深圳市振业（集团）股份有限公司
《募集资金管理制度》修订对照表
修订前 修订后
修订说明
修订前章节 条款内容 修订后章节 条款内容
为规范、加强募集资金管理，提高募集
为规范、加强募集资金管理，提高募
资金使用效率，根据《公司法》《证券法》
集资金使用效率，根据《公司法》、《证
《上市公司证券发行管理办法》《深圳证 《关于进一步规范上
券 法 》、《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 市公司募集资金使用
法》、《关于进一步规范上市公司募集
所上市公司自律监管指引第 1 号——主 的通知》、《深圳证券
第一章第一条 资金使用的通知》、《深圳证券交易所 第一章第一条
板上市公司规范运作》 上市公司监管指 交易所上市公司募集
上市公司募集资金管理办法》、《深圳
引第 2 号——上市公司募集资金管理和 资金管理办法》已失
证券交易所股票上市规则》、《公司章
使用的监管要求》《公司章程》及其他有 效
程》及其他有关规定，结合本公司实
关规定，结合本公司实际，特制定本制
际，特制定本制度。
度。
公司应当将募集资金存放于董事会决 公司应当将募集资金（含超募资金）存
定的专项银行账户（以下简称“专户”） 放于董事会决定的专项银行账户（以下
集中管理，专户不得存放非募集资金 简称“专户”）集中管理，专户不得存放
与《规范运作》第 6.3.6
第二章第五条 或用作其它用途。同一投资项目所需 第二章第五条 非募集资金或用作其它用途。同一投资
条保持一致
资金应当在同一专户存储，募集资金 项目所需资金应当在同一专户存储，募
专户数量原则上不得超过募集资金投 集资金专户数量原则上不得超过募集资
资项目的个数。 金投资项目的个数。
公司根据中长期发展战略制定投资计 公司 根据 中 长期 发 展战 略制 定 投资 计
划，投资项目的项目部（或项目公司）、 划，投资项目的项目部（或项目公司）、
投资策划部、成本管理部、计划财务 投资发展部、成本管理部、计划财务部
第三章第十一
部按照投资项目计划，共同拟定募集 第三章第十一条 按照投资项目计划，共同拟定募集资金 与部门名称保持一致
条
资金的使用计划及实施进度，经董事 的使用计划及实施进度，经董事会审议
会审议通过后由公司总裁负责募集资 通过后由公司总裁负责募集资金投资项
金投资项目的组织实施。 目的组织实施。
公司以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金的，可在募集资
公司以募集资金置换预先已投入募集 与 《规 范 运 作 》第
金到账后 6 个月内，用募集资金置换自
资金投资项目的自筹资金的，应当经 6.3.12 条 保 持 一 致 ，
筹资金。置换事项应当经会计师事务所
会计师事务所专项审计、保荐机构发 《上市公司监管指引
第三章第十六 出具鉴证报告，独立董事、监事会及保
表明确同意意见，并经公司董事会审 第三章第十六条 第 2 号——上市公司
条 荐机构发表明确同意意见并披露，并经
议通过后方可实施。发行申请文件已 募集资金管理和使用
公司董事会审议通过后方可实施。发行
披露拟以募集资金置换预先投入的自 的监管要求》第十一
申请文件已披露拟以募集资金置换预先
筹资金且预先投入金额确定的除外。 条保持一致。
投入的自筹资金且预先投入金额确定的
除外。
对暂未投入使用的募集资金，公司应确
保其安全性。
对暂未投入使用的募集资金，公司应
公司可以用闲置募集资金暂时用于补充
确保其安全性。
流动资金，但仅限于与主营业务相关的
公司可以用闲置募集资金暂时用于补
生产经营使用，不得直接或间接用于新
充流动资金，但仅限于与主营业务相
股配售、申购，或用于股票及其衍生品
关的生产经营使用，不得直接或间接
种、可转换公司债券等高风险投资，并
用于新股配售、申购，或用于股票及
应当符合以下条件：
其衍生品种、可转换公司债券等交易，
第三章第十七 （一）不得变相改变募集资金用途； 与 《规 范 运 作 》第
并应当符合以下条件： 第三章第十七条
条 （二）不得影响募集资金投资计划的正 6.3.15 条保持一致
（一）不得变相改变募集资金用途；
