深圳市振业（集团）股份有限公司
               接待与推广工作制度

    第一条   为完善公司治理结构，提高公司投资者关系管理水平，加

强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，切实保护投资者的合法

权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深

圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公

司章程》《投资者关系管理制度》等规定，结合公司实际，制定本工作

制度。

    第二条   投资者接待和推广是公司开展投资者关系管理工作的重要

组成部分，是向投资者介绍生产经营管理、发展战略等公司运营情况及

与广大投资者加强沟通的重要窗口，是促进公司与投资者及之间的良性

关系、获取投资者认同和支持、完善公司治理结构、促进公司规范运作

的重要渠道。

    第三条   接待和推广工作包括但不限于：接待投资者调研、一对一

沟通、现场参观、电话咨询、电子邮件与信件方式的咨询、业绩说明会、

分析师会议、路演、新闻采访、公司网站的 BBS 咨询、在线问答等。

    第四条   接待和推广工作应遵循以下基本原则：

    （一）公开、公平、公正原则，即平等对待全体投资者，保障所有

投资者享有知情权及其他合法权益。

    （二）诚实守信原则，即客观、真实、准确、完整地介绍和反映公


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司的实际状况，避免过度宣传和误导。

    （三）保密原则，即对尚未公布信息及内部信息严格保密，避免和

防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第五条   董事长为公司接待和推广事务工作的第一负责人，董事会

秘书为公司接待与推广工作的直接责任人。公司董事会办公室负责接待

与推广事务具体工作。接待有关信息披露事项的公众来访一律由董事会

办公室负责，必要时由董事会秘书安排和协调，其他任何部门和人员不

得接待此类来访。

    第六条   公司从事接待和推广工作的人员应具备以下素质和技能：

    （一）全面了解和熟悉公司的经营管理情况；

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等证券市场

的运作机制和规章制度；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行，诚实守信。

    第七条   公司任何部门、人员不得擅自接受新闻媒体的采访。接到

上述采访要求后，相关部门的负责人、当事人应当及时向董事会办公室

汇报。汇报内容包括：采访单位、采访的主要内容、接受采访时拟回答

问题的提纲等，由董事会办公室逐级请示董事会秘书、董事长，经批准

后方可接受采访。对采访内容涉及公司对重大事件的立场、态度、下一

步打算等应着重审查。

    第八条   公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息

的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。


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    第九条     公司可以在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认

为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

    分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进行，并

在有条件的情况下采取网上直播的方式。采取网上直播方式，事先应以

公告方式就活动时间、方式、内容等向投资者予以说明。如不能采取网

上公开直播方式，公司应邀请指定信息披露媒体的记者参加，并作出客

观报道。

    第十条     公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调

研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进

行沟通的，不得提供未公开重大信息。

    公司举办业绩说明会、分析师会议、路演前，应确定投资者、分析

师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问

题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。

    第十一条     业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将

主要内容以公告的形式或置于公司网站对外披露。

    第十二条     机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象在对公司及

公司董事、监事、高级管理人员、其他代表上市公司的人员、相关信息

披露义务人进行调研、沟通、采访、现场参观等活动时，不得要求披露、

透露或泄露非公开重大信息。

    对于在调研、沟通、采访活动中了解到的信息，特定对象应判断该

信息是否属于非公开重大信息。如是，特定对象不得在任何调研报告、

沟通会纪要、新闻报道等中披露或引用该信息，除非公司同时公开披露


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该信息。

    第十三条   公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新

闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不

改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。

    发现其中涉及未公开重大信息的，应要求其在公司正式公告前不得

对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。如果出现未

公开重大信息外泄（如出现媒体报道、研究报告、市场传言等），公司

知悉后应立即向深圳证券交易所报告说明情况，并采取立即公开披露的

方式予以补救，将该信息向所有投资者迅速传递。

    第十四条   公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特

定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，

不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

    第十五条   公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况

确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，

保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。

一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施，报告

深圳证券交易所并立即公告。

    第十六条   公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接受

或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。记

载内容包括但不限于：

    （一）活动参与人员、时间、地点、方式；

    （二）活动的详细内容；


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    （三）活动中谈论的有关公司的内容；

    （四）提供的相关资料。

    公司应在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。

    第十七条   公司及公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控

制人等相关信息披露义务人、特定对象在投资者接待与推广活动中严格

遵守法律法规的规定，积极配合监管机关的检查和监督。对违反规定的，

将由中国证监会或深圳证券交易所视情节轻重处以下列处分，并记入诚

信档案：

    （一）责令改正；

    （二）通报批评；

    （三）公开谴责；
    （四）建议公司更换董事会秘书；
    （五）公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员；

    （六）报中国证监会查处。

    第十八条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和

本公司章程等相关规定执行。

    第十九条 本制度之修订及解释权属于公司董事会。

    第二十条 本制度自董事会通过之日起实施。




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