神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
神州高铁技术股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019096
2019 年 10 月
1
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王志全、主管会计工作负责人王守俊及会计机构负责人(会计主
管人员)王守俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 10,599,861,096.46 10,466,364,830.02 1.28%
归属于上市公司股东的净资产
7,206,090,304.87 7,313,025,953.98 -1.46%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 627,388,182.00 12.13% 1,560,005,014.90 20.98%
归属于上市公司股东的净利润
82,215,625.61 32.22% 148,428,830.38 20.13%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
71,608,338.04 10.27% 127,433,296.13 10.50%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -191,212,133.28 76.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0310 40.27% 0.0543 23.69%
稀释每股收益（元/股） 0.0310 40.27% 0.0543 23.69%
加权平均净资产收益率 0.99% 0.12% 1.74% 0.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 96,579.24 处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
23,993,837.29 收到政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -2,438,661.55 衍生金融产品的公允价值变动
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -36,851.95
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,499,053.99 理财产品等收支
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减：所得税影响额 3,022,763.01
少数股东权益影响额（税后） 95,659.76
合计 20,995,534.25 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 102,362 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国国投高新产
国有法人 20.27% 563,666,000
业投资有限公司
北京市海淀区国
有资产投资经营 国有法人 12.59% 350,000,000
有限公司
王志全 境内自然人 5.51% 153,190,850 152,768,137 质押 94,840,000
鹏华资产－浦发
银行－鹏华资产
其他 1.27% 35,303,153
方圆 6 号资产管
理计划
鹏华资产－浦发
银行－鹏华资产
其他 1.16% 32,199,040
金润 28 号资产管
理计划
青岛城投金融控
国有法人 1.10% 30,588,235
股集团有限公司
长安国际信托股
份有限公司－长
其他 1.10% 30,500,000
安信托－长安投
资 1121 号证券投
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资单一资金信托
冯骏驹 境内自然人 1.09% 30,249,408
王新宇 境内自然人 0.83% 23,000,100 质押 23,000,000
上海豪石九鼎股
权投资基金合伙 境内非国有法人 0.79% 21,929,088
企业（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国国投高新产业投资有限公司 563,666,000 人民币普通股 563,666,000
北京市海淀区国有资产投资经营
350,000,000 人民币普通股 350,000,000
有限公司
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产
35,303,153 人民币普通股 35,303,153
方圆 6 号资产管理计划
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产
32,199,040 人民币普通股 32,199,040
金润 28 号资产管理计划
青岛城投金融控股集团有限公司 30,588,235 人民币普通股 30,588,235
长安国际信托股份有限公司－长
安信托－长安投资 1121 号证券投 30,500,000 人民币普通股 30,500,000
资单一资金信托
冯骏驹 30,249,408 人民币普通股 30,249,408
王新宇 23,000,100 人民币普通股 23,000,100
上海豪石九鼎股权投资基金合伙
21,929,088 人民币普通股 21,929,088
企业（有限合伙）
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 21,009,932 人民币普通股 21,009,932
基金
上述股东中鹏华资产－浦发银行－鹏华资产方圆 6 号资产管理计划和鹏华资产－浦发
上述股东关联关系或一致行动的 银行－鹏华资产金润 28 号资产管理计划同属鹏华资产管理。除此之外，公司未获悉上
说明 述其他股东之间是否存在关联关系，也未获悉是否属于《上市公司持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 合并资产负债表
项目 期末余额 期初余额 变动率 变动原因
货币资金 524,848,938.63 1,228,106,619.48 -57.26% 减少主要系本年支付华高股权转让款
所致
预付款项 486,040,380.81 314,544,758.13 54.52% 增加主要系预付货款及采购资产增加
所致
其他流动资产 54,807,506.71 121,563,740.44 -54.91% 减少系本年执行新金融工具准则所致
长期股权投资 83,624,183.27 41,442,119.78 101.79% 增加主要系对青岛海信微联信号有限
公司、南京派光智慧感知信息技术有限
公司投资影响
固定资产 402,232,644.59 307,839,487.05 30.66% 增加主要系采购的资产增加所致
应付票据 652,575,454.82 304,455,735.14 114.34% 增加主要系公司本年优化支付结算模
式原因导致应付票据增加
应付职工薪酬 50,105,691.88 142,441,563.49 -64.82% 减少主要系支付了上年年终奖所致余
额减少
应交税费 57,525,961.21 179,460,689.00 -67.95% 减少主要系支付了上年所得税费用所
致余额减少
其他应付款 303,202,104.10 474,015,381.07 -36.04% 减少主要系由于本年支付华高实际股
权转让款所致
2、合并利润表
年初至报告期末 上年年初至报告期
项目 变动率 变动原因
发生额（1-9月） 末发生额（1-9月）
管理费用 279,700,457.86 211,951,336.68 31.96% 主要系公司业务规模扩张而相应增长
所致
财务费用 67,931,197.69 40,161,045.62 69.15% 系本年借款利息支出增加所致
投资收益 5,225,715.97 21,834,261.87 -76.07% 主要系上年处置衍生金融产品所致
公允价值变动收益 -2,215,378.70 14,375,451.71 -115.41% 主要系上年处置衍生金融产品所致
3、合并现金流量表
年初至报告期末发 上年年初至报告期
