东方证券承销保荐有限公司关于神州高铁技术股份有限公司

           董事会、监事会换届的临时受托管理事务报告



    东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）作为神州

高铁技术股份有限公司（以下简称“神州高铁”或“公司”）2020 年

面向专业投资者公开发行公司债券（第一期） 债券简称：20 高铁 01，

债券代码：149206.SZ）和神州高铁技术股份有限公司 2020 年面向专

业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称：20 高铁 02，债券

代码：149322.SZ）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办

法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券受

托管理协议的约定，现就神州高铁技术股份有限公司董事会、监事会

换届的事项报告如下：

    一、人员变动的情况

    1、董事会、监事会换届事项

    （1）董事会

    神州高铁于 2021 年 4 月 29 日以通讯方式召开第十三届董事会

第三十六次会议，并于 2021 年 5 月 17 日召开 2021 年第二次临时股

东大会。

    会议审议通过了《关于公司第十三届董事会提前换届暨提名第十

四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司第十三届董事会提

前换届暨提名第十四届董事会独立董事候选人的议案》。

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    （2）监事会

    神州高铁于 2021 年 4 月 29 日以通讯方式召开第十三届监事会

第二十次会议，并于 2021 年 5 月 17 日召开 2021 年第二次临时股东

大会、职工代表大会。

    会议审议通过了《关于公司第十三届监事会提前换届暨提名第十

四届监事会股东代表监事候选人的议案》、《关于选举职工代表监事的

议案》。

    （3）高级管理人员

    神州高铁于 2021 年 5 月 17 日以现场加通讯方式召开第十四届

董事会第一次会议。

    会议审议通过了《关于推举王志全先生为公司第十四届董事会董

事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经

理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》和《关于聘任公司董事

会秘书的议案》。

    2、原公司董监高人员任职情况
   姓名            职务            性别          任职期限
  王志全            董事长         男     2018-11-30 至 2021-5-16
    钟岩      董事、总经理         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  姜兆南              董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
    王翔              董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  姜振军              董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  许汉明              董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  张卫华          独立董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  郜永军          独立董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  程小可          独立董事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
    柳杨        监事会主席         男     2018-11-30 至 2021-5-16
  萨殊利              监事         男     2018-11-30 至 2021-5-16
    高辉          职工监事         女     2018-11-30 至 2021-5-16


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  李义明         副总经理           男     2018-11-30 至 2021-5-16
  郑洪磊         副总经理           男     2018-11-30 至 2021-5-16
  王守俊   副总经理、财务总监       男     2018-11-30 至 2021-5-16
  侯小婧       董事会秘书           女      2020-4-7 至 2021-5-16

    3、新一届董监高人员任职情况
   姓名          职务               性别          任职期限
           董事长、总经理、法
  王志全                            男     2021-05-17 至 2024-05-16
                 定代表人
  娄丝露           董事             女     2021-05-17 至 2024-05-16
  朱秉青           董事             男     2021-05-17 至 2024-05-16
  洪铭君           董事             男     2021-05-17 至 2024-05-16
    王翔           董事             男     2021-05-17 至 2024-05-16
  常志珍           董事             女     2021-05-17 至 2024-05-16
  周晓勤         独立董事           男     2021-05-17 至 2024-05-16
  李红薇         独立董事           女     2021-05-17 至 2024-05-16
  郜永军         独立董事           男     2021-05-17 至 2024-05-16
    柳杨       监事会主席           男     2021-05-17 至 2024-05-16
  萨殊利           监事             男     2021-05-17 至 2024-05-16
  陶江松         职工监事           男     2021-05-17 至 2024-05-16
    杨浩   副总经理、财务总监       男     2021-05-17 至 2024-05-16
  朱保群         副总经理           男     2021-05-17 至 2024-05-16
  李义明         副总经理           男     2021-05-17 至 2024-05-16
  侯小婧       董事会秘书           女     2021-05-17 至 2024-05-16

