深圳市振业（集团）股份有限公司

     董事会秘书工作制度




         二○二三年三月




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                         第一章       总   则

    第一条   为了促进深圳市振业（集团）股份有限公司（以下简称
“公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会
秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市
规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规、规范性文件及《深
圳市振业（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），
特制定本制度。
    第二条   董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承
担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享
有相应的工作职权。
    第三条   董事会秘书作为公司与深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）之间的指定联络人。公司董事会办公室为董事会日常办事机
构，董事会秘书分管董事会办公室。


                 第二章 董事会秘书的任职资格



    第四条   董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法
律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需
的工作经验，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。具有下列情
形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
    （一）《公司法》规定不得担任公司董事、监事和高级管理人员
的情形；
    （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的市场禁入措施，

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期限尚未届满；
    （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员，期限尚未届满；
    （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
    （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评；
    （六）本公司现任监事；
    （七）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。


                    第三章 董事会秘书的职责


    第五条   董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露义务人
遵守信息披露有关规定。
    （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证
券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。
    （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董
事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并
签字。
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
及时向深交所报告并公告。
    （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等
有关主体及时回复深交所问询。
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规及深交

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所规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。
       （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、深交所各
项规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、
监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当
予以提醒并立即如实向深交所报告。
       （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。
       （九）法律法规、深交所要求履行的其他职责。
       第六条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、
监事、财务总监及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合
董事会秘书工作。
       第七条     董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情
况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关
部门和人员及时提供相关资料和信息。
       第八条     公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或
者严重阻挠时，可以直接向深交所报告。
       第九条     公司应当聘请证券事务代表协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在
此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责
任。
       证券事务代表的任职条件参照本制度第四条执行。


                      第四章   董事会秘书的聘任与解聘


       第十条     董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。
       第十一条     公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公

                                   4
告并向深交所提交以下材料：
    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、
聘任说明文件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品
德等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
    （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提
交变更后的资料。
    第十二条   公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故
将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报
告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职
有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。
    第十三条   公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相
关事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：
    （一）出现本制度第四条规定不得担任公司董事会秘书情况的；
    （二）连续三个月以上不能履行职责的；
    （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大
损失的；
    （四）违反法律法规、深交所股票上市规则、其他规定或者公司
章程，给公司、投资者造成重大损失的。
    第十四条   董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者
高级管理人员代行董事会秘书的职责并向深交所报告，同时尽快确定
董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事
长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺超过三个月的，董事长应当

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代行董事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。


                 第五章   绩效评价与激励约束机制


    第十五条   董事会秘书年度考核评价及绩效评价工作根据《深圳
市振业（集团）股份有限公司高级经营管理人员年度考核评价办法》
的规定执行。
    第十六条   董事会秘书违反法律法规或公司章程规定，或因工作
失职、失误致使公司遭受损失的，应视情节轻重分别给予经济处罚、
行政处分，甚至追究法律责任。


                          第六章   附   则


    第十七条   本工作制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定执行。
    第十八条   本制度经公司董事会审议通过后实施。
    第十九条   本制度由公司董事会负责解释。




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