中国南玻集团股份有限公司
2011 年半年度报告
董事长：曾南
二零一一年八月
中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈诉或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
公司董事郭永春先生因公出差，委托董事严纲纲先生代为出席并表决。
公司董事长兼首席执行官曾南先生、财务总监罗友明先生以及财务机构负责人黄
燕兵先生声明：保证半年度报告中财务报告真实、完整。
本半年度财务报告未经审计。
目 录
第一节 公司基本情况 ____________________________________________________ 2
第二节 股本变动和主要股东持股情况 ______________________________________ 4
第三节 董事、监事、高级管理人员情况 ____________________________________ 5
第四节 董事会报告 ______________________________________________________ 5
第五节 重要事项 _______________________________________________________ 11
第六节 财务报告（未经审计） ___________________________________________ 19
第七节 备查文件 _______________________________________________________ 93
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第一节 公司基本情况
一、公司基本情况
1、公司法定中文名称：中国南玻集团股份有限公司 （南玻集团）
公司法定英文名称：CSG HOLDING CO., LTD. （CSG）
2、公司法定代表人：曾南
3、公司董事会秘书：吴国斌
公司证券事务代表：周红
联系地址：中国深圳市蛇口工业六路一号南玻大厦
联系电话：(86)755-26860666
联系传真：(86)755-26692755
电子信箱：securities@csgholding.com
4、公司注册及办公地址：中国深圳市蛇口工业六路一号南玻大厦
公司邮政编码：518067
公司互联网网址：http://www.csgholding.com
公司电子信箱：csg@csgholding.com
5、公司信息披露指定报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《香港商报》。
公司信息披露指定互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点：公司股证事务部
6、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
公司股票简称及代码：南玻 A（000012）/ 南玻 B（200012）
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二、主要财务数据和指标
金额单位：人民币元
2011 年 2010 年 本报告期末比上年
6 月 30 日 12 月 31 日 度期末增减(%)
总股本 2,076,143,060 2,076,721,060 -0.03%
总资产 14,083,252,049 12,469,619,167 12.94%
股东权益(不含少数股东权益) 6,514,161,319 6,384,871,209 2.02%
每股净资产 3.14 3.07 2.28%
2011 年 2010 年 本报告期比上年同
1 月-6 月 1 月-6 月 期增减(%)
营业收入 4,438,534,102 3,405,068,004 30.35%
营业利润 1,066,991,954 801,975,031 33.05%
利润总额 1,108,214,720 829,278,685 33.64%
归属于上市公司股东的净利润 837,643,342 635,951,595 31.71%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 799,302,509 604,644,926 32.19%
基本每股收益 0.40 0.31 29.03%
稀释每股收益 0.40 0.31 29.03%
加权平均净资产收益率(%) 12.53% 11.40% 增加 1.13 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 11.95% 10.84% 增加 1.11 个百分点
经营活动产生的现金流量净额 942,700,324 935,836,780 0.73%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.45 0.45 0.00%
非经常性损益项目 金额
处置非流动资产收益 707,807
计入当期损益的政府补助 33,235,194
股权转让净收益 5,194,363
其他营业外收支净额 7,279,765
非经常性损益的所得税影响数 -6,247,470
少数股东损益影响 -1,828,826
合计 38,340,833
注：上表中，去年同期的基本每股收益、稀释每股收益已按照最新的股份数做了相应调整。
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第二节 股本变动和主要股东持股情况
一、股份变动情况
报告期内，因回购注销部分股权激励限制性股票以及部分股权激励限制性股票解
除限售而引起了股份总额和股份结构的变化，情况如下：
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
发行 送 公积金
数量 比例(%) 新股 股 转股 其他 小计 数量 比例(%)
一、有限售条件股份 39,651,513 1.91% - - - -15,924,629 -15,924,629 23,726,884 1.14%
1、国家持股 0 0 - - - 0 0 0 0
2、国有法人持股 0 0 - - - 0 0 0 0
3、其他内资持股 38,148,000 1.84% - - - -19,210,000 -19,210,000 18,938,000 0.91%
境内法人股份 0 0 - - - 0 0 0 0
境内自然人持股 38,148,000 1.84% - - - -19,210,000 -19,210,000 18,938,000 0.91%
4、外资持股 0 0 - - - 0 0 0 0
境外法人持股 0 0 - - - 0 0 0 0
境外自然人持股 0 0 - - - 0 0 0 0
5、高管股份 1,503,513 0.07% - - - 3,285,371 3,285,371 4,788,884 0.23%
二、无限售条件股份 2,037,069,547 98.09% - - - 15,346,629 15,346,629 2,052,416,176 98.86%
1、人民币普通股 1,274,485,555 61.37% - - - 15,346,629 15,346,629 1,289,832,184 62.13%
2、境内上市的外资股 762,583,992 36.72% - - - 0 0 762,583,992 36.73%
3、境外上市的外资股 0 0 - - - 0 0 0 0
4、其他 0 0 - - - 0 0 0 0
三、股份总数 2,076,721,060 100% - - - -578,000 -578,000 2,076,143,060 100%
二、股东情况
1、截止报告期末股东共 257,040 户，其中 A 股股东 211,900 户，B 股股东 45,140
户。
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2、截止报告期末股东持股情况：
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限 质押或冻
持股总数 比例 售条件股 结的股份
股东名称 股东性质 (股) (%) 份数量 数量
① 中国北方工业公司 国有法人 75,167,934 3.62% 0 0
