深圳市振业（集团）股份有限公司
                         2019 年度独立董事履职情况报告



      作为深圳市振业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，2019 年，我们严格按照法律法规、公司规章制度的规定和要

求，忠实、诚信、勤勉、独立地履行职责，深入了解企业运作情况，积

极出席相关会议，认真审议董事会和董事会专门委员会的各项提案，为

公司经营发展献言献计，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权

益。现将 2019 年度履职情况报告如下：

      一、出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议情况

      （一）公司全年共召开了 1 次股东大会，我们作为独立董事，出席

会议情况如下：
          姓        名             应出席次数        现场出席次数         请假

          孔祥云                        1                   1              0

          曲咏海                        1                   1              0

          陈英革                        1                   1              0


      （二）2019 年，第九届董事会共召开了 34 次会议，其中以现场表

决方式召开了 2 次，以通讯表决方式召开了 32 次，独立董事出席会议

情况如下：
          应出席         现场出   以通讯表决方式   委托出   缺席    是否连续两次未
姓   名
          次数           席次数     参加会议次数   席次数   次数    亲自出席会议

孔祥云         34          2           32            0          0        否


                                            1
曲咏海    34      2              32          0        0          否
陈英革    34      2              32          0        0          否

    （三）2019 年，第九届董事会各专门委员会共召开 14 次战略与风

险管理委员会会议、5 次审计委员会会议、5 次薪酬与考核委员会会议

和 1 次提名委员会会议，作为专委会委员，我们出席历次专门委员会并

充分发表意见，具体出席情况如下：

  董事会专门            应出席   现场会   以通讯表决方式   委托出     缺席
                姓名
    委员会              次数     议次数   参加会议次数     席次数     次数


               孔祥云    14           1          13          0         0
 战略与风险
               曲咏海    14           1          13          0         0
 管理委员会
               陈英革    14           1          13          0         0

               孔祥云     5           3          2           0         0
 审计委员会
               陈英革     5           3          2           0         0

               曲咏海     5           1          4           0         0
 薪酬与考核
               孔祥云     5           1          4           0         0
   委员会
               陈英革     5           1          4           0         0

               陈英革     1           1          0           0         0
 提名委员会
               曲咏海     1           1          0           0         0

    二、会议表决情况和提出建议的情况

    2019 年，我们对出席会议所审议的事项均进行了表决，对年度重

点事项，如项目投资、定期报告、高管考核、资金管理等事项提出了建

设性的意见，未对审议事项出具否决性意见。特别是在土地投资方面，

年内我们共对 15 项土地竞拍事项进行了审慎地审议及表决，且公司最

                                      2
终成功取得了 3 块新增土地储备，助力企业可持续发展。

    年度内我们未行使提议召开董事会、向董事会提议召开临时股东大

会、独立聘请外部审计机构和咨询机构、向股东征集投票权等特别职权。

    作为公司独立董事，我们充分发挥各自的专业特长，重点关注与各

自专业相关的决策事项，并为其他董事的决策提供建设性的意见和建

议。独立董事孔祥云作为审计委员会主任委员，重点关注公司财务信息

及年度审计情况，对公司做好财务管理、资金管理工作提出多项具有参

考价值的专业建议。独立董事曲咏海积极关注公司重大项目投资的可行

性研究，结合自身专业及经验就公司发展战略、项目管理、风险控制等

重大事项发表建设性意见。独立董事陈英革作为法律专业人士，关心和

关注公司土地储备战略、重大诉讼进展等问题，在报告期内多次提醒公

司关注重大决策的法律风险，并提出相应的防范和应对措施。

    三、发表独立意见及事前认可意见情况

    报告期内，我们充分履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，在

深入调查核实后，就聘任会计事务所、对控股股东及其关联方资金占用、

内控评价报告、关联人购房等重大事项发表了认可的独立意见，并就关

联人购房及聘任会计事务所事项发表了同意的事前认可意见。
                 独立董事发表独立意见或事前认可意见所
 发表意见时间                                                意见类型
                                 涉及事项
                 对 控股 股东及 其子 公司占 用公司 资金 情
2019年03月30日                                                同意
                 况、公司对外担保情况的独立意见
2019年03月30日   关于公司内部控制评价报告的独立意见           同意

2019年03月30日   关于公司会计政策变更的独立意见               同意

                                3
                 关于聘任会计师事务所的独立意见及事前
2019年03月30日                                              同意
                 认可意见
2019年04月11日   关于利润分配的独立意见                     同意
                 对控股股东及其他关联方占用公司资金情
2019年08月16日                                              同意
                 况、对外担保情况的专项说明及独立意见
2019年08月16日   关于公司会计政策变更的独立意见             同意
                 关于公司使用自有闲置资金进行委托理财
2019年11月26日                                              同意
                 的独立意见
                 关联人购买公司商品房涉及关联交易事项
2019年12月27日                                              同意
                 的独立意见及事前认可意见

    四、其他重点工作

    （一）对公司项目进行现场考察情况

    为了增进对公司的了解，我们分别于 2019 年 1 月、2019 年 8 月和

2020 年 1 月对惠阳“振业城”项目、天津海洋科技园项目和深汕“振

业时代花园”项目进行了实地考察，认真听取了项目负责人的汇报，详

细了解工程开发节点，结合自身专业和经验就项目后续开发、销售、现

场管理以及土地储备等方面提出希望和建议。

    （二）召开董监高务虚会

    为了进一步提升公司管理水平，我们于 2019 年 8 月与公司高级管

理人员、监事及其他董事召开董监高务虚会，就公司“地产+”战略发

展思路及投资管理授权机制进行了深入探讨，我们结合自身经验从专业

领域出发献言献策，为公司未来可持续发展提供思路。

    （三）在年度审计中所做的工作

    为进一步提高公司信息披露的质量，根据中国证监会的要求及公司

《独立董事年报工作制度》的相关规定，我们在公司 2019 年年度审计

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过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务：

    2020 年 1 月 13 日，我们参加了公司 2019 年年报独立董事与管理

层见面会，认真审阅了公司财务负责人、年审会计师事务所书面提交的

2019 年年度审计工作安排及其它相关资料，在听取公司管理层关于

2019 年度生产经营和重大事项进展全面汇报的基础上，与管理层就项

目开发、土地储备、后续工作安排等事项进行了充分沟通。

    在年审会计师事务所出具初步审计意见后，我们于 2020 年 3 月 20

日召开独立董事与年审会计师事务所第二次见面会，听取了签字会计师

关于初步审计意见的专项汇报，并就重要事项交换意见。

    （四）关注公司信息披露管理制度检查及落实情况

    为了维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，报告期内，我们

持续督促公司按照《信息披露管理制度》不断提高信息披露工作标准化、

规范化水平，确保信息披露的及时性、真实性和准确性。公司也凭借高

标准、高质量的信息披露及信息披露事务管理工作，连续第七年获得深

圳证券交易所年度信息披露考核 A 级考评。

    报告期内，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司

建立独立董事的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作

制度》、《独立董事年报工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，谨

慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，切实维护了公司及投资者尤

其是中小投资者的权益。

    此报告。




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