项目 变动率 变动原因
生额（1-9月） 末发生额（1-9月）
销售商品、提供劳务 1,684,469,840.63 1,237,562,785.14 36.11% 系销售商品增加及销售回款所致
收到的现金
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支付其他与经营活 443,179,313.12 761,681,126.26 -41.82% 系上期归还业绩承诺保证金所致
动有关的现金
收回投资收到的现 2,017,109,172.60 3,211,452,227.51 -37.19% 系理财产品赎回及结构性存款减少所
金 致
取得投资收益收到 12,447,403.92 36,773,413.69 -66.15% 系理财收益减少所致
的现金
取得借款收到的现 1,122,470,000.00 720,009,400.00 55.90% 系本年借款增加所致
金
分配股利、利润或偿 70,106,320.44 202,198,649.19 -65.33% 系上期支付所有者分红所致
付利息支付的现金
支付其他与筹资活 226,116,771.31 1,011,621.99 22251.90% 系本年回购本公司股票支付价款所致
动有关的现金
4、母公司资产负债表
项目 期末余额 期初余额 变动率 变动原因
货币资金 92,595,872.70 378,742,687.89 -75.55% 减少主要系本年支付华高股权转让款
所致
应收账款 314,773,403.85 142,327,988.74 121.16% 系本年销售业务大幅增长所致
其他应收款 1,175,129,404.37 685,072,805.92 71.53% 系与子公司往来款增加所致
短期借款 837,133,504.00 629,222,684.00 33.04% 系本年借款增加所致
应付票据 597,132,562.17 224,559,822.21 165.91% 系本年销售及采购业务大幅增长，采
购付款增加所致
应付账款 250,344,949.18 117,117,920.55 113.75% 系本年销售及采购业务大幅增长，采
购付款增加所致
5、母公司利润表
年初至报告期末 上年年初至报告期末
项目 变动率 变动原因
发生额（1-9月） 发生额（1-9月）
营业收入 270,434,264.66 10,130,101.06 2569.61% 增加主要系本年产品销售业务增加所
致
营业成本 229,042,046.81 2,527,779.31 8961.00% 系本年销售及采购业务大幅增长所致
财务费用 49,503,110.77 32,040,286.43 54.50% 系本年借款增加所致
投资收益 67,637,608.43 236,244,757.25 -71.37% 系上年子公司分红所致
公允价值变动收益 -2,426,680.00 14,395,991.51 -116.86% 主要系上年处置衍生金融产品所致
6、母公司现金流量表
年初至报告期末 上年年初至报告期
项目 变动率 变动原因
发生额（1-9月） 末发生额（1-9月）
销售商品、提供劳务收 114,231,847.26 37,254,930.00 206.62% 增加主要系本年产品销售业务增加所
到的现金 致
收回投资收到的现金 303,919,179.68 -100.00% 系公司改变资金管理模式，本年未购
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取得投资收益收到的 4,450,000.00 241,984,925.40 -98.16% 买理财产品所致
现金
投资支付的现金 322,471,248.38 974,584,724.03 -66.91%
分配股利、利润或偿付 62,031,272.40 166,492,464.91 -62.74% 系上年支付股利及利息变动影响
利息支付的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年前三季度，公司继续加强市场开拓力度，铁路市场、城轨市场的订单均实现增
长。1-9月公司新签合同240,484万元，同比增长31%。
2、2019年1月11日，公司股东大会审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》
等相关议案，同意公司在中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币5亿元的
超短期融资券发行额度。截至本公告披露日，公司已收到交易商协会出具的《接受注册通知
书》（中市协注[2019]SCP314号），交易商协会同意接受公司超短期融资券注册。
3、2019年5月29日，公司董事会审议通过《神州高铁技术股份有限公司2019年股票期权
激励计划（草案）》，公司拟向262名激励对象授予7,000万份股票期权。截至本公告披露日，
公司已收到控股股东中国国投高新产业投资有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会
（以下简称“国务院国资委”）出具的《关于神州高铁技术股份有限公司实施股票期权激励计
划的批复》（国资考分[2019]541号）。国务院国资委原则同意公司实施股票期权激励计划，
原则同意公司股票期权激励计划的业绩考核目标。
4、2019年7月24日，公司股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，公
司终止轨道交通检测监测设备产业化基地项目，并将剩余募集资金及相关利息永久补充流动
资金。截至本报告期末，上述募集资金已全部补充流动资金。目前，公司于2015年2月5日发
行股份募集的资金全部使用完毕，相关募集资金专户已全部注销。
5、公司及全资子公司神州高铁轨道交通运营管理有限公司投资1.57亿元，与中国建筑股
份有限公司及其关联方组成联合体，参与投标天津地铁7号线一期工程PPP项目。公司参与的
联合体已中标天津地铁7号线一期工程PPP项目，项目公司于2019年8月21日正式成立。
公司与台州杭绍台高铁投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）联合体
成员之一的万丰奥特控股集团有限公司签署了《份额转让协议》，受让其持有的合伙企业
9,529.48万元财产份额（占民营联合体持有的合伙企业全部财产份额的2%），并履行对合伙
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企业的出资义务。截至本报告期末，公司已实缴出资4,968.44万元，合伙企业上述份额转让的
工商变更登记手续已办理完毕。
6、2019年7月17日，公司全资子公司北京新联铁集团股份有限公司出资650万元设立了控
股子公司神州高铁轨道交通（青岛）有限公司（以下简称“青岛公司”），持股比例65%。青
岛公司主要开展车辆零部件维修和工艺设备总包维保服务等业务。
2019年8月26日，公司全资子公司神州高铁（香港）有限公司出资75万林吉特设立了全资
子公司CHSR MALAYSIA SDN. BHD.，主要开展马来西亚及东南亚国家轨道交通业务。
2019年9月10日，公司董事会审议通过《关于全资子公司参与投资设立北京公交城轨技术
有限公司的议案》。公司全资子公司神州高铁轨道交通运营管理有限公司（以下简称“神铁运
营”）与北京公交有轨电车有限公司共同投资设立北京公交城轨技术有限公司（暂定名，以工
商部门最终核准登记名称为准，以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本金1,000万元人民
币，其中，神铁运营使用自有资金出资490万元，出资比例49%。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司发行超短期融资券获准注册。 2019 年 09 月 26 日 巨潮资讯网，公告编号：2019090
公司收到国务院国有资产监督管理委
员会出具的《关于神州高铁技术股份有
2019 年 10 月 09 日 巨潮资讯网，公告编号：2019092
限公司实施股票期权激励计划的批
复》。
公司终止轨道交通检测监测设备产业 2019 年 07 月 09 日 巨潮资讯网，公告编号：2019062
化基地项目，并将剩余募集资金及相关
利息永久补充流动资金。目前，公司募
2019 年 08 月 15 日 巨潮资讯网，公告编号：2019075
集资金全部使用完毕，相关募集资金专
户已全部注销。
公司参与的联合体已中标天津地铁 7 2019 年 05 月 30 日 巨潮资讯网，公告编号：2019050
