致。

    

    通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东对上述议案进行了

    

    表决，并当场公布表决结果，全部议案均获得通过。本次会议的表决程序符合有

    

    关法律和公司章程的有关规定。

    

    四、 结论意见

    

    本所律师认为，本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议

    

    的股东（含股东授权代表）的资格和本次会议的表决程序均符合有关法律和公司

    

    章程的有关规定，本次会议的表决结果有效。4

    

    （此页无正文，为《关于深圳发展银行股份有限公司二零零九年第二次临时股东

    

    大会召开的法律意见书》签署页）

    

    北京市海问律师事务所 负 责 人：江惟博

    

    见证律师：江惟博

    

    卞 昊

    

    二零零九年六月二十九日