北京深华新股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000010 证券简称：S ST 华新 公告编号：2011--027
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人杜小莉、主管会计工作负责人王锐及会计机构负责人(会计主管人员)江志辉声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 239,520,521.38 212,201,435.68 12.87%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 45,605,579.34 46,396,975.93 -1.71%
股本（股） 147,017,448.00 147,017,448.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
0.3102 0.3156 -1.71%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 48,568,090.86 95.11% 79,951,750.95 4.68%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,354,469.14 90.19% 205,194.81
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 5,803,066.37
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.04
股）
基本每股收益（元/股） 0.03 50.00% 0.00
稀释每股收益（元/股） 0.03 50.00% 0.00
加权平均净资产收益率（%） 9.47% 2.19% 0.45% 3.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
4.39% 5.17% -2.04% -3.02%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -1,709,675.41
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,060,000.00
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,133,489.89
少数股东权益影响额 -624,436.55
所得税影响额 284,423.31
合计 1,143,801.24 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,844
前十名流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有流通股的数量 种类
杭州如山创业投资有限公司 1,850,000 人民币普通股
吴金妹 724,300 人民币普通股
黄贤清 536,640 人民币普通股
赵小兰 501,200 人民币普通股
杨喜宽 500,000 人民币普通股
周岭松 418,600 人民币普通股
李天虹 387,072 人民币普通股
肖铿 356,300 人民币普通股
陈旻 300,000 人民币普通股
孙欣 290,300 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金减少 38%，主要原因是子公司深圳市华新润达创业投资有限公司支付投资款。
2、交易性金融资产减少 41%，原因是子公司深圳市华新润达创业投资有限公司出售投资的股票，及持有的股票股价下降。
3、预付账款增加 110%，主要原因是子公司新疆美辰燃气有限公司预付的基本建设投资款。
4、其他应收款增加 140%，主要原因是子公司自贡通达机器制造有限公司备用金增加。
5、长期股权投资增加 450 万元，为子公司深圳市华新润达创业投资有限公司支付投资款 450 万元。
6、在建工程增加 101%，原因是子公司新疆美辰燃气有限公司支付的基本建设投资款。
7、预收帐款增加 80%，为子公司自贡通达机器制造有限公司预收的货款增加。
8、应付职工薪酬减少 52%，原因是子公司自贡通达机器制造有限公司支付职工工资及奖金。
9、财务费用增加 89%，原因是子公司自贡通达机器制造有限公司货款成本增加。
10、公允价值变动损失增加 85.10 万元，原因是子公司深圳市华新润达创业投资有限公司投资的股票股价下降。
11、营业外收入增加 56%，主要原因是子公司自贡通达机器制造有限公司收到的扶持企业发展资金及研发经费增加。
12、所得税费用增加 61%，为子公司自贡通达机器制造有限公司所得税费用增加 30.89 万元，子公司新疆美辰燃气有限公司
所得税费用增加 21.10 万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
√ 适用 □ 不适用
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1、因本公司 2009 年、2010 年报财务报表有关关联方及关联交易的披露违反《企业会计准则第 36 号---关联方披露》的规定被
审计机构出具了非标意见。
2、公司积极配合深圳稽查局的调查工作，2011 年 5 月 12 日，公司收到深圳稽查局至公司《关于稽查有关情况的复函》中明
确指出未发现涉及关联方占用。
3、公司于 2011 年 6 月 23 日公告了实际控制人权益变动报告，明确了公司实际控制人，现实际控制人为曹永红先生和刘德明
先生。便于公司关联方及关联方占用等事项的明确。
4、公司正在推进深圳证券交易所《股票上市规则》规定的重新审计，并另行披露纠正后的财务会计报告和有关审计报告工作。
截至本报告期末审计工作还未完成。
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） 量（股）
（%）
1 股票 601318 中国平安 5,421,543.33 80,000 2,685,600.00 97.45% -1,807,200.00
2 股票 300124 汇川技术 35,940.00 1,000 70,150.00 2.55% 210.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - -2,855.01
合计 5,457,483.33 - 2,755,750.00 100% -1,809,845.01
证券投资情况说明
证券投资为子公司深圳市华新润达创业投资有限公司股票投资
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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