② 新通产实业开发（深圳）有限公司 － 67,740,000 3.26% 0 0
③ 深国际控股（深圳）有限公司 － 65,430,000 3.15% 0 0
④ 平安信托有限责任公司 － 60,035,000 2.89% 0 0
⑤ 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 － 58,600,000 2.82% 0 0
⑥ 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 － 18,856,148 0.91% 0 0
⑦ INVESCO FUNDS SERIES 5 境外法人 14,659,658 0.71% 0 0
⑧ GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 境外法人 14,582,995 0.70% 0 0
⑨ 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 － 12,556,347 0.60% 0 0
⑩ 中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 － 12,263,551 0.59% 0 0
上 述股 东关 联关 系或 上述股东中：已知深国际控股（深圳）有限公司以及新通产实业开发（深圳）有限公
一致行动的说明 司同为深圳国际控股有限公司控股的企业。除此之外，未知其他股东是否属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人或存在关联关系。
注：前 10 名无限售股东持股情况同上。
3、公司目前不存在实际控制人，深圳国际控股有限公司为公司第一大股东。报告
期内，公司第一大股东未发生变化。
第三节 董事、监事、高级管理人员情况
一、报告期内，未发生董事、监事、高级管理人员持股变动情况。
二、报告期内，董事、监事、高级管理人员变动情况：
报告期内，第五届董事会、监事会任期届满。2011 年 4 月 15 日，公司 2010 年年
度股东大会选举出了新一届董事会及监事会成员。第六届董事会由董事曾南、李景奇、
严纲纲、郭永春、张礼庆、吴国斌和独立董事陈潮、王天广、张建军组成；第六届监
事会由监事龙隆、洪国安以及职工代表监事孙静云组成。
2011 年 4 月 15 日，第六届董事会第一次会议选举曾南为第六届董事会董事长。同
时，董事会续聘曾南为首席执行官兼总裁，续聘吴国斌为董事会秘书；并根据首席执
行官兼总裁曾南的提名，任命罗友明担任财务总监，任命柯汉奇、张凡、吴国斌、卢
文辉、丁九如担任副总裁。
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第四节 董事会报告
一、讨论与分析
2011 年上半年，在新一轮的欧债危机，以及美国、日本等发达国家量化宽松政策
的持续影响下，全球金融市场动荡加剧、通货膨胀压力进一步增大，经济呈现放缓趋
势。中国经济亦面临通胀高企的压力，央行连续加息及提高银行存款准备金率，货币
政策均趋于收紧。面对跌宕起伏的经济环境，公司在董事会的正确领导下、在管理层
的辛勤耕耘以及全体员工的共同努力下，充分利用各产业的产业优势及市场机会，积
极开拓市场，进一步深化差异化经营策略，上半年销售收入及利润均创历史新高，实
现营业收入 44.39 亿元，同比增长 30.35%；实现净利润 8.38 亿元(已扣除少数股东损益)，
同比增长 31.71%。
平板玻璃产业：受国家房地产调控政策及原材料、燃料价格大幅攀升的影响， 2011
年上半年平板玻璃行业面临价格下行与成本上升的巨大压力，全行业已经处于亏损的
边缘。面对严峻的市场环境，平板玻璃事业部通过全力推进产品的差异化、节能降耗、
提高生产效率及产成品率等措施，有效降低了浮法玻璃的制造成本，保持了合理的盈
利水平。深圳浮法积极开拓超白浮法的应用市场，并成功生产了超大片超白浮法玻璃，
该种玻璃的生产在国内及国外均为首次，并被苹果香港旗舰店所采用。
工程玻璃产业：2011 年上半年工程玻璃行业继续保持了稳定的发展态势。随着浮
法原片价格的下降以及公司镀膜产品产销量的大幅提升，工程玻璃的产能利用率及盈
利能力均得到提升，产业布局优势及规模效益日益显现。公司积极推进节能玻璃向民
用市场的渗透，使民用节能玻璃的销量较去年增加了一倍以上；在公建市场，公司积
极推广第二代低辐射镀膜玻璃的使用，此外，第三代低辐射镀膜玻璃的销售也有了突
破，差异化产品的高附加值得以充分体现。
精细玻璃产业：2011 年上半年在触摸屏产品市场需求高速增长的带动下，行业景
气度继续向好。公司精细玻璃事业部充分利用行业发展机会，一方面有效提升高附加
值产品电容式触摸屏的产量，另一方面通过精益化管理有效降低相关成本，使该事业
部保持了较高的盈利能力。
太阳能产业：上半年太阳能光伏市场经历了由强变弱的转换。受到意大利等国补
贴电价下调预期等因素的影响，全球光伏行业遭遇严峻考验，国内许多中小企业被迫
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停产，行业面临重新洗牌。公司太阳能事业部充分利用其完整产业链的优势，通过不
断改善与优化产业链各环节生产工艺，多晶硅的生产成本得到有效控制，电池的光电
转换效率不断提升，在不利的市场环境下，上半年公司太阳能产业实现了骄人的业绩。
二、报告期内的经营情况
1、主营业务范围及经营状况
公司主营业务为：进行平板玻璃、工程玻璃等节能建筑材料，硅材料、光伏组件
等可再生能源产品及精细玻璃等新型材料和高科技产品的生产、制造和销售（涉及生
产许可证、环保批文的项目由各子公司另行申报），为各子公司提供经营决策、管理咨
询、市场信息、技术支持与岗位培训等方面的相关协调和服务。
① 主营业务收入按行业划分：
单位：人民币元
2011 年 1～6 月 2010 年 1～6 月
行 业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
平板玻璃产业 1,684,199,242 1,323,969,469 1,589,102,680 992,207,121
工程玻璃产业 1,174,408,097 775,585,186 951,380,317 670,338,490
精细玻璃产业 403,514,349 237,336,210 222,829,089 163,736,561
太阳能产业 1,460,130,104 840,843,031 869,963,695 624,653,277
其他 12,909,604 8,080,321 24,428,149 15,207,891
其中：各分部间相互抵消 -321,880,275 -321,880,275 -269,955,084 -269,955,084
合 计 4,413,281,121 2,863,933,942 3,387,748,846 2,196,188,256
② 主营业务收入按地区划分：
单位：人民币元
2011 年 1～6 月 2010 年 1～6 月
地 区
主营业务收入 所占比重(%) 主营业务收入 所占比重(%)
中国大陆 3,231,318,996 73.22% 2,786,569,504 82.25%
中国香港 225,388,371 5.11% 137,625,155 4.06%
亚洲(不含中国大陆和香港) 302,871,951 6.86% 114,208,936 3.37%
欧洲 541,233,739 12.26% 221,087,465 6.53%
北美 39,228,937 0.89% 9,429,389 0.28%
澳洲 52,760,509 1.20% 31,966,396 0.94%
其他地区 20,478,618 0.46% 86,862,001 2.56%
③ 占主营业务收入 10%以上的产品：
单位：人民币元
2011 年 1～6 月 比上年同期增减数
产 品
主营业务收入 主营业务成本 毛利率 主营业务收入 主营业务成本 毛利率
平板玻璃 1,684,199,242 1,323,969,469 21.39% 5.98% 33.44% 减少 16.17 个百分点
工程玻璃 1,174,408,097 775,585,186 33.96% 23.44% 15.70% 增加 4.42 个百分点
太阳能产品 1,460,130,104 840,843,031 42.41% 67.84% 34.61% 增加 14.22 个百分点
