深圳市振业（集团）股份有限公司
            投资者关系管理制度

                        第一章 总 则

    第一条 为推动公司完善治理结构，规范公司投资者关系管理工

作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对

公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、

《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所

股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——

主板上市公司规范运作》及公司章程的有关规定，制定本制度。

    第二条   投资者关系管理是指公司在规范充分的信息披露基础

上，通过多渠道和方式与投资者（包括公司在册与潜在的投资者），

就公司现状与发展前景进行双向交流，增进投资者对公司了解，使公

司与投资者之间建立相互信任、利益一致的公共关系的管理行为。



             第二章 投资者关系管理的目的和原则

    第三条 公司开展投资者关系管理工作的目的是：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司进

一步的了解和熟悉；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理

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念；

       （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

       第四条 投资者关系管理工作的基本原则是：

       （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动

披露投资者关心的其他相关信息；

       （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及相关规

定，保证信息披露真实、准确、完整、及时，同时在开展投资者关系

管理工作中严格注意对尚未公布信息及其他内部信息的保密；

       公司开展投资者关系管理工作必须与商业贿赂治理专项工作密

切结合，杜绝公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员在投资

者关系活动中输送或收取不正当利益。

       （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有在册及

潜在投资者，避免进行选择性信息披露；

       （四）诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实

和准确，避免过度宣传和误导；

       （五）高效低耗原则。选择投资者关系管理工作方式时，公司应

充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；

       （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实

现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

       （七）便利性原则。公司应充分借助网站、平面媒体等现代沟通

手段与技术，为广大投资者提供交流上的便利。



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           第三章 投资者关系管理的组织及其职责

    第五条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理工作负责人，全

面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营

状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管

理活动。

    第六条 公司董事会办公室为投资者关系管理的职能部门，负责

投资者关系管理的日常工作，其职责包括但不限于下列内容：

    （一）分析研究：分析研究有关法律法规、部门规章制度及深圳

证券交易所业务规则，调查统计分析在册和潜在投资者的数量、构成

及变动情况，持续关注投资者、行业研究机构及媒体的意见、建议和

报道等各类信息，按月撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供

公司管理层参考；

    （二）制度建设：提出完善有关信息披露和投资者关系管理制度

的草案，报公司董事会批准后实施；

    （三）信息采集：及时归集各部门及相关单位的经营、财务、诉

讼等信息；

    （四）信息沟通：整合投资者所需信息并予以发布，接待投资者

来访，与投资者保持经常联络，定期或不定期举办业绩说明会、分析

师会议等投资者接待互动活动，提高投资者对公司的参与度；

    （五）公共关系：建立并维护与证监会及其派驻机构、深圳证券

交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公

共关系，在发生涉及公司经营的重大事项后配合实施有效的处理方

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案，积极维护公司的公共形象；

    （六）学习培训：组织董事、监事、高级管理人员和从事投资者

关系管理工作的人员就投资者关系管理进行全面系统的学习和培训，

在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动；

    （七）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第七条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其

他部门、相关单位及公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实

施投资者关系工作。

    第八条 投资者关系管理从业人员面对公司投资者，是公司对外

发布信息和树立公司形象的窗口，应具备以下素质和技能：

    （一）熟悉公司生产经营、财务状况、产品规划、发展战略等情

况，对公司有比较全面、深入的了解；

    （二）具有良好的知识结构，熟悉财务、证券、法律、金融等相

关法律法规及政策，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和市场营销技巧；

    （四）具有良好的品行和职业道德，诚实守信，有较强的协调能

力和应变能力；

    （五）有较为严谨的逻辑思维能力和文字修养；

    （六）能准确掌握投资者关系管理的内容及程序。



                     第四章 自愿性信息披露

    第九条 公司通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披

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露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。如对自愿性披露

信息有任何疑问，须向深圳证券交易所咨询。

    第十条 公司进行自愿性信息披露遵循公平原则并面向公司的所

有股东及潜在投资者，保证机构、专业和个人投资者在同等条件下进

行投资活动，不得进行选择性信息披露。

    第十一条 公司遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司

经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自

愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和决策。

    第十二条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，以明确

的警示性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不

确定性和风险。

    第十三条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致

已披露信息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，

公司须对已披露的信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事

项，公司有持续和完整披露义务，直至该事项最后结束。

    第十四条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规

和规则规定应披露的重大信息，及时报告深圳证券交易所，并在下一

交易日开市前进行正式披露。



                  第五章 投资者关系活动

                      第一节 股东大会

    第十五条 公司根据法律法规的要求，认真做好股东大会的安排

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组织工作。

    第十六条 公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开

时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，利

用互联网络对股东大会进行直播。

    第十七条 为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒

体参加并对会议情况进行详细报道。

    第十八条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披

露，公司尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。



                        第二节 网站

    第十九条 公司通过建立公司网站并开设“投资者关系”专栏的

方式开展投资者关系活动。

    第二十条 公司根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发

生变更后，公司及时公告变更后的网址。

    第二十一条 公司不得在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告

以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可

能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承

担或被追究相关责任。

    第二十二条 公司对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当

前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产

生误导。

    第二十三条 公司网站“投资者关系”专栏下设“信息披露”板块，

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刊登公司定期和临时公告、推介会材料等公开披露资料，董事会办公