号线一期工程 PPP 项目，项目公司设
2019 年 09 月 03 日 巨潮资讯网，公告编号：2019085
立完成。
公司受让万丰奥特控股集团有限公司
持有的台州杭绍台高铁投资管理合伙
2019 年 07 月 19 日 巨潮资讯网，公告编号：2019067
企业（有限合伙）的份额，已完成工商
变更登记手续。
公司注销 5 家子公司并对 7 家子公司股
2019 年 08 月 29 日 巨潮资讯网，公告编号：2019079
权进行内部划转。
全资子公司北京神州高铁投资管理有
限公司收购北京华高世纪科技股份有 2019 年 08 月 29 日 巨潮资讯网，公告编号：2019079
限公司 77,128 股股份。
公司全资子公司神州高铁轨道交通运 2019 年 09 月 11 日 巨潮资讯网，公告编号：2019089
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营管理有限公司与北京公交有轨电车
有限公司共同投资设立合资公司。
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
2019年1月11日，经公司2019年第一次临时股东大会批准，公司计划以集中竞价方式回购
公司部分股份，回购价格不超过人民币5.99元/股；回购金额不低于人民币30,000万元（含）、
不超过人民币60,000万元（含）；回购期限自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起不
超过12个月。截至2019年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购
公司股份61,496,463股，占公司总股本的比例为2.21%，最高成交价为4.33元/股，最低成交价
为3.42元/股，成交总金额为224,841,771元（不含交易费用）。
本报告期内，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份
41,116,682股，占公司总股本的比例为1.48%，最高成交价为3.79元/股，最低成交价为3.42元/
股，成交总金额为146,738,021元（不含交易费用）。详情参见公司2019年7月2日、2019年10
月9日披露于巨潮资讯网《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019059、2019091）。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 重庆钢 368,004 公允价 332,060 -17,116. -17,116. 314,943 债务重
601005 金融资
股票 铁 .75 值计量 .10 50 50 .60 组
产
368,004 332,060 -17,116. -17,116. 314,943
合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- --
.75 .10 50 50 .60
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证券投资审批董事会公告
2017 年 04 月 01 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 167,900 23,200 0
其他类 自有资金 3,000 3,000 0
合计 170,900 26,200 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 07 月 04 日 电话沟通 个人 咨询公司融资项目进展，未提供书面资料
2019 年 07 月 24 日 电话沟通 个人 咨询公司各板块业务进展情况，未提供书面资料
2019 年 08 月 05 日 电话沟通 个人 咨询公司半年度业绩，未提供书面资料
2019 年 08 月 13 日 电话沟通 个人 咨询公司股份回购数量，未提供书面资料
2019 年 09 月 25 日 电话沟通 个人 咨询公司实控人情况，未提供书面资料
2019 年 09 月 26 日 电话沟通 个人 咨询公司股价走势原因，未提供书面资料
2019 年 09 月 26 日 电话沟通 个人 咨询公司各版块业务进展，未提供书面资料
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神州高铁技术股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 524,848,938.63 1,228,106,619.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 328,543,361.40
以公允价值计量且其变动计入当
332,060.10
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 142,089,550.13 113,794,145.05
应收账款 3,061,648,408.44 3,085,112,774.27
应收款项融资
预付款项 486,040,380.81 314,544,758.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 104,968,455.60 76,366,188.72
其中：应收利息 700,054.08 1,157,615.93
应收股利
买入返售金融资产
存货 868,571,313.40 692,787,684.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 54,807,506.71 121,563,740.44
14
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
流动资产合计 5,571,517,915.12 5,632,607,970.79
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 463,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 83,624,183.27 41,442,119.78
其他权益工具投资 515,684,365.03
其他非流动金融资产
投资性房地产 18,372,818.73 19,110,944.07
固定资产 402,232,644.59 307,839,487.05
在建工程 20,967,820.74 32,951,453.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 245,183,623.35 233,927,456.12
开发支出 23,078,945.11 7,281,273.69
商誉 3,596,024,272.86 3,596,024,272.86
长期待摊费用 31,257,762.41 11,292,502.66
递延所得税资产 80,280,929.16 78,213,270.30
其他非流动资产 11,635,816.09 42,674,079.63
非流动资产合计 5,028,343,181.34 4,833,756,859.23
资产总计 10,599,861,096.46 10,466,364,830.02
流动负债：
短期借款 1,047,533,504.00 847,222,684.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债 3,874,192.00 1,447,512.00
应付票据 652,575,454.82 304,455,735.14
15
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款 712,546,634.72 683,222,477.97
预收款项 143,453,989.68 110,174,420.86
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 50,105,691.88 142,441,563.49
应交税费 57,525,961.21 179,460,689.00
其他应付款 303,202,104.10 474,015,381.07
其中：应付利息 2,072,966.90 1,530,119.91