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2、报告期内利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力发生重大变化的情
况。
报告期内，平板玻璃产业受浮法玻璃售价下降、成本上升双重影响，毛利率水平
同比有所下降。太阳能产业由于产销量及毛利率水平同比有较大幅度的提高，其收入、
利润水平同比显著提高。
3、公司没有对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动。
4、报告期内没有单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上。
5、经营中的问题与对策：
2011 年下半年国内经济形势仍不容乐观，滞涨风险依然存在。经济放缓、成本上
升、产能过剩的局面将使公司面临新的挑战。为此，管理层将全力以赴，带领全体员
工迎接挑战，面对可能出现的更加困难的局面，主要管理措施如下：
① 加强现金流、应收账款和库存控制，严格防范财务风险；
② 进一步提高设备的开工率，以巩固和提高市场占有率；
③ 加强预算管理及成本控制，充分调动全体员工的积极性，将降本增效深入到生
产及管理的各个环节，全面提升精益化管理水平；
④ 继续加大新产品、新技术、新工艺的研发力度，坚持走差异化产品策略；
⑤ 强化内部控制建设，进一步规范公司的业务操作流程，防范经营风险。
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三、报告期内投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司没有募集资金，也没有前期募集资金的使用延续到报告期内的情
况。
2、非募集资金投资情况
单位：人民币万元
项目名称（之一） 项目金额 项目进度（预计 2011 年度完成项目） 项目收益情况
吴江浮法玻璃项目 84,563 计划在吴江经济开发区建设两条日熔量分别为 600 吨和 项目二线将于 2011 年
900 吨的高档浮法玻璃生产线，采用清洁能源天然气作 下半年建成投产。
为燃料，并配套建设余热发电站。该项目一线已于 2011
年 6 月点火。
河北浮法超薄电子玻 34,776 计划在河北建设一条超薄浮法玻璃生产线，该生产线主 项目预计 2011 年底建
璃项目 要生产 0.33～0.7mm 的超薄玻璃，建成后预计每年可生 成投产。
产超薄电子玻璃 3 万吨左右。项目建设周期约 13 个月。
东莞工程扩产项目 13,074 计划增加建设 300 万平米的镀膜大板玻璃产能。 项目预计在 2011 年四
季度进入商业化运营。
东莞南玻太阳能玻璃 49,893 计划新建一条 500T/D 太阳能超白玻璃生产线，采用南 项目预计于 2011 年底
三期扩建项目 玻集团自主创新的太阳能超白玻璃生产技术，产品定位 建成。
于高端及差异化产品。
东莞光伏 200MW 太阳 69,700 计划在东莞分别建设电池和组件生产线，使其产能各增 项目剩余部分将于
能电池及组件扩产项 加 200MW。该项目已有 100MW 产能投入商业化运营。 2011 年 9 月建成投产。
目
宜昌南玻一期 160MW 69,500 计划建设规模为年产能 160MW 的太阳能级电池硅片加 该项目已建成投产，未
硅片项目 工项目。 单独核算。
宜昌南玻二期 140MW 49,650 计划在宜昌南玻建设第二期 140MW 硅片扩产项目，项 项目预计 2011 年底建
硅片扩产项目 目达产后，宜昌南玻硅片产能将达到 300MW。该项目建 成投产。
设周期为 12 个月。
小计 371,156 － －
项目名称（之二） 项目金额 项目进度（预计 2012~2013 年度完成项目） 项目收益情况
广州浮法搬迁项目 75,000 计划将广州浮法公司在广东省内实行整厂搬迁，并通过 项目预计在 2012 年中
调整产品结构，提升产品的综合竞争水平和盈利能力。 期完成。
广州浮法搬迁项目预计总投资约 7.5 亿元人民币。公司
使用股权转让款可基本满足新厂建设的资金需求。项目
将使用行业先进的天然气燃烧工艺来提高热转换效率，
同时实施余热发电与烟气脱硝除尘技术来保护环境和增
加资源的循环利用。
宜昌南玻多晶硅生产 50,000 计划对宜昌多晶硅生产线进行冷氢化技术改造，以大幅 项目预计在 2013 年完
线冷氢化技术改造项 降低物料消耗、电耗、蒸汽消耗。 成。
目
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南玻吴江平板显示产 53,800 计划以控股子公司“深圳南玻显示器件科技有限公司” 一期项目计划于 2013
业基地一期 为投资主体，于吴江经济技术开发区建设南玻吴江平板 年初建成投产。
显示产业基地。该基地一期项目建成后将形成年产 ITO
玻璃 480 万片、ITO 柔性膜 72 万平米、电容式触摸屏传
感器玻璃 84 万片的生产能力。
小计 178,800 － －
3、拟使用募集资金投资情况
单位：人民币万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
深圳浮法 TCO 膜玻璃 51,156 计划建设年产能为 400 万平方米的 TCO 膜玻璃生产线。 项目预计于 2013 年年
扩建项目 项目分两期建设，建设周期 2.5 年。 底前分阶段建成投产，
拟使用募集资金投资。
吴江节能玻璃扩建项 47,913 计划新建两条镀膜玻璃生产线及部分深加工配套产能， 预计两条镀膜生 产线
目 每年将增加 300 万平米镀膜大板玻璃和 120 万平米中空 分别在 2011 年三季度
镀膜玻璃产能。项目建设周期 2.5 年。 和 2013 年建成投产，
拟使用募集资金投资。
成都节能玻璃扩建项 19,835 计划建设一条超宽镀膜玻璃生产线，将形成年产 300 万 项目预计在 2013 年上
目 平米镀膜大板玻璃的深加工产能。项目建设周期 1.5 年。 半年建成投产，拟使用
募集资金投资。
湖北地区节能玻璃新 56,670 计划在湖北武汉或周边地区新建 120 万平米的镀膜中空 两条生产线计划在
建项目 玻璃以及 300 万平米镀膜大板玻璃生产线，形成华中地 2013 年年底前分阶段
区南玻工程玻璃深加工基地。项目建设周期 3 年。 建成投产，拟使用募集
资金投资。
宜昌南玻三期 700MW 198,000 计划在宜昌南玻建设第三期 700MW 硅片扩产项目，项 项目计划于 2013 年中
硅片扩产项目 目建设周期 2.5 年。项目建成后，南玻集团将形成合计 期前陆续建成投产，拟
1GW 的硅片生产能力。 使用募集资金投资。
宜昌南玻 700MW 晶体 169,330 计划在宜昌建设 700MW 晶体硅电池片生产线，项目建 项目计划于 2013 年中
硅电池片项目 设周期 2.5 年。 期前陆续建成投产，拟
使用募集资金投资。
东莞光伏 500MW 光伏 63,600 计划在东莞扩建 500MW 电池组件生产线，项目建设周 项目计划于 2013 年中
组件扩产项目 期 2 年。 期前陆续建成投产，拟
使用募集资金投资。
小计 606,504 － －
四、公司本报告期财务报告未经审计。
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第五节 重要事项
一、公司治理状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等有关法律法规
的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露管理工作，规范公司运作行为，
努力建设现代企业制度。目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、法人治
理结构完善，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。
报告期内，公司根据深圳市证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试
点有关工作的通知（深证局公司字【2011】31 号）》的要求，于 2011 年 4 月 21 日召开
第六届董事会第二次会议审议通过了《南玻集团内控规范实施工作方案》。报告期内，
公司按时报送内控工作月度报告和季度报告。同时，公司完成了 2010 年度内控现场测
评工作并形成了年度内控报告，并对内控团队集中进行内控知识培训，另外还对公司
