神州高铁技术股份有限公司董事会
                关于 2019 年度证券投资情况的专项说明

       根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，神
州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对 2019 年度证券投资情
况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：

       一、报告期证券投资概述

       为了提高资金使用效率，优化现金管理，公司及子公司使用自有资金进行证
券投资。
       1、委托理财

       2019 年，公司委托理财发生额 240,090 万元，年末未到期余额 1,200 万元，
不存在逾期未收回的情况。委托理财涉及的产品类型主要为银行理财产品等。
       2、其他交易性金融资产
       2019 年期末，公司持有的交易性金融资产账面价值金额为 31.67 万元，全
部为权益工具投资，期末持有的交易性金融资产报告期损益为-1.54 万元。2019

年，公司未处置交易性金融资产。
       3、证券投资管理及执行情况
       公司制定了《证券投资管理办法》，对证券投资的原则、范围、权限、内部
审核流程、资金使用情况的监督、风险控制、责任部门及责任人等方面作出了详
细规定,并严格遵照执行。

       二、报告期末所持其他交易性金融资产情况
                                                                                  单位：元
                                                      计入
                                               本期   权益
                                 会计   期初   公允   的累   本期   本期   报告    期末
证券 证券代 证券 最初投                                                                   会计核 资金
                                 计量   账面   价值   计公   购买   出售   期损    账面
品种      码   简称 资成本                                                                算科目 来源
                                 模式   价值   变动   允价   金额   金额   益      价值
                                               损益   值变
                                                      动
境内                            公允                                                      交易性
               重庆    368,00           332,0 -15,4                        -15,4 316,6             债务
外股 601005                   价值                                                     金融资
            钢铁         4.75           60.10 04.85                        04.85 55.25             重组
票                            计量                                                     产
                    368,00        332,0 -15,4                         -15,4 316,6
合计                         --                 0.00    0.00   0.00                 --   --
                      4.75        60.10 04.85                         04.85 55.25

       三、报告期内执行证券投资内控制度情况

       1、公司上述证券投资是按照公司《证券投资管理办法》执行，投资事宜是
董事会授权范围内进行的，投资金额未超过授权额度。
       2、公司以自己的名义设立了证券账户和资金账户进行证券投资，没有出现
使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资的情形。
       3、公司指定专门人员，按照公司《证券投资管理办法》的规定进行证券投

资，并向董事会报告工作。
       4、公司董事会审计委员会、独立董事定期听取公司证券投资情况的汇报，
关注并监督公司证券投资相关工作。
       特此说明。




                                           神州高铁技术股份有限公司董事会
                                                       2020 年 4 月 23 日