应付股利 13,650,616.18 6,650,616.18
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 31,172,615.18 28,907,410.09
流动负债合计 3,001,990,147.59 2,771,347,873.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 250,487,000.00 234,487,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 18,285,089.73 24,824,666.67
递延所得税负债 27,809,662.05 30,853,294.59
其他非流动负债
非流动负债合计 296,581,751.78 290,164,961.26
负债合计 3,298,571,899.37 3,061,512,834.88
所有者权益：
16
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
股本 2,780,795,346.00 2,780,795,346.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,771,169,177.00 2,771,978,529.21
减：库存股 224,841,771.31
其他综合收益
专项储备 41,927,069.26 44,016,974.63
盈余公积 46,853,663.31 46,853,663.31
一般风险准备
未分配利润 1,790,186,820.61 1,669,381,440.83
归属于母公司所有者权益合计 7,206,090,304.87 7,313,025,953.98
少数股东权益 95,198,892.22 91,826,041.16
所有者权益合计 7,301,289,197.09 7,404,851,995.14
负债和所有者权益总计 10,599,861,096.46 10,466,364,830.02
法定代表人：王志全 主管会计工作负责人：王守俊 会计机构负责人：王守俊
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 92,595,872.70 378,742,687.89
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,707,218.90 4,450,000.00
应收账款 314,773,403.85 142,327,988.74
应收款项融资
预付款项 142,854,453.90 155,997,385.71
其他应收款 1,175,129,404.37 685,072,805.92
其中：应收利息 14,663.02 14,663.02
应收股利 314,000,000.00 251,000,000.00
存货 16,699,115.00 7,843,594.11
17
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,333,542.99 7,998,130.83
流动资产合计 1,755,093,011.71 1,382,432,593.20
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 340,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,550,781,290.61 4,423,572,888.05
其他权益工具投资 389,684,365.03
其他非流动金融资产
投资性房地产 171,832.28 182,557.67
固定资产 321,002.48 343,386.66
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 22,508,736.20 24,424,135.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,480,575.28 8,680,017.99
其他非流动资产 757,281.57
非流动资产合计 4,972,947,801.88 4,797,960,267.03
资产总计 6,728,040,813.59 6,180,392,860.23
流动负债：
短期借款 837,133,504.00 629,222,684.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债 3,874,192.00 1,447,512.00
18
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付票据 597,132,562.17 224,559,822.21
应付账款 250,344,949.18 117,117,920.55
预收款项 18,589,108.84
合同负债
应付职工薪酬 1,790,454.74 11,173,744.54
应交税费 494,825.33 2,940,986.31
其他应付款 938,168,067.48 931,879,454.39
其中：应付利息 1,866,555.46 1,224,160.36
应付股利 2,013,172.38 2,013,172.38
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,647,527,663.74 1,918,342,124.00
非流动负债：
长期借款 250,487,000.00 234,487,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 250,487,000.00 234,487,000.00
负债合计 2,898,014,663.74 2,152,829,124.00
所有者权益：
股本 2,780,795,346.00 2,780,795,346.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,040,522,216.08 1,009,495,921.95
减：库存股 224,841,771.31
19
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他综合收益
专项储备
盈余公积 46,853,663.31 46,853,663.31
未分配利润 186,696,695.77 190,418,804.97
所有者权益合计 3,830,026,149.85 4,027,563,736.23
负债和所有者权益总计 6,728,040,813.59 6,180,392,860.23
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 627,388,182.00 559,512,300.25
其中：营业收入 627,388,182.00 559,512,300.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 554,251,021.99 493,811,542.31
其中：营业成本 304,064,709.05 306,403,337.03
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,371,520.06 5,939,785.07
销售费用 65,687,844.86 51,208,905.22
管理费用 94,393,693.59 59,384,727.88
研发费用 52,043,690.97 54,516,798.50
财务费用 32,689,563.46 16,357,988.61
其中：利息费用 31,666,591.34 13,063,872.59
利息收入 1,279,238.65 1,141,122.42
加：其他收益 25,716,839.22 21,735,472.40
投资收益（损失以“－”号填
2,220,201.99 506,469.75
列）
20
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业
-4,189,147.76 -844,653.79
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-1,952,486.25 2,204,713.60
