北京市天元律师事务所
关于神州高铁技术股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见
京天股字（2021）第 302 号
致：神州高铁技术股份有限公司
神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时度股东
大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中现场会议于 2021 年 5 月 17 日在北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中
坤大厦 16 层公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受
公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《神州高铁技术股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开
程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项
出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《神州高铁技术股份有限公司第十三届
董事会第三十六次会议决议公告》《神州高铁技术股份有限公司第十三届监事会
第二十次会议决议公告》《神州高铁技术股份有限公司关于召开 2021 年第二次临
时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），以及本所律师认为必
要的其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次
股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同
其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并
依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2021 年 4 月 29 日召开第十三届董事会第三十六次会议，作出决议审
议通过本次股东大会相关议案并决定召集本次股东大会；于 2021 年 4 月 30 日通
过指定媒体发出了《召开股东大会通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本
次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2021 年 5 月 17 日 14：30 在北京市海淀区高梁桥斜街 59 号院 1 号楼中
坤大厦 16 层公司会议室召开，公司董事长王志全先生主持本次股东大会。股东
进行网络投票时间为 2021 年 5 月 17 日，其中通过交易系统进行网络投票的时间
为 2021 年 5 月 17 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网系统投票
的具体时间为 2021 年 5 月 17 日 9:15 至 15:00 任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股
东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的公司
股东（包括由股东代表代为出席的股东，下同）共计 6 人，共计持有公司有表决
权股份 475,408,638 股，占公司股份总数的 17.0961%。根据深圳证券信息有限公
司向公司提供的网络投票统计数据，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计
3 人，共计持有公司有表决权股份 724,330,536 股，占公司股份总数的 26.0476%。
综上，出席公司本次股东大会参与表决的股东（包括网络投票方式）共 9 人，
共计持有公司有表决权股份 1,199,739,174 股，占公司股份总数的 43.1437%。其
中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股 5%以上（含持股 5%）
的股东之外的股东 3 人（以下简称“中小投资者”），共计持有公司有表决权股份
12,694,276 股，占公司股份总数的 0.4565%。
除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书及本所
律师出席了会议，高级管理人员列席了会议。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员资格符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。经本所律师核查，召集人资格合法有
效。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。在参
与网络投票的股东代表资格均符合有关法律法规及公司章程的前提下，经核查，
本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议
案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共
同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向
公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《关于公司董事会提前换届暨选举第十四届董事会非独立董事的议案》
（1）选举王志全先生担任公司非独立董事
表决情况：同意1,198,314,453票。
其中，中小投资者投票情况为：同意11,269,555票。
表决结果：当选
（2）选举娄丝露女士担任公司非独立董事
表决情况：同意1,199,946,453票。
其中，中小投资者投票情况为：同意12,901,555票。
表决结果：当选
（3）选举朱秉青先生担任公司非独立董事
表决情况：同意1,199,946,453票。
其中，中小投资者投票情况为：同意12,901,555票。
表决结果：当选
（4）选举洪铭君先生担任公司非独立董事
表决情况：同意1,199,946,453票。
其中，中小投资者投票情况为：同意12,901,555票。
表决结果：当选
（5）选举王翔先生担任公司非独立董事
表决情况：同意1,198,946,453票。
其中，中小投资者投票情况为：同意11,901,555票。
表决结果：当选
（6）选举常志珍女士担任公司非独立董事
表决情况：同意1,200,946,453票。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,901,555票。
表决结果：当选
（二）《关于公司董事会提前换届暨选举第十四届董事会独立董事的议案》
（1）选举周晓勤先生担任公司独立董事
表决情况：同意1,200,419,082票。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,374,184票。
表决结果：当选
（2）选举李红薇女士担任公司独立董事
表决情况：同意1,200,419,082票。
其中，中小投资者投票情况为：同意13,374,184票。
表决结果：当选
（3）选举郜永军先生担任公司独立董事
表决情况：同意1,198,379,082票。
其中，中小投资者投票情况为：同意11,334,184票。
表决结果：当选
（三）《关于公司监事会提前换届暨选举第十四届监事会股东代表监事的议
案》
（1）选举柳杨先生担任公司股东代表监事
表决情况：同意1,198,379,083票。
其中，中小投资者投票情况为：同意11,334,185票。
表决结果：当选
（2）选举萨殊利先生担任公司股东代表监事
表决情况：同意1,198,282,229票。
其中，中小投资者投票情况为：同意11,237,331票。
表决结果：当选
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格
合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于神州高铁技术股份有限公司 2021
年第二次临时股东大会的法律意见》之签字盖章页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：朱小辉
经办律师（签字）：顾鼎鼎
韩 悦
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编：100032
2021 年 5 月 17 日