常进行；
（二）不得影响募集资金投资计划的
（三）单次补充流动资金时间不得超过
正常进行；
12 个月；
（三）单次补充流动资金时间不得超
（四）已归还前次用于暂时补充流动资
过 6 个月；
金的募集资金；
（四）保荐机构出具明确同意的意见；
（五）不使用闲置募集资金直接或者间
（五）独立董事发表明确同意的意见。
接进行证券投资、衍生品交易等高风险
投资。
第三章第十八 （五）独立董事、保荐机构出具的意 （五）独立董事、监事会、保荐机构或 与 《规 范 运 作 》第
第三章第十八条
条 见； 独立财务顾问出具的意见； 6.3.16 条保持一致
公司可以对暂时闲置的募集资金进行现
根据监管要求新增现
新增 第三章第十九条 金管理，且须符合《规范运作》第 6.3.14
金管理的使用规则。
及《监管指引》第八条的规定。
公司 超募 资 金应 按 照《 规范 运 作》 第
6.3.23 条，6.3.24 条及 6.3.25 条的规定使
根据监管要求新增超
新增 第三章第十九条 用。
募资金的使用规则。
后续条款序号依次顺延。
公司存在以下情形的，视为募集资金
投向变更： 公司存在以下情形的，视为募集资金投
（一）取消原募集资金项目，实施新 向变更：
项目； （一）取消原募集资金项目，实施新项
第四章第十九 （二）变更募集资金投资项目实施主 目； 与 《规 范 运 作 》第
第四章第二十一条
条 体； （二）变更募集资金投资项目实施主体； 6.3.17 条保持一致
（三）变更募集资金投资项目实施地 （三）变更募集资金投资项目实施方式；
点； （四）深圳证券交易所认定为募集资金
（四）变更募集资金投资项目实施方 投向变更的其他情形。
式；
（五）实际投资金额与计划投资金额
的差额超过计划金额的 30%；
（六）深圳证券交易所认定为募集资
金投向变更的其他情形。
公司变更募集资金投向，应当经董事会
审议、股东大会决议通过后方可实施。
公司变更募集资金投向，应当经董事 公司 变更 募 集资 金 投资 项目 实 施地 点 与 《 规 范 运 作 》 第
第四章第二十
会审议、股东大会决议通过后方可实 第四章第二十二条 的，应当在董事会审议通过后及时公告， 6.3.10 条,6.3.21 条保
条
施。 说明改变情况、原因、对募集资金投资 持一致
项目实施造成的影响以及保荐人或者独
立财务顾问出具的意见。
公司拟将募集资金投资项目变更为合 公司拟将募集资金投资项目变更为合资
资经营的方式实施的，应当在充分了 经营的方式实施的，应当在充分了解合
第四章第二十 与 《规 范 运 作 》第
解合资方基本情况的基础上，慎重考 第四章第二十五条 资方基本情况的基础上，慎重考虑合资
三条 6.3.19 条保持一致
虑合资的必要性，建立有效的控制制 的必要性，并且公司应当控股，确保对
度 募集资金投资项目的有效控制。
公司董事会应当对年度募集资金的存 公司董事会应当对半年度及年度募集资
放与使用情况出具专项说明，并聘请 金的存放与使用情况出具专项说明，并
会计师事务所对募集资金存放与使用 聘请会计师事务所对年度募集资金存放
情况进行专项审核，出具专项审核报 与使用情况出具鉴证报告报告并与定期
告。 报告同步披露在符合条件媒体。
第五章第二十 专项审核报告中应当对年度募集资金 鉴证报告中应当对年度募集资金实际存 与 《 规 范 运 作 》 第
第五章第二十八条
六条 实际存放、使用情况与董事会的专项 放、使用情况与董事会的专项说明内容 6.3.26 条保持一致
说明内容是否相符出具明确的审核意 是否相符出具明确的鉴证结论。如果会
见。如果会计师事务所出具的审核意 计师事务所出具的审核意见为“保留结
见为“基本不相符”或“完全不相符” 论”“否定结论”或者“无法提出结论”
的，公司董事会应当说明差异原因及 的，公司董事会应当说明差异原因及整
整改措施并在年度报告中披露。 改措施并在年度报告中披露。
该 章节 所 适 用 条例
删除 《深圳证券交易所上
第六章 发行股份涉及收购资产的相关规定 市公司募集资金管理
后续条款序号依次顺延。 办法》已失效，删除
该章节。
深圳市振业（集团）股份有限公司
董 事 会
二○二二年十月十五日