全新好:监事会2015年度工作报告2016-04-23
监事会 2015 年度工作报告
2015年,全体监事按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议
事规则》等有关规定,认真履行监督职责,对公司股东大会、董事会
的召开程序、决策程序,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高
级管理人员的执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监督,
督促公司董事会和管理层依法运作,科学决策,保障了公司财务规范
运行,维护了公司、股东及员工的利益。监事会日常工作情况报告如
下:
一、监事会会议召开情况
(一)第九届监事会第六次(定期)会议于 2015 年 4 月 28 日召
开,审议通过了《监事会 2014 年度工作报告》、《公司 2014 年度财务
报告》、《公司 2014 年年度报告及其摘要》、《监事会对公司 2014 年年
度报告的审核意见》、《监事会对内部控制评价报告的审核意见》、《关
于关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项
审核报告》、《关于变更会计政策的议案》,会议决议刊登于 2015 年 4
月 30 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn);
(二)第九届监事会第七次(临时)会议于 2015 年 4 月 29 日召
开,审议通过了《公司 2015 年第一季度报告》,会议决议按规定免于
披露;
(三)第九届监事会第八次(临时)会议于 2015 年 8 月 28 日召
开,审议通过了《2015 年半年度报告及其摘要》的议案,会议决议
按规定免于披露。
(四)第九届监事会第九次(临时)会议于 2015 年 9 月 2 日召
开,审议通过了《关于公司对深圳德福联合金融控股有限公司增资扩
股的议案》、《关于公司本次交易不构成关联交易的议案》、《<深圳市
零七股份有限公司重大资产购买报告书(草案)>及其摘要的议案》、
《关于本次交易价格定价依据及公平合理性的议案》、《关于本次交易
履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案》,
会议决议刊登于 2015 年 9 月 10 日《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn);
(五)第九届监事会第十次(临时)会议于 2015 年 10 月 29 日
召开,审议通过了《2015 年第三季度报告》的议案,会议决议按规定
免于披露;
(六)第九届监事会第十一次(临时)会议于 2015 年 11 月 26
日召开,审议通过了《关于深圳证监局对公司采取责令公开说明措施
决定所涉及相关情况说明的议案》,会议决议刊登于 2014 年 11 月 27
日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)。
二、监事会对 2015 年年度报告的审核意见
公司董事会已经编制了2015年年度报告及其摘要,经审核,监事
会认为董事会编制和审议深圳市零七股份有限公司2015年年度报告
的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准
确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
三、监事会对公司内部控制评价报告的审核意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法规的规
定,公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下:
(一)公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套
指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定,遵循内
部控制的基本原则,结合公司目前经营业务的实际情况,建立健全了
涵盖公司经营管理各环节,并且适应公司管理要求和发展需要的内部
控制体系。现行的内部控制体系较为规范、完整,内部控制组织机构
完整、设置合理,基本保证了公司经营活动的有序开展,保护了公司
全体股东的根本利益。
(二)公司信息披露制度和重大事项报告制度能得到严格执行,
但公司应当在今后的运作中加强制度的执行力度,根据2015年12月22
日由中国证券监督管理委员会送达的《行政处罚决定书》,由于公司
存在未按规定披露对外借款情况、未按规定披露诉讼情况、公司及相
关人员多次受到行政处罚和被实施行政监管措施的处分等问题,对
此,中国证券监督管理委员会对公司及相关当事人予以相应处罚。
上述事项要求公司采取相应措施严格执行《重大信息内部报告制
度》,强化对董事、监事和高级管理人员的培训以及信息披露管理。
(三)内控体系建设按照《深圳市零七股份有限公司内控管理规
范实施方案》稳步推进。通过对公司层面及业务活动层面的风险评估
和管理来制定和采取相应的控制措施,公司于2012年3月31日完成了
内部控制体系文件《内部控制管理手册》的编制工作,并自2012年4
月1日起颁布实施。报告期内,公司不存在财务报告内部控制重大缺
陷或重要缺陷;非财务报告内部控制存在重要缺陷;公司在评价过程
中发现在可控范围之内全面预算等方面存在内部控制一般缺陷,不影
响控制目标的实现。针对上述发现的内部控制重要缺陷,公司已采取
相应的整改措施或制订了相应整改计划。实现了对内部控制体系的持
续优化、完善。
综上所述,监事会认为,公司内部控制自我评价全面、真实、准
确地反映了公司内部控制的实际情况。
深圳市零七股份有限公司
监 事 会
2016 年 4 月 22 日
(此页无正文,为《监事会 2015 年度工作报告》之监事签署页)
监事签名:
孙 华:
罗旭红:
党 仑:
2016 年 4 月 22 日