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
8,638,610.41
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-4,191,390.30
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
299,338.07 26,803.06
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 108,059,663.45 85,982,826.45
加：营业外收入 4,808,676.24 2,678,888.55
减：营业外支出 448,406.30 221,150.46
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 112,419,933.39 88,440,564.54
减：所得税费用 24,932,204.32 20,819,179.67
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 87,487,729.07 67,621,384.87
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
87,487,729.07 67,621,384.87
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 82,215,625.61 62,180,740.07
2.少数股东损益 5,272,103.46 5,440,644.80
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
21
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 87,487,729.07 67,621,384.87
归属于母公司所有者的综合收益
82,215,625.61 62,180,740.07
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,272,103.46 5,440,644.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0310 0.0221
（二）稀释每股收益 0.0310 0.0221
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王志全 主管会计工作负责人：王守俊 会计机构负责人：王守俊
22
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 171,980,570.06 3,472,624.49
减：营业成本 158,980,338.63 2,520,629.05
税金及附加 94,198.80 68,443.37
销售费用 917,588.56
管理费用 5,036,230.67 6,909,001.14
研发费用 2,005,217.49 760,498.01
财务费用 23,656,520.05 13,963,944.69
其中：利息费用 18,125,993.37 10,257,644.50
利息收入 285,913.78 420,121.55
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
68,018,772.05 35,946,628.44
列）
其中：对联营企业和合营企
63,272.05 -95,814.32
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-2,151,806.00 2,232,100.00
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-2,002,010.69
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
36,320.00
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,155,431.22 17,465,156.67
加：营业外收入 2,990,000.51 300,000.00
减：营业外支出 400,000.00 200,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
47,745,431.73 17,565,156.67
列）
减：所得税费用 -500,502.67 -287,812.70
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 48,245,934.40 17,852,969.37
23
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
48,245,934.40 17,852,969.37
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 48,245,934.40 17,852,969.37
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
24
神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,560,005,014.90 1,289,516,557.14
其中：营业收入 1,560,005,014.90 1,289,516,557.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,424,300,075.56 1,207,319,303.94
其中：营业成本 728,450,998.96 663,255,396.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 16,672,386.58 14,382,086.58
销售费用 180,193,459.81 146,385,532.23
管理费用 279,700,457.86 211,951,336.68
研发费用 151,351,574.67 131,183,906.22
财务费用 67,931,197.69 40,161,045.62
其中：利息费用 62,051,562.86 38,483,233.86
利息收入 3,557,482.51 4,878,182.77
加：其他收益 71,502,377.45 57,457,329.70
投资收益（损失以“－”号填
5,225,715.97 21,834,261.87
列）
其中：对联营企业和合营企业
-8,461,173.52 -1,089,357.01
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 -2,215,378.70 14,375,451.71
25
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“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-14,557,189.92
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-4,157,231.03
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
324,237.53 33,367.06
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 195,984,701.67 171,740,432.51
加：营业外收入 6,873,533.28 4,973,186.17
减：营业外支出 1,124,971.75 1,348,159.15
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 201,733,263.20 175,365,459.53
减：所得税费用 44,037,874.90 43,247,781.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 157,695,388.30 132,117,677.80