现行内控手册、内控缺陷评价标准等进行了更新与完善。
报告期内，公司按照深圳市证监局《关于进一步加强深圳辖区上市公司信息披露
和投资者接待工作的通知（深证局公司字【2011】55 号）》要求，组织相关人员认真学
习上市公司信息披露相关法律法规、公司内部信息披露及投资者接待的规章制度，提
高了信息披露规范意识，加强了投资者接待的管理，保证了披露信息的真实、准确、
完整、及时、公平。
二、利润分配方案及股权激励执行情况：
1、报告期内实施的利润分配方案执行情况
2011 年 4 月 15 日召开的公司 2010 年度股东大会通过了 2010 年度利润分配方案为：
向全体股东每 10 股派发现金人民币 3.5 元(含税)。公司于 2011 年 5 月 26 日在《中国
证券报》、《证券时报》及《香港商报》上刊登了分红派息公告，并已完成分红派息工
作。
公司 2011 年半年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
2、股权激励的执行情况
根据经公司股东大会审议通过的《A 股限制性股票激励计划》（下称“激励计划”），
公司于 2008 年 7 月采用非公开发行方式实际向 244 名激励对象定向发行了 A 股限制性
股票 49,140,000 股，授予价格 8.58 元/股，实际募集资金总额为人民币 421,621,200 元。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
① 公司分别在 2009 年 6 月 18 日和 2010 年 1 月 20 日将合计 14,407,500 股限制性
股票回购注销。其中，因 2008 年度业绩不符合激励计划解锁条件而回购注销了
12,062,500 股，因 22 名激励对象先后离职不再符合激励条件而回购注销了 2,345,000
股。
② 2010 年 5 月 13 日，公司实施了 2009 年度利润分配方案（每 10 股派 3.5 元（含
税）并转增 7 股）。股权激励限售股份数从 34,732,500 股增加至 59,045,250 股。
根据激励计划的规定，2010 年 3 月 26 日公司第五届董事会第十三次会议对于激励
对象的解锁条件进行了审核，认为激励对象所持限制性股票第二期解锁条件已经满足。
2010 年 6 月 25 日，共有 214 名满足解锁条件激励对象所持有的 19,035,750 股限制性股
份被解除限售上市流通。
③ 因 14 名激励对象先后离职而不再符合激励条件，公司分别在 2010 年 7 月 30
日和 2011 年 1 月 28 日将合计 2,439,500 股限制性股票回购注销。
④ 根据激励计划的规定，2011 年 3 月 18 日公司第五届董事会第二十次会议对于
激励对象的解锁条件进行了审核，认为激励对象所持限制性股票第三期解锁条件已经
满足。2011 年 6 月 24 日，共有 206 名满足解锁条件激励对象所持有的 18,632,000 股限
制性股份被解除限售上市流通。
⑤ 目前，尚有 2 名已离职原激励对象合计持有的 306,000 股限制性股份尚未办理
回购注销手续。
上述详细内容，请参见分别于 2009 年 6 月 19 日刊登在《中国证券报》、《证券时
报》、《文汇报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告，以及 2010 年 1 月 22
日、5 月 26 日、6 月 24 日、7 月 31 日和 2011 年 1 月 29 日、3 月 22 日、4 月 16 日、6
月 4 日、6 月 23 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的公告。
三、报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
四、公司持有其他上市公司股权情况
单位：人民币元
证券 证券简称 初始投资金 占该公司 期末账 报告期损益 报告期所有者 会计核算科目 股份来源
代码 额 股权比例 面值 权益变动
300093 金刚玻璃 23,000,000 8.33% 65,803,688 1,302,429 0 长期股权投资 法人
合计 － 23,000,000 8.33% 65,803,688 1,302,429 0 － －
五、收购、出售资产及企业合并事项。
1、收购深圳顺络科技有限公司股权
经第六届董事会临时会议审议通过，公司的控股子公司——深圳南玻伟光导电膜
有限公司（以下简称“伟光导电膜”）出于业务发展的需要，向深圳顺络电子股份有限
公司收购深圳顺络科技有限公司 100%股权，伟光导电膜支付股权转让款为人民币
1,500 万元。本次收购资产的实现，将为伟光导电膜未来的经营运作提供支持，促进其
健康发展。
该交易详细内容请参见公司于 2011 年 5 月 28 日披露在《证券时报》、《中国证券
报》和《香港商报》上的《第六届董事会临时会议决议公告》。
2、出售东莞南玻陶瓷科技有限公司股权
经第五届董事会临时会议审议通过，公司向自然人杨柏桓出售了全资子公司东莞
南玻陶瓷科技有限公司 100%股权。本次股权出售的价格为人民币 6,411.83 万元，后根
据对资产的数量进行清点后调整为 5,997.53 万元。
目前，公司已经发展成为资产规模超过百亿的现代化企业集团，公司的四大产业
平板玻璃、工程玻璃、太阳能光伏以及精细玻璃均在其所处的行业中有着相当的影响
力和优势。为了集中优势资源，推进主业的可持续发展，公司始终坚持 “抓大放小”
的发展策略，本次股权转让的实现将对优化公司的资源配置、提高公司资产质量、提
升公司核心竞争力带来积极的影响。本次出售事项不会对公司产生重大影响。
该交易详细内容请参见公司于 2011 年 2 月 1 日披露在《证券时报》、《中国证券报》
和《香港商报》上的《出售资产公告》。
3、出售广州南玻玻璃有限公司股权
经第六届董事会临时会议审议通过，公司决定出售全资子公司——广州南玻玻璃
有限公司（以下简称“广州浮法”）100%股权予广州博迪企业管理有限公司（以下简
称“广州博迪”）以及帝耀发展有限公司。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
交易各方经协商确定，以人民币 40,300 万元作为本次股权转让的对价。同时，广
州博迪同意另行借款人民币 37,000 万元给广州浮法，以用于广州浮法向其债权人（主
要为南玻集团）偿还债务。该借款为新股东对被收购公司之债权，南玻集团等原股东
不承担清偿责任。另外，广州博迪同意支付人民币 1,500 万元作为对广州浮法现有员工
离职的安置补偿。股权转让完成后，广州浮法所有地上的设施全权由新股东报废，并
作价 2,500 万元交由南玻集团自行拆迁处置，同时向南玻集团支付相应拆除及清理等费
用 2,500 万元。
近几年来，广州城市发展迅猛，根据现在广州市的城市总体战略规划，广州浮法
所在地由原来的工业区重新规划为民用住宅和商业区。区政府已明确要求广州浮法参
与广州市“三旧”改造工程，在 2012 年前完成工厂搬迁。因此，董事会同意将广州浮
法现有的两条浮法线搬迁至广东省其它地区，并通过调整产品结构，提升产品的综合
竞争水平和盈利能力。广州浮法搬迁项目将使用行业先进的天然气侧烧工艺来提高热
转换效率，同时实施余热发电与烟气脱硝除尘技术来保护环境和增加资源的循环利用。
项目预计总投资 7.5 亿元人民币，公司使用本次股权转让款可基本满足新厂建设的资金
需求。本次股权转让的实现，将对优化公司的资源配置、提高公司资产质量、提升公
司核心竞争力带来积极的影响。本次出售事项不会对公司产生重大影响。
该交易详细内容请参见公司于 2011 年 5 月 14 日披露在《证券时报》、《中国证券
报》和《香港商报》上的《出售资产公告》。
六、报告期内日常关联交易事项
单位：人民币万元
向关联方销售产品 向关联方采购产品
关联方 交易金额 占同类交易金额 交易金额 占同类交易金额
的比例(%) 的比例(%)
广东金刚玻璃科技股份有限公司 5,116.53 1.15% 728.38 0.3%
合计 5,116.53 1.15% 728.38 0.3%
上述关联交易价格参照市场价格制定。报告期内，公司无关联债务往来的情况。
七、重大合同及其履行情况
1、报告期内未发生重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、
租赁公司资产事项。
2、重大担保合同事项
