证券代码:000007       证券简称:零七股份        公告编号:2015-037



                  关于深圳证监局行政处罚
          深圳市零七股份有限公司股东刘榕的公告

 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在
 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    深圳市零七股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 5 月

14 日,收到股东刘榕先生转来的中国证券监督管理委员会深圳监管局

[2015]2 号《行政处罚事先告知书》。

    一、以下是《行政处罚事先告知书》全文。

    刘榕：

    你涉嫌超比例持有深圳市零七股份有限公司（以下简称零七股份

或公司）股票未披露一案已由我局调查完毕，我局拟依照《中华人民

共和国证券法》（以下简称《证券法》）对你作出行政处罚。现将我局

拟对你作出处罚所依据的事实、理由和依据以及你享有的有关权利告

知你。

    经查明，刘榕存在以下违法事实：

    自 2014 年 5 月 22 日，刘榕决策并实际操作“刘榕”普通证券账

户、“刘乐”普通证券账户和融资融券账户、“王铮铮”普通证券账户

和融资融券账户等 5 个涉案证券账户，陆续买入“零七股份”股票。

    根据深圳证券交易所提供的数据，2014 年 9 月 25 日，以上 5 个

涉案证券账户合计持有“零七股份”股票 12,210,158 股，首次超过
零七股份已发行股份比例的 5%，达到 5.29%；2014 年 10 月 15 日，

合计持有“零七股份”股票 17,321,915 股，占比 7.50%，达到峰值；

截至 2015 年 3 月 19 日，合计持有“零七股份”股票 16,531,917 股，

占比 7.16%。

    刘榕作为上述 5 个涉案证券账户的实际控制人，未依照《证券法》

第八十六条的规定履行报告、通知及公告义务，是有关违法行为的责

任人。

    上述违法事实，有询问笔录、开户资料、委托流水、资金流水、

银行流水和证券交易所统计数据等证据在案证明。

    刘榕的上述行为违反了《证券法》第八十六条的规定，构成了《证

券法》第一百九十三条所述的违法行为。

    根据刘榕违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证

券法》第一百九十三条的规定，我局拟决定：对刘榕责令改正，给予

警告，并处以 60 万元罚款。

    依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和

《中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚听证规则》的有关规

定，就我局拟对你采取的行政处罚，你享有陈述、申辩和要求听证的

权利。你提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以

采纳。如果你放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、

理由和依据作出正式的行政处罚决定。

    请您在收到本告知书之日起 3 日内将《行政处罚事先告知书》 附

后，注明对上述权力的意见）原件递交我局，逾期则视为放弃上述权
利。

                                          深圳监管局

                                     2015 年 5 月 7 日

       二、涉及认定深圳零七股份公司股东刘榕违法行为的法律依据。

       按照《证券法》第八十六条的规定“ 通过证券交易所的证券交

易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，

向 国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上

市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

       投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比

例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在

报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的

股票。”

       特提醒广大股民注意防范投资风险。



                                      深圳市零七股份有限公司

                                             董 事 会

                                          2015 年 5 月 14 日