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
157,695,388.30 132,117,677.80
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 148,428,830.38 123,560,913.21
2.少数股东损益 9,266,557.92 8,556,764.59
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
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1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 157,695,388.30 132,117,677.80
归属于母公司所有者的综合收益
148,428,830.38 123,560,913.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额 9,266,557.92 8,556,764.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0543 0.0439
（二）稀释每股收益 0.0543 0.0439
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王志全 主管会计工作负责人：王守俊 会计机构负责人：王守俊
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 270,434,264.66 10,130,101.06
减：营业成本 229,042,046.81 2,527,779.31
税金及附加 111,542.00 130,326.37
销售费用 1,875,531.89 189,505.03
管理费用 23,745,479.73 30,325,120.65
27
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研发费用 8,073,595.09 2,360,043.30
财务费用 49,503,110.77 32,040,286.43
其中：利息费用 38,344,291.43 27,160,307.17
利息收入 851,108.43 1,467,345.43
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
67,637,608.43 236,244,757.25
列）
其中：对联营企业和合营企
-317,891.57 -340,517.54
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-2,426,680.00 14,395,991.51
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-3,202,229.24
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-3,096,159.77
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-88,619.62
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,091,657.56 190,013,009.34
加：营业外收入 3,409,126.60 310,001.25
减：营业外支出 400,000.00 1,200,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,100,784.16 189,123,010.59
列）
减：所得税费用 -800,557.29 -1,664,718.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,901,341.45 190,787,728.62
（一）持续经营净利润（净亏损
23,901,341.45 190,787,728.62
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
28
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2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 23,901,341.45 190,787,728.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,684,469,840.63 1,237,562,785.14
客户存款和同业存放款项净增加
额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 50,184,319.20 40,620,545.74
收到其他与经营活动有关的现金 295,500,315.25 305,775,988.15
经营活动现金流入小计 2,030,154,475.08 1,583,959,319.03
购买商品、接受劳务支付的现金 984,556,341.96 990,196,417.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 507,994,339.67 405,088,684.51
支付的各项税费 285,636,613.61 319,893,405.98
支付其他与经营活动有关的现金 443,179,313.12 761,681,126.26
经营活动现金流出小计 2,221,366,608.36 2,476,859,634.27
经营活动产生的现金流量净额 -191,212,133.28 -892,900,315.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,017,109,172.60 3,211,452,227.51
取得投资收益收到的现金 12,447,403.92 36,773,413.69
处置固定资产、无形资产和其他
787,970.84 2,190,210.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 424,971.54
投资活动现金流入小计 2,030,344,547.36 3,250,840,822.74
30
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购建固定资产、无形资产和其他
52,320,997.51 45,086,143.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,545,157,061.38 2,438,660,279.39
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
31,051,750.56
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 18,211,974.71
投资活动现金流出小计 2,597,478,058.89 2,533,010,148.50
投资活动产生的现金流量净额 -567,133,511.53 717,830,674.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,122,470,000.00 720,009,400.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,122,470,000.00 720,009,400.00
偿还债务支付的现金 649,690,228.33 828,073,526.33
分配股利、利润或偿付利息支付
70,106,320.44 202,198,649.19
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 226,116,771.31 1,011,621.99
筹资活动现金流出小计 945,913,320.08 1,031,283,797.51