报告期内公司没有对控股子公司以外的任何法人或自然人提供担保，公司对控股
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
公司提供的担保均为支持其生产经营所产生的贷款进行的担保，担保方式均为保证。
截止 2011 年 6 月 30 日，担保情况如下：
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 127,665
报告期末对控股子公司担保余额合计 106,091
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额 106,091
担保总额占公司净资产的比例 16.62%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的担保金额 20,904
担保总额超过净资产50%部分的金额 0
上述三项担保金额合计 20,904
3、报告期内没有委托他人进行现金资产管理的事项。
4、独立董事对有关事项的专项说明和独立意见：
独立董事就公司控股股东及其他关联方占用资金的情况说明如下：截至 2011 年 6
月 30 日，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况。
独立董事就公司对外担保的情况说明如下：报告期内，公司没有为控股股东及公
司持股 50%以下其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保；报告期内，公司为控
股子公司的担保余额为 106,091 万元，占截至 2010 年 12 月 31 日经审计归属母公司净
资产的 16.62%、总资产的 8.51%。以上担保均经过董事会或股东大会审议，并履行了
信息披露义务。综上所述，我们认为公司的对外担保符合中国证监会发布的“关于规范
上市公司对外担保行为的通知”（证监发[2005]120 号）等相关法规的要求。
八、承诺事项
公司原非流通股股东在报告期内追加承诺的情况：
公司于 2006 年 5 月实施了股权分置改革，截至 2009 年 6 月，持股 5%以上的原非
流通股股东所持股份已全部解禁。其中，原非流通股股东深国际控股（深圳）有限公
司以及新通产实业开发（深圳）有限公司均为在香港联合交易所主板上市的深圳国际
控股有限公司（以下简称“深圳国际”）全资附属公司。2009 年 7 月 9 日深圳国际召开
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
股东大会授权其董事会以不低于人民币 8.5 元的价格出售深圳国际持有“南玻 A”股份。
深圳国际承诺在实施减持计划时将严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上
市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关规定，并及时履行信息披露义务。
截至报告期末，公司原非流通股股东均严格履行了承诺。
九、处罚情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人没有受有权机关调查、
司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中
国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易
所公开谴责的情况。
十、其他重大事项
1、公司债券
2009 年 11 月 23 日，中国南玻集团股份有限公司 2009 年第二次临时股东大会审议
通过了发行公司债券的议案，同意公司发行不超过人民币 20 亿元的无担保公司债券，
期限不超过 7 年（含 7 年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种，且
不向公司原股东作优先配售的安排。本次公司债券的募集资金拟用于：偿还银行短期
借款、补充公司营运资金。在满足上市条件的前提下，股东大会授权公司董事会根据
证券交易所的相关规定办理本次公司债券上市交易事宜。
2010 年 10 月 11 日本次公司债券的发行获得了中国证券监督管理委员会《关于核
准中国南玻集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2010]1369 号）核
准。
2010 年 10 月 18 日公司刊登了《2010 年公司债券发行公告》，本期公司债券发行
总额为 20 亿元，发行价格为每张人民币 100 元，采取网上面向社会公众投资者公开发
行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式发行。
2010 年 10 月 25 日本期公司债券发行工作结束，情况如下：本期债券分为 5 年期
和 7 年期两个品种，其中，品种一为 5 年期品种，发行规模为 10 亿元；品种二为 7 年
期品种，发行规模为 10 亿元，同时附加发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择
权。详细内容参见于 2010 年 10 月 26 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2010 年公司债券发行结果公告》。2010
年 11 月 10 日公司债上市，5 年期简称“10 南玻 01”，证券代码 112021；7 年期简称“10
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
南玻 02”，证券代码 102022。
2、向特定投资者非公开发行 A 股股票
公司拟向不超过 10 家的特定投资者非公开发行不超过 2.5 亿股 A 股，募集总额不
超过 40 亿元的资金。该事项已经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，尚待中
国证监会审批。具体内容详见 2011 年 1 月 19 日、3 月 22 日、4 月 8 日刊登在《中国
证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、短期融资券
2011 年 4 月 15 日，中国南玻集团股份有限公司 2010 年度股东大会审议通过了发
行短期融资券的议案，同意公司申请发行额度为 7 亿元人民币的短期融资券。公司已
向银行间市场交易商协会申报材料。
4、报告期接待调研、沟通及采访等活动情况
接待
接待时间 接待地点 方式 接待对象 谈论的主要内容
Acru Asset Management
2011 年 1 月 19 日 公司会议室 座谈 介绍公司已披露的生产经营情况。
Kim Eng Securities(H.K.)Ltd
2011 年 1 月 25 日 公司会议室 电话 台湾永丰金证券 介绍公司已披露的生产经营情况。
2011 年 2 月 21 日 公司会议室 电话 CLSA limited 介绍公司已披露的生产经营情况。
浦银安盛基金管理有限公司
2011 年 4 月 22 日 公司会议室 座谈 介绍公司已披露的生产经营情况。
诺德基金管理有限公司
2011 年 4 月 25 日 公司会议室 座谈 华创证券有限责任公司 介绍公司已披露的生产经营情况。
2011 年 4 月 26 日 公司会议室 座谈 翰伦投资顾问(上海)有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况。
统一证券投资信托股份有限公司
2011 年 4 月 26 日 公司会议室 电话 介绍公司已披露的生产经营情况。
保德信证券投资信托股份有限公司
2011 年 5 月 17 日 公司会议室 电话 VL Asset Management 介绍公司已披露的生产经营情况。
2011 年 5 月 31 日 公司会议室 电话 中原证券股份有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况。
2011 年 6 月 2 日 公司会议室 座谈 诺安基金管理有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况。
美奇金(北京)投资咨询有限公司
2011 年 6 月 7 日 公司会议室 座谈 介绍公司已披露的生产经营情况。
Aeris International S.A.
