零七股份:2014年第三次临时股东大会的法律意见书2014-07-08
北京市地平线律师事务所关于深圳市零七股份有限公司 2014 年第三次临时股东大会的法律意见书
证券简称:零七股份
证券代码:000007
北京市地平线律师事务所
关于深圳市零七股份有限公司 2014 年第三次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致:深圳市零七股份有限公司
北京市地平线律师事务所(以下简称“本所”)依法接受深圳市
零七股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派本所律师出席公
司于 2014 年 7 月 7 日召开的 2014 年第三次临时股东大会(以下简称
“本次大会”),对本次大会的相关事项进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书,本所律师出席了本次大会,审查了公司提
供的有关本次大会各项议程及相关文件,听取了公司董事会就有关事
项所作的说明。
在审查有关文件的过程中,公司向本所律师保证并承诺,其向本
所提交的文件和所作的说明是真实的,并已经提供本法律意见所必需
的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言,有关副本材料或复
印件与原件一致。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股东大会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》、其它相关法律、法规、规范性文件及公司章程精神,出具法
律意见如下:
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一、关于公司本次大会的召集和召开程序
本次大会由公司董事会提议并召开,公司已分别于 2014 年 6 月
20 日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网上公告了《深圳市零七股份有限公司关于召开 2014 年
第三次临时股东大会的通知》。
上述会议通知将本次大会的召开会议基本情况、会议审议事项、
现场股东大会会议登记方法、采用互联网系统投票程序等事项进行了
公告。
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式,同一表决权出
现重复表决的,以第一次投票表决结果为准。
本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统进行,公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票
平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投
票时间为 2014 年 7 月 6 日-2014 年 7 月 7 日,其中,通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2014 年 7 月 7 日 9:30
-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为:2014 年 7 月 6 日 15:00 至 2014 年 7 月 7 日 15:00 期
间的任意时间。
本次大会现场会议于 2014 年 7 月 7 日 14:30 分如期召开,由公
司董事、总经理张天闻先生主持。召开的实际时间、地点和内容与公
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告内容一致,并完成了会议通知所列明的议程。
经本所律师审查,本次大会的召集和召开程序符合法律、法规、
规范性文件及公司章程的规定。
二、关于出席本次大会人员的资格、召集人的资格
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及授权代表共
39 人,代表公司股份 85,827,290 股,占公司有表决权股份总数
37.16%;具体情况如下:
(1)出席公司本次大会现场会议的股东、股东代表及委托代理
人共 6 人,所持有或代表的股份总数为 77,125,526 股,占公司有
表决权股份总数的 33.39 %。股东均持有相关持股证明,委托代理人
均持有书面授权委托书。
(2)根据深圳证券交易所交易系统统计并经公司确认,在网络
投票时间内通过网络系统进行表决的股东及股东授权代表共 33 人,
代表公司股份 8,701,764 股,占公司股份总数的 3.77 %。
出席本次大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见
证律师、会议工作人员。
本次大会的召集人为公司第九届董事会。
经本所律师审查,出席本次大会的人员资格及召集人的资格符合
法律、法规、规范性文件及公司章程的规定,合法有效。
三、关于本次大会的表决程序、表决结果
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本次大会审议了会议通知列明的审议事项,即:
(一)关于公司拟为深圳市广众投资有限公司向中国光大银行深
圳分行申请 1 亿元人民币综合授信额度提供最高额担保保证的议案。
在本次大会上,股东没有提出其他新的提案。
出席本次大会现场会议的股东对议案审议后,以现场投票方式进
行了表决,按照公司章程规定的程序进行监票、验票和计票,并当场
公布了表决结果,无人对表决结果提出异议。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为股东提供
本次股东大会网络投票平台,网络投票结束后,深圳证券交易所向公
司提供了本次股东大会网络投票的表决总股数和表决结果。
本次股东大会现场投票和网络投票结束后,公司合并统计了本次
股东大会的现场投票和网络投票的表决结果:
1、审议通过了“关于公司拟为深圳市广众投资有限公司向中国光
大银行深圳分行申请 1 亿元人民币综合授信额度提供最高额担保保证
的议案”,表决结果如下:
代表股份数(股) 同意股数(股 ) 反对股数 (股) 弃权股数 (股)
(占出席会议有 (占出席会议有 (占出席会议有
表决权股份总数 表决权股份总数 表决权股份总数
比例) 比例) 比例)
出席会议由表决 85,827,290 85,776,190 51,100 0
权的全体股东 (99.94%) (0.06%)
其中:单独或合 77,006,226 77,006,226 0 0
(100%)
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计持有公司 5%
以上股份的股东
单独或合计持有 8,821,064 8,769,964 51,100 0
公司 5%以上股 (99.42%) (0.58%)
份以外的其他股
东
本议案获得出席会议有表决权股份总数三分之二以上股数同意、
由本次股东大会以特别决议方式通过。
会议记录由会议主持人、出席本次大会的公司董事、监事、董事
会秘书签名。
经本所律师审查,本次大会的表决程序及表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为:公司本次股东大会的召集、召开程序
符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定;出席本次股东大会
人员的资格、召集人资格合法有效;本次大会的表决程序及表决结果
均合法有效。
本法律意见书仅用于为公司 2014 年第三次临时股东大会见证之
目的,非经本所律师书面同意不得用于其他用途。本所律师同意将本
法律意见书作为公司 2014 年第三次临时股东大会的必备公告文件随
同其他文件一并公告,并依法承担相关法律责任。
(以下无正文)
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(签字页,本页无正文)
北京市地平线律师事务所
负责人:杨金国 律师
(签名)
经办律师:徐志新 律师
(签名)
曾 力 律师
(签名)
二零一四年七月七日
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