筹资活动产生的现金流量净额 176,556,679.92 -311,274,397.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-166,942.62 1,454,868.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -581,955,907.51 -484,889,170.08
加：期初现金及现金等价物余额 1,009,698,572.45 952,966,178.61
六、期末现金及现金等价物余额 427,742,664.94 468,077,008.53
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 114,231,847.26 37,254,930.00
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,601,045,637.37 3,632,853,675.37
经营活动现金流入小计 2,715,277,484.63 3,670,108,605.37
购买商品、接受劳务支付的现金 115,345,844.31 114,975,814.62
支付给职工及为职工支付的现金 28,885,229.05 38,172,623.92
支付的各项税费 107,913.24 126,817.22
支付其他与经营活动有关的现金 2,427,693,057.18 2,909,500,209.70
经营活动现金流出小计 2,572,032,043.78 3,062,775,465.46
经营活动产生的现金流量净额 143,245,440.85 607,333,139.91
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 303,919,179.68
取得投资收益收到的现金 4,450,000.00 241,984,925.40
处置固定资产、无形资产和其他
5,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 70,000,000.00
投资活动现金流入小计 4,450,000.00 615,909,605.08
购建固定资产、无形资产和其他
7,840,000.00 11,020,000.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 322,471,248.38 974,584,724.03
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 16,992,235.11
投资活动现金流出小计 330,311,248.38 1,002,596,959.14
投资活动产生的现金流量净额 -325,861,248.38 -386,687,354.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 728,000,000.00 642,009,400.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 728,000,000.00 642,009,400.00
偿还债务支付的现金 502,165,000.00 603,555,560.09
分配股利、利润或偿付利息支付
62,031,272.40 166,492,464.91
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 226,116,771.31
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神州高铁技术股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
筹资活动现金流出小计 790,313,043.71 770,048,025.00
筹资活动产生的现金流量净额 -62,313,043.71 -128,038,625.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
76.92 -233,443.26
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -244,928,774.32 92,373,717.59
加：期初现金及现金等价物余额 332,621,367.89 118,749,888.33
六、期末现金及现金等价物余额 87,692,593.57 211,123,605.92
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,228,106,619.48 1,228,106,619.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 39,333,260.10 39,333,260.10
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融 332,060.10 -332,060.10
资产
衍生金融资产
应收票据 113,794,145.05 113,794,145.05
应收账款 3,085,112,774.27 3,085,112,774.27
应收款项融资
预付款项 314,544,758.13 314,544,758.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 76,366,188.72 76,366,188.72
其中：应收利息 1,157,615.93 1,157,615.93
应收股利
买入返售金融资产
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存货 692,787,684.60 692,787,684.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 121,563,740.44 82,562,540.44 -39,001,200.00
流动资产合计 5,632,607,970.79 5,632,607,970.79
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 463,000,000.00 -463,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 41,442,119.78 41,442,119.78
其他权益工具投资 463,000,000.00 463,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 19,110,944.07 19,110,944.07
固定资产 307,839,487.05 307,839,487.05
在建工程 32,951,453.07 32,951,453.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 233,927,456.12 233,927,456.12
开发支出 7,281,273.69 7,281,273.69
商誉 3,596,024,272.86 3,596,024,272.86
长期待摊费用 11,292,502.66 11,292,502.66
递延所得税资产 78,213,270.30 78,213,270.30
其他非流动资产 42,674,079.63 42,674,079.63
非流动资产合计 4,833,756,859.23 4,833,756,859.23
资产总计 10,466,364,830.02 10,466,364,830.02
流动负债：
短期借款 847,222,684.00 847,222,684.00
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债 1,447,512.00 1,447,512.00
应付票据 304,455,735.14 304,455,735.14
应付账款 683,222,477.97 683,222,477.97
预收款项 110,174,420.86 110,174,420.86
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 142,441,563.49 142,441,563.49
应交税费 179,460,689.00 179,460,689.00