2011 年 6 月 27 日 公司会议室 座谈 中国国际金融有限公司 介绍公司已披露的生产经营情况。
凯基证券亚洲有限公司
台新证券投资信托股份有限公司
国泰证券投资信托股份有限公司
保德信证券投资信托股份有限公司
2011 年 6 月 30 日 公司会议室 座谈 介绍公司已披露的生产经营情况。
国金证券股份有限公司
银泰证券有限责任公司
招商基金管理有限公司
深圳市翼虎投资管理有限公司
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
5、重要信息索引
本报告期内公告均已在《证券时报》、《中国证券报》、《香港商报》以及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上发布。
公告日期 公告编号 公告名称
2011 年 1 月 11 日 2011-001 2010 年度业绩预告公告
2011 年 1 月 19 日 2011-002 2011 年第一次临时股东大会决议公告
2011 年 1 月 19 日 2011-003 第五届董事会第十九次会议决议公告
2011 年 1 月 29 日 2011-004 股权激励授予限制性股票回购注销完成公告
2011 年 2 月 1 日 2011-005 第五届董事会临时会议决议公告
2011 年 2 月 1 日 2011-006 出售资产公告
2011 年 2 月 19 日 2011-007 股东减持股份公告
2011 年 2 月 22 日 2011-008 对控股子公司担保的公告
2011 年 3 月 22 日 2011-009 2010 年年度报告摘要
2011 年 3 月 22 日 2011-010 第五届董事会第二十次会议决议公告
2011 年 3 月 22 日 2011-011 第五届监事会第十三次会议决议公告
2011 年 3 月 22 日 2011-012 召开 2011 年第二次临时股东大会通知
2011 年 3 月 22 日 2011-013 召开 2010 年度股东大会通知
2011 年 3 月 22 日 2011-014 对控股子公司担保的公告
2011 年 3 月 22 日 2011-015 关于 2011 年日常关联交易预计情况的公告
2011 年 3 月 30 日 2011-016 关于召开 2011 年第二次临时股东大会的提示性公告
2011 年 4 月 8 日 2011-017 2011 年第二次临时股东大会决议公告
2011 年 4 月 16 日 2011-018 2010 年度股东大会决议公告
2011 年 4 月 16 日 2011-019 第六届董事会第一次会议决议公告
2011 年 4 月 16 日 2011-020 第六届监事会第一次会议决议公告
2011 年 4 月 16 日 2011-021 关于职工代表大会选举职工监事的公告
2011 年 4 月 22 日 2011-022 2011 年第一季度报告
2011 年 4 月 22 日 2011-023 第六届董事会第二次会议决议公告
2011 年 4 月 22 日 2011-024 对控股子公司担保的公告
2011 年 4 月 29 日 2011-025 公司债券 2011 年跟踪评级报告
2011 年 5 月 14 日 2011-026 第六届董事会临时会议决议公告
2011 年 5 月 14 日 2011-027 出售资产公告
2011 年 5 月 26 日 2011-028 2010 年度权益分派实施公告
2011 年 5 月 28 日 2011-029 第六届董事会临时会议决议公告
2011 年 5 月 28 日 2011-030 对控股子公司担保的公告
2011 年 6 月 4 日 2011-031 董事会公告
2011 年 6 月 4 日 2011-032 第六届董事会临时会议决议公告
2011 年 6 月 23 日 2011-033 股权激励获得股份 2011 年度解除限售完成公告
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
第六节 财务报告（未经审计）
中国南玻集团股份有限公司
2011 年 6 月 30 日合并及公司资产负债表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产 附注 合并 合并 公司 公司
流动资产
货币资金 五(1) 817,753,586 787,481,275 241,032,010 373,901,165
应收票据 五(2) 404,578,807 362,674,115 - -
应收账款 五(3) 498,737,381 242,201,307 - -
预付款项 五(5) 159,155,350 107,782,146 40,000 40,000
其他应收款 五(4)、十四(1) 56,058,241 66,622,324 1,112,629,656 811,564,853
应收股利 1,000,000 - 767,000 5,298,425
存货 五(6) 540,096,350 478,735,794 - -
其他流动资产 五(7) 43,043,034 24,914,873 - -
流动资产合计 2,520,422,749 2,070,411,834 1,354,468,666 1,190,804,443
非流动资产
长期应收款 十四(3) - - 2,336,923,424 2,316,038,617
长期股权投资 五(8)、十四(2) 65,803,688 65,501,259 4,247,099,303 3,633,845,531
固定资产 五(10) 8,913,679,619 8,830,895,516 15,185,355 27,627,216
在建工程 五(11) 1,759,117,742 786,077,413 - -
无形资产 五(12) 491,707,217 381,276,917 3,759,133 5,600,854
开发支出 五(12) 8,051,607 3,142,226 - -
商誉 五(13) 18,404,380 18,404,380 - -
长期待摊费用 1,013,682 1,002,500 - -
递延所得税资产 五(14) 71,279,625 79,877,237 - -
其他非流动资产 五(15) 233,771,740 233,029,885 - 21,840,000
非流动资产合计 11,562,829,300 10,399,207,333 6,602,967,215 6,004,952,218
资产总计 14,083,252,049 12,469,619,167 7,957,435,881 7,195,756,661
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
中国南玻集团股份有限公司
2011 年 6 月 30 日合并及公司资产负债表（续）
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负 债 及 股 东 权 益 附注 合并 合并 公司 公司
流动负债
短期借款 五(17) 1,431,767,595 877,132,815 163,203,120 111,620,900
应付票据 五(18) 290,290,777 237,891,481 - -
应付账款 五(19) 1,032,541,909 950,310,253 - -
预收款项 五(20) 121,160,227 161,127,001 - -
应付职工薪酬 五(21) 89,970,554 186,997,327 9,470,744 97,163,797
应交税费 五(22) 60,340,191 121,232,388 1,123,421 1,198,110
应付利息 五(23) 80,656,171 24,589,510 4,391,471 1,314,600
应付股利 五(24) 8,575,442 687,627 687,627 687,627
其他应付款 五(25)、十四(4) 327,764,060 161,386,242 963,208,652 480,805,365
一年内到期的非流动负债 五(26) 239,941,166 75,690,541 - -
其他流动负债 五(27) 2,926,872 2,926,872 - -
流动负债合计 3,685,934,964 2,799,972,057 1,142,085,035 692,790,399
非流动负债
长期借款 五(28) 1,173,938,410 728,203,612 - -
应付债券 五(29) 1,980,438,506 1,978,479,422 1,980,438,506 1,978,479,422
专项应付款 1,000,000 700,008 - -
递延所得税负债 五(14) 25,820,148 29,507,743 7,937,236 8,149,616
其他非流动负债 五(30) 273,970,448 173,537,976 - -
非流动负债合计 3,455,167,512 2,910,428,761 1,988,375,742 1,986,629,038
负债合计 7,141,102,476 5,710,400,818 3,130,460,777 2,679,419,437
股东权益
股本 五(31) 2,076,143,060 2,076,721,060 2,076,143,060 2,076,721,060
资本公积 五(32) 1,325,907,290 1,309,834,212 1,378,645,640 1,359,890,506
减：库存股 八 (306,000) (578,000) (306,000) (578,000)
专项储备 五(33) 8,086,016 5,683,705 - -
盈余公积 五(34) 506,530,148 506,530,148 506,530,148 506,530,148
未分配利润 五(35) 2,595,692,336 2,484,699,065 865,962,256 573,773,510
外币报表折算差额 2,108,469 1,981,019 - -
归属于母公司股东权益合计 6,514,161,319 6,384,871,209 4,826,975,104 4,516,337,224
少数股东权益 五(36) 427,988,254 374,347,140 - -
股东权益合计 6,942,149,573 6,759,218,349 4,826,975,104 4,516,337,224
负债及股东权益总计 14,083,252,049 12,469,619,167 7,957,435,881 7,195,756,661
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
中国南玻集团股份有限公司
2011 年 1-6 月合并及公司利润表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
项 目 附注 合并 合并 公司 公司
一、营业收入 五(37) 4,438,534,102 3,405,068,004 1,413,307 -
减：营业成本 五(37) (2,876,324,402) (2,205,963,565) (371,240) -
营业税金及附加 五(38) (27,343,805) (2,454,555) - -
销售费用 五(39) (139,454,241) (124,564,573) - -
管理费用 五(40) (264,759,103) (220,592,531) (34,248,907) (29,259,218)
财务(费用)/收入-净额 五(41) (65,210,104) (57,476,189) (1,703,817) 1,098,426
资产减值损失 五(43) (4,947,285) (1,096,604) - -
加：投资收益 五(42)、十四(5) 6,496,792 9,055,044 1,053,340,716 705,828,171
二、营业利润 1,066,991,954 801,975,031 1,018,430,059 677,667,379
加：营业外收入 五(44) 41,905,050 30,048,303 200,000 220,000
减：营业外支出 五(45) (682,284) (2,744,649) (3,622) (17,412)
其中：非流动资产处置损失 (360,947) (553,809) (3,622) (4,944)
三、利润总额 1,108,214,720 829,278,685 1,018,626,437 677,869,967
减：所得税费用 五(46) (189,427,287) (127,600,069) 212,380 -
四、净利润 918,787,433 701,678,616 1,018,838,817 677,869,967