    4、现任董监高基本情况

    （1）董事会成员

    王志全，男，1963 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，教授级

高级工程师，曾任北京有色金属研究总院助理工程师，北方交通大学

机械工程系讲师，1997 年创立新联铁集团股份有限公司任董事长；现

任神州高铁董事长、总经理，并在神铁控股、多家子公司任职。

    娄丝露，女，1986 年生人，中国国籍，工学和哲学硕士，曾任国

家开发投资集团有限公司产业发展处副处长；现任神州高铁董事、国

家开发投资集团有限公司战略发展部新产业研究培育中心执行副总



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监。

    朱秉青，男，1976 年生人，中国国籍，硕士研究生，高级会计师，

曾任国家开发投资集团有限公司财务会计部财务处副处长、处长、主

任助理、副主任兼改革办副主任；现任神州高铁董事、中国国投高新

产业投资有限公司副总经理兼董事会秘书。

    洪铭君，男，1981 年生人，中国国籍，硕士研究生，工程师，曾

任中国国投高新产业投资有限公司高技术项目部业务经理、投资团队

投资经理、高级投资经理，资产管理部副总监；现任神州高铁董事、

中国国投高新产业投资有限公司运营管理部副总监。

    王翔，男，1964 年生人，中国国籍，本科学历，助理研究员，曾

任中国高新投资集团公司实业部主任助理，高技术项目部副主任（主

任级），健康团队投资总监；现任神州高铁董事，中国国投高新产业

投资有限公司专职股权董事。

    常志珍，女，1977 年生人，中国国籍，硕士研究生，曾任北京市

海淀区国有资产投资经营有限公司资产运营管理中心经理，北京海淀

水务有限责任公司党总支负责人、党总支书记，北京市金凯旋出租汽

车有限公司党支部书记；现任神州高铁董事、北京市海淀区国有资产

投资经营有限公司战略投资部经理。

    周晓勤，男，1956 年生人，中国国籍，本科学历，管理（工业）

专业教授级工程师，中国注册咨询工程师（投资），曾任中国国际工

程咨询有限公司交通业务部主任；现任神州高铁独立董事、中国城市

轨道交通协会常务副会长。


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    李红薇，女，1962 年生人，中国国籍，博士研究生，正高级会计

师，中 国注册会计师、注册税务师，是国家发改委、财政部 PPP 专

家库专家。长期从事财务管理相关工作，曾在北京市外国企业服务总

公司、北京和光国际珠宝有限公司、北京兴华会计师事务所、北京证

券有限责任公司任职，兼任华夏基金管理有限公司监事、中国证券业

协会证券业财务会计专业委员会委员；曾任北京京港地铁有限公司副

总经理-财务总监、财务负责人；现任神州高铁独立董事、港铁技术咨

询（北京）有限公司顾问。

    郜永军，男，1968 生人，硕士研究生，曾任呼和浩特钢铁厂企业

法律顾问，经世律师事务所，北京国枫律师事务所，北京金励律师事

务所律师；现任神州高铁独立董事、北京市高界律师事务所合伙人律

师。

    （2）监事会成员

    柳杨，男，1988 年出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾任国家

开发投资有限公司财务部高级业务经理，中国国投高新产业投资有限

公司计划财务部副总监。现任神州高铁监事会主席、中国国投高新产

业投资有限公司计划财务部总监。

    萨殊利，男，1958 年出生，中国国籍，工学硕士，曾任团中央中

国青年高级人才培训中心教授、中心主任助理、专项培训部部长；现

任神州高铁监事、中国西部开发促进会副秘书长。

    陶江松，男，1976 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，曾任方

圆标志认证集团有限公司高级主管，清华消防科学技术研究所所长助


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理，同方威视技术股份有限公司企管部高级主管，中广核核技术应用

有限公司企管部高级经理；现任神州高铁安全管理部部长、职工监事。

    （3）非董事高级管理人员

    朱保群，男，1972 年生人，中国国籍，本科学历。曾任美能达石

龙工厂总务课课长，江苏远航集团人力资源部总监，北京普源精电人

力副总裁，河北新华联合冶金控股集团有限公司人力资源副总裁兼职

商学院执行副院长。2021 年 3 月加入神州高铁任董事长助理，现任

神州高铁副总经理。

    杨浩，男，1975 年生人，中国国籍，硕士研究生，中国注册会计

师。曾 任中国北方设备工程公司会计、财务处副处长，国美电器有

限公司财务资金部部长，北京中美金车银港汽车科技服务有限公司财

务总监、副总裁，美国 TC 资本有限公司中国区副总裁；华泰汽车集

团有限公司财务总监、投融资中心总经理，北京信拓孜信会计师事务

所有限公司副总经理。2021 年 2 月加入神州高铁任董事长助理，现

任神州高铁副总经理兼财务总监。

    李义明，男，1977 年生人，中国国籍，硕士研究生。曾任北京交

通大学经济管理学院教师、学校办公室副主任；2014 年 10 月加入新

联铁，曾任神州高铁总经办主任、监事。2018 年 11 月起任神州高铁

副总经理，并在子公司任董事、执行董事、监事等职务。

    侯小婧，女，1984 年生人，中国国籍，硕士研究生。2008 年 5

月加入新联铁，曾任神州高铁证券事务代表、投资者关系总监、董事

会办公室主任等职务。2020 年 4 月开始担任神州高铁董事会秘书。


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    5、备案情况

    截至本公告发布之日，上述人员变动有关工商变更登记手续正在

办理中。

       二、影响分析

    本次神州高铁技术股份有限公司换届选举符合公司实际情况，未

违反《公司章程》的规定。在新一届董事会中兼任公司高级管理人员

以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之

一。上述人员变动不会对公司日常管理、生产经营及偿债能力造成影

响。

    东方投行作为本次债券的债券受托管理人，为充分保障债券投资

者的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉上述相关事项后，根据

有关规定出具本报告，并提请投资者关注上述情况。

    东方投行将密切关注对本次债券的相关事项，并将严格按照《公

司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、

《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理

协议》等规定履行债券受托管理人职责。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于神州高铁技术股

份有限公司董事会、监事会换届的临时受托管理事务报告》之签章页）




                                    东方证券承销保荐有限公司

                                            2021 年 月 日




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