其他应付款 474,015,381.07 474,015,381.07
其中：应付利息 1,530,119.91 1,530,119.91
应付股利 6,650,616.18 6,650,616.18
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债 28,907,410.09 28,907,410.09
流动负债合计 2,771,347,873.62 2,771,347,873.62
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 234,487,000.00 234,487,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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预计负债
递延收益 24,824,666.67 24,824,666.67
递延所得税负债 30,853,294.59 30,853,294.59
其他非流动负债
非流动负债合计 290,164,961.26 290,164,961.26
负债合计 3,061,512,834.88 3,061,512,834.88
所有者权益：
股本 2,780,795,346.00 2,780,795,346.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,771,978,529.21 2,771,978,529.21
减：库存股
其他综合收益
专项储备 44,016,974.63 44,016,974.63
盈余公积 46,853,663.31 46,853,663.31
一般风险准备
未分配利润 1,669,381,440.83 1,669,381,440.83
归属于母公司所有者权益
7,313,025,953.98 7,313,025,953.98
合计
少数股东权益 91,826,041.16 91,826,041.16
所有者权益合计 7,404,851,995.14 7,404,851,995.14
负债和所有者权益总计 10,466,364,830.02 10,466,364,830.02
调整情况说明
注1：本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产科目核算项目为持有的上市公司
股票，其公允价值变动产生的收益或损失，直接计入当期损益，于2019年1月1日由以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产调整至交易性金融资产项目下列报。
注2：本公司持有的理财产品和结构性存款在其他流动资产科目中核算，其产生的收益或损失，
直接计入当期损益，于2019年1月1日由其他流动资产科目调整至交易性金融资产项目下列报。
注3：本公司持有的可供出售金融资产为非上市权益工具投资，于2019年1月1日将其调整至指定
为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在其他权益工具投资项目下列报。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
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货币资金 378,742,687.89 378,742,687.89
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 4,450,000.00 4,450,000.00
应收账款 142,327,988.74 142,327,988.74
应收款项融资
预付款项 155,997,385.71 155,997,385.71
其他应收款 685,072,805.92 685,072,805.92
其中：应收利息 14,663.02 14,663.02
应收股利 251,000,000.00 251,000,000.00
存货 7,843,594.11 7,843,594.11
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 7,998,130.83 7,998,130.83
流动资产合计 1,382,432,593.20 1,382,432,593.20
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 340,000,000.00 -340,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,423,572,888.05 4,423,572,888.05
其他权益工具投资 340,000,000.00 340,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 182,557.67 182,557.67
固定资产 343,386.66 343,386.66
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
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无形资产 24,424,135.09 24,424,135.09
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 8,680,017.99 8,680,017.99
其他非流动资产 757,281.57 757,281.57
非流动资产合计 4,797,960,267.03 4,797,960,267.03
资产总计 6,180,392,860.23 6,180,392,860.23
流动负债：
短期借款 629,222,684.00 629,222,684.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债 1,447,512.00 1,447,512.00
应付票据 224,559,822.21 224,559,822.21
应付账款 117,117,920.55 117,117,920.55
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 11,173,744.54 11,173,744.54
应交税费 2,940,986.31 2,940,986.31
其他应付款 931,879,454.39 931,879,454.39
其中：应付利息 1,224,160.36 1,224,160.36
应付股利 2,013,172.38 2,013,172.38
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,918,342,124.00 1,918,342,124.00
非流动负债：
长期借款 234,487,000.00 234,487,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
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长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 234,487,000.00 234,487,000.00
负债合计 2,152,829,124.00 2,152,829,124.00
所有者权益：
股本 2,780,795,346.00 2,780,795,346.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,009,495,921.95 1,009,495,921.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 46,853,663.31 46,853,663.31
未分配利润 190,418,804.97 190,418,804.97
所有者权益合计 4,027,563,736.23 4,027,563,736.23
负债和所有者权益总计 6,180,392,860.23 6,180,392,860.23
调整情况说明
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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