归属于母公司股东的净利润 837,643,342 635,951,595
少数股东损益 81,144,091 65,727,021
五、每股收益
基本每股收益 五(47) 0.40 0.31
稀释每股收益 五(47) 0.40 0.31
六、其他综合收益 五(48) 1,577,450 (4,271,127) - (9,055,044)
七、综合收益总额 920,364,883 697,407,489 1,018,838,817 668,814,923
归属于母公司股东的综合收益总额 839,220,792 631,680,468
归属于少数股东的综合收益总额 81,144,091 65,727,021
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司
2011 年 1-6 月合并及公司现金流量表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
项 目 附注 合并 合并 公司 公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 4,632,052,605 3,837,181,164 - -
收到的税费返回 127,969,773 13,393,936 - -
收到的其他与经营活动有关的现金 五(49) 48,874,065 25,752,999 2,523,703 1,754,526
经营活动现金流入小计 4,808,896,443 3,876,328,099 2,523,703 1,754,526
购买商品、接受劳务支付的现金 (2,678,916,277) (2,073,921,416) - -
支付给职工以及为职工支付的现金 (482,145,788) (322,438,294) (122,863,889) (69,084,371)
支付的各项税费 (534,625,872) (366,576,042) (357,258) (798,881)
支付的其他与经营活动有关的现金 五(49) (170,508,182) (177,555,567) (3,833,256) (4,357,263)
经营活动现金流出小计 (3,866,196,119) (2,940,491,319) (127,054,403) (74,240,515)
经营活动产生的现金流量净额 五(50)、十四(6) 942,700,324 935,836,780 (124,530,700) (72,485,989)
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 - 10,401,160 133,000,000 10,401,160
取得投资收益所收到的现金 - - 991,823,922 244,489,057
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
873,720 10,428,461 - -
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 五(50) 182,582,884 - 150,500,000 -
收到的其他与投资活动有关的现金 五(49) 80,502,447 - 122,766,734 161,767,878
投资活动现金流入小计 263,959,051 20,829,621 1,398,090,656 416,658,095
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
(1,589,103,709) (736,904,427) (346,505) (844,493)
付的现金
投资支付的现金 (55,535,338) - (715,834,546) (183,126,000)
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - - -
支付的其他与投资活动有关的现金 (10,000,000) (11,523,976) (10,000,000) -
投资活动现金流出小计 (1,654,639,047) (748,428,403) (726,181,051) (183,970,493)
投资活动产生的现金流量净额 (1,390,679,996) (727,598,782) 671,909,605 232,687,602
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 156,000,472 - - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 156,000,472 - - -
取得借款所收到的现金 2,327,865,348 610,431,052 163,565,640 114,276,500
发行债券收到的现金 - - - -
收到的其他与筹资活动有关的现金 五(49) 142,976,786 4,064,616 - -
筹资活动现金流入小计 2,626,842,606 614,495,668 163,565,640 114,276,500
偿还债务支付的现金 (1,163,245,143) (492,803,079) (111,983,420) (114,276,500)
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 (894,331,088) (546,135,631) (728,697,705) (428,708,921)
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 (122,822,796) (80,286,898) - -
支付的其他与筹资活动有关的现金 五(49) (9,053,915) (18,200,016) (2,762,840) (8,840,400)
筹资活动现金流出小计 (2,066,630,146) (1,057,138,726) (843,443,965) (551,825,821)
筹资活动产生的现金流量净额 560,212,460 (442,643,058) (679,878,325) (437,549,321)
四、汇率变动对现金的影响 (2,618,291) (1,479,110) (369,735) (101,196)
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额 五(50) 、十四(6) 109,614,497 (235,884,170) (132,869,155) (277,448,904)
加：年初现金及现金等价物余额 660,213,739 635,618,163 373,901,165 370,558,509
六、期末现金及现金等价物余额 五(50) 769,828,236 399,733,993 241,032,010 93,109,605
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司
2011 年 1-6 月合并股东权益变动表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
归属于母公司股东权益
外币报表
项目 股本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 折算差额 小计 少数股东权益 股东权益合计
附注 五(32) 五(33) 八 五(34) 五(35) 五(36) 五(37)
2010 年 1 月 1 日余额 1,223,738,124 2,127,613,867 (1,492,500) - 437,054,602 1,526,908,861 1,700,207 5,315,523,161 295,549,871 5,611,073,032
2010 年度增减变动额
净利润 - - - - - 1,455,209,218 - 1,455,209,218 141,749,130 1,596,958,348
其他综合收益 五(48) - (6,184,231) - - - - 280,812 (5,903,419) - (5,903,419)
股东投入和减少资本 (2,904,000) 48,755,918 914,500 - - - - 46,766,418 5,299,647 52,066,065
-股东投入资本 - - - - - - - 2,500,000 2,500,000
-股份支付计入股东权益的金额 八 (2,904,000) 48,755,918 914,500 - - - 46,766,418 2,799,647 49,566,065
利润分配 - - - - 69,475,546 (497,419,014) - (427,943,468) (89,015,914) (516,959,382)
-提取盈余公积 - - - 69,475,546 (69,475,546) - - - -
-对股东的分配 - - - - (427,943,468) - (427,943,468) (89,015,914) (516,959,382)
所有者权益内部转增
-资本公积转增股本 855,886,936 (855,886,936) - - - - - - - -
专项储备
－本期提取专项储备 - - - 5,683,705 - - - 5,683,705 - 5,683,705
其他
－与少数股东的交易 - (4,464,406) - - - - - (4,464,406) 20,764,406 16,300,000
2010 年 12 月 31 日年末余额 2,076,721,060 1,309,834,212 (578,000) 5,683,705 506,530,148 2,484,699,065 1,981,019 6,384,871,209 374,347,140 6,759,218,349
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
中国南玻集团股份有限公司
2011 年 1-6 月合并股东权益变动表（续）
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
归属于母公司股东权益
外币报表
项目 股本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 折算差额 小计 少数股东权益 股东权益合计
附注 五(31) 五(32) 八 五(33) 五(34) 五(35) 五(36)
2011 年 1 月 1 日余额 2,076,721,060 1,309,834,212 (578,000) 5,683,705 506,530,148 2,484,699,065 1,981,019 6,384,871,209 374,347,140 6,759,218,349
2011 年 1-6 月增减变动额
净利润 - - - - - 837,643,342 - 837,643,342 81,144,091 918,787,433
其他综合收益 五(48) - 1,087,500 - - - - 127,450 1,214,950 362,500 1,577,450
股东投入和减少资本 (578,000) 16,878,347 272,000 - - - - 16,572,347 157,434,697 174,007,044
-股东投入资本 - (702,834) - - - - - (702,834) 156,260,744 155,557,910
-股份支付计入股东权益的金额 八 (578,000) 17,581,181 272,000 - - - - 17,275,181 1,173,953 18,449,134
利润分配 - - - - - (726,650,071) - (726,650,071) (130,710,610) (857,360,681)
-提取盈余公积 - - - - - - - - - -
-对股东的分配 - - - - - (726,650,071) - (726,650,071) (130,710,610) (857,360,681)
所有者权益内部转增
-资本公积转增股本 - - - - - - - - - -
专项储备
-本期提取专项储备 - - - 2,402,311 - - - 2,402,311 518,875 2,921,186
其他
-与少数股东的交易 - (1,892,769) - - - - - (1,892,769) (55,108,439) (57,001,208)
2011 年 6 月 30 日余额 2,076,143,060 1,325,907,290 (306,000) 8,086,016 506,530,148 2,595,692,336 2,108,469 6,514,161,319 427,988,254 6,942,149,573