室负责及时对上述信息进行更新。

    第二十四条 公司网站“投资者关系”专栏下设“法人治理”板块，

刊登公司法人治理架构体系、公司章程及其他法人治理制度文件。

    第二十五条 公司网站“投资者关系”专栏下设“投资者咨询与回

音”板块，与此同时公司设立公开电子信箱，投资者可以通过“投资者

咨询与回音”板块和公开电子信箱向公司提出问题和建议。

    董事会办公室负责及时对“投资者咨询与回音”板块和公开电子

信箱的问题进行分类、整理，并提请董事会秘书指定相关部门答复后

及时向投资者反馈。对于其中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及

答复，在履行内部审批程序后在“投资者咨询与回音”板块中以显著方

式刊载。

    第二十六条   公司网站“投资者关系”专栏下设“投资者来访预

约”板块，通过该板块受理投资者的来访登记申请，以便统筹安排投

资者的来访，提高工作效率。



           第三节 分析师会议、业绩说明会和路演

    第二十七条 公司可以在定期报告结束后、实施融资计划或其他

公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。年报

报告披露后十五个交易日内，公司可举行年度报告业绩说明会。

    第二十八条 分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开

的方式进行，在有条件的情况下，采取网上直播的方式。

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    第二十九条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直

播方式，事先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等

向投资者发出通知。

    第三十条 公司事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方

式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演

活动上通过网络予以答复。

    第三十一条 分析师会议或业绩说明会采取网上互动方式，投资

者通过网络直接提问，公司在网上直接回答有关问题。

    第三十二条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网

上公开直播方式，公司邀请新闻媒体的记者参加，并作出客观报道。

    第三十三条 公司将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象

资料放置于公司网站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况

下，公司将有关分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站

供投资者查看。

    第三十四条 公司在分析师会议、业绩说明会和路演活动等投资

者关系活动结束后，应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在

互动易和公司网站（如有）刊载，并应包括《规范运作》第7.2.6要

求的内容。



                     第四节 一对一沟通

    第三十五条 公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务

状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，

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介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。

    第三十六条 公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投

资者参与一对一沟通活动创造机会。

    第三十七条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公

司将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布，并邀

请新闻机构参加一对一沟通活动并作出报道。



                       第五节 现场参观

    第三十八条 公司尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司

或项目所在地进行现场参观。

    第三十九条 公司合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解

公司业务和经营情况，同时注意避免在参观过程中使参观者有机会得

到未公开的重要信息。

    第四十条   公司项目部及所属项目公司应指定专人作为投资者

接待专员，配合董事会办公室安排投资者、分析师、基金经理对公司

项目的现场参观。公司定期对投资者接待专员开展有关信息披露及投

资者关系管理的学习和培训。



                       第六节 电话咨询

    第四十一条 公司在董事会办公室设立专门的投资者咨询电话，

投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。

    第四十二条 咨询电话有专人负责，并保证在工作时间电话有专

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人接听和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司开通多部电

话回答投资者咨询。

    第四十三条 公司在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变

更及时在公司网站公布，并在正式公告中进行披露。



                     第六章 相关机构与个人

                     第一节 投资者关系顾问

    第四十四条 公司在认为必要和有条件的情况下，聘请专业的投

资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战

略、投资者关系管理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排

等事务。

    第四十五条 公司聘用投资者关系顾问须注意其是否同时为对同

行业存在竞争关系的其他服务。如公司聘用的投资者关系顾问同时为

存在竞争关系的其他公司提供服务，公司不得因投资者关系顾问利用

一家公司的内幕信息为另一家公司服务而损害其中一家公司的利益。

    第四十六条 公司不得由投资者关系顾问代表公司就公司经营及

未来发展等事项作出发言。

    第四十七条 公司以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，不得

以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。



               第二节 证券分析师和基金经理

   第四十八条 公司不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的

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公司重大信息。

   第四十九条 对于公司向分析师或投资经理所提供的相关资料和

信息，如其他投资者也提出相同的要求时，公司平等予以提供。

   第五十条 公司不得出资委托证券分析师发表表面上独立的分析

报告。如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析

报告，刊登时须在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

   第五十一条 公司不得向投资者引用或分发分析师的分析报告。

   第五十二条 公司为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等

便利，但不得为其工作提供资助。分析人员和基金经理考察上市公司

原则上自理有关费用，公司不得向分析师赠送高额礼品。

                     第三节 新闻媒体

     第五十三条 公司根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体

发布信息。

     第五十四条 对于重大的尚未公开信息，公司不得以媒体采访及

其它新闻报道的形式披露相关信息。在未进行正式披露之前，不得向

某家新闻媒体提供相关信息或细节。

     第五十五条 公司把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公

司正式和客观独立的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的（包

括公司本身或委托他人完成）并付出费用的宣传资料和文字，在刊登

时予以明确说明和标识。

                         第七章 附   则

     第五十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性

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文件及《公司章程》的有关规定执行。本制度解释权属公司董事会，

自董事会通过之日起实施。




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