后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
中国南玻集团股份有限公司
2011 年 1-6 月公司股东权益变动表
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
附注 五(31) 五(32) 八 五(34) 五(35)
2010 年 1 月 1 日余额 1,223,738,124 2,170,406,108 (1,492,500) 437,054,602 376,437,068 4,206,143,402
2010 年度增减变动额
净利润 - - - - 694,755,456 694,755,456
其他综合收益 - (6,184,231) - - - (6,184,231)
股东投入和减少资本
-股份支付计入股东权益的
金额 八 (2,904,000) 51,555,565 914,500 - - 49,566,065
资本公积转增股本 855,886,936 (855,886,936) - - - -
利润分配 - - - 69,475,546 (497,419,014) (427,943,468)
-提取盈余公积 - - - 69,475,546 (69,475,546) -
-对股东的分配 - - - - (427,943,468) (427,943,468)
2010 年 12 月 31 日年末余额 2,076,721,060 1,359,890,506 (578,000) 506,530,148 573,773,510 4,516,337,224
2011 年 1 月 1 日年初余额 2,076,721,060 1,359,890,506 (578,000) 506,530,148 573,773,510 4,516,337,224
2011 年 1-6 月增减变动额
净利润 - - - - 1,018,838,817 1,018,838,817
其他综合收益 - - - - - -
股东投入和减少资本
-股份支付计入股东权益的
金额 八 (578,000) 18,755,134 272,000 - - 18,449,134
利润分配 - - - - (726,650,071) (726,650,071)
-提取盈余公积 - - - - - -
-对股东的分配 - - - - (726,650,071) (726,650,071)
2011 年 6 月 30 日余额 2,076,143,060 1,378,645,640 (306,000) 506,530,148 865,962,256 4,826,975,104
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
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中国南玻集团股份有限公司
2011 年半年度财务报表附注
(除特别注明外，金额单位为人民币元)
一 公司基本情况
中国南玻集团股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为中国南方玻璃公司，是由香港招商局轮船
股份有限公司、深圳建筑材料工业集团公司、中国北方工业深圳公司及广东国际信托投资公司共同
投资于1984年9月在深圳市成立的中外合资经营企业，成立时的注册资本为美元500,000元。1991
年10月，经深圳市人民政府深府办复(1991)828号文批准，中国南方玻璃有限公司改组为股份有限
公司，改组后总股本为71,232,550元，每股面值1元。
经中国人民银行深圳经济特区分行深人银复字(1991)第087号文及深人银复字(1992)010号文批准，
本公司分别于1991年10月及1992年1月向社会公开发行20,300,000股人民币普通股(“A股”)及
16,000,000股外资股(“B股”)，并于1992年2月在深圳证券交易所(“深交所”)挂牌上市交易，发
行后本公司总股本增至107,532,550元。
经国务院证券委证委发[1995]16号文、国家计划委员会计外资[1994]1748号文及国家外汇管理局
[95]汇资复字第191号文批准，本公司于1995年6月至7月在瑞士资本市场发行4,500万美元B股可转
换债券，其中4,400万美元已于1997年12月31日前转为75,411,268股B股，其他的到期后已偿还。
本公司于1993年至2005年期间通过配股、送股和资本公积转增等方式累计增加股本832,519,306
元。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]231 号文核准，本公司于 2007 年 9 月 20 日至 2007
年 9 月 27 日非公开发行 A 股 172,500,000 股，发行价格 8 元每股，发行后本公司总股本增至
1,187,963,124 元。
根据本公司 A 股限制性股票激励计划，本公司于 2008 年 6 月 16 日采用非公开发售方式向激励对
象(均为本集团员工)授予 49,140,000 股 A 股限制性股票，授予价格 8.58 元/股，发行后本公司的注
册资本增至 1,237,103,124 元。
因本公司 2008 年度业绩指标不符合 A 股限制性股票激励计划的解锁条件及部分激励对象离职，本
公司于 2009 年度回购并注销 13,365,000 股 A 股限制性股票，本公司注册资本减至 1,223,738,124
元。
因部分激励对象于 2009 年度离职，本公司于 2010 年 1 月回购并注销 1,042,500 股 A 股限制性股
票，本公司总股本减至 1,222,695,624 元。
根据 2010 年 4 月 20 日股东大会决议，本公司以资本公积转增股本，按总股本 1,222,695,624 股
为基础，每 10 股转增 7 股，共转增 855,886,936 股，转增后总股本为 2,078,582,560 元。
因部分激励对象于 2010 年度离职，本公司于 2010 年 7 月回购并注销 1,861,500 股 A 股限制性股
票，本公司总股本减至 2,076,721,060 元。
因部分激励对象于 2011 年度离职，本公司于 2011 年 1 月回购并注销 578,000 股 A 股限制性股票，
本公司总股本减至 2,076,143,060 元(附注五(31))。
本公司及其子公司(以下合称“本集团”)的主要经营业务为：平板玻璃、特种玻璃、工程玻璃、精
细玻璃、节能及以玻璃为介质的能源产品的生产和销售；多晶硅以及太阳能组件的生产和销售等。
本财务报表由本公司董事会于 2011 年 8 月 5 日批准报出。
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二 主要会计政策和会计估计
(1) 财务报表的编制基础
本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会
计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——
财务报告的一般规定》(2010 年修订)的披露规定编制。
于2011年6月30日，本集团流动负债超过流动资产1,165,512,215元。本公司董事已作出评估，由
于本集团已经连续几年并预计于未来十二个月均能产生正面的经营活动现金流量，且本集团一直与
银行维持良好的关系，本集团于进行银行额度再申请时均获得批准。另外，本集团于2011年6月30
日尚有未使用的内部授信额度约为人民币136亿元。本公司董事认为上述授信额度可满足其债务及
资本性承担之资金需要，因此，本公司董事以持续经营为基础编制本报告期财务报告。
(2) 遵循企业会计准则的声明
本公司 2011 年 1-6 月财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2011 年 6
月 30 日的合并及公司财务状况以及 2011 年 1-6 月的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。
(3) 会计年度
会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
(4) 记账本位币
记账本位币为人民币。
(5) 企业合并
(a) 同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的
合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留
存收益。
为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
(b) 非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合
并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并
中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。
(6) 合并财务报表的编制方法
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
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从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止
纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起
纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计
政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以
购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益
及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报
表中股东权益及净利润项下单独列示。
母公司处置对子公司的股权投资，如果没有丧失对该子公司的控制权，在合并财务报表中，处置价
款与处置投资对应的享有子公司净资产份额的差额，调整资本公积(资本溢价)，资本溢价不足冲减
的，冲减留存收益。
(7) 现金及现金等价物
现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转
换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。
(8) 外币折算
(a) 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合资本化
条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接
计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率
折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。
(b) 外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未
分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，
采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独项目列
示。境外经营的现金流量项目，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，
在现金流量表中单独列示。
(9) 金融工具
(a) 金融资产
(i) 金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可
供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能
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力。本报告期本集团无以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及持有至到期的投资。
应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(ii) 确认和计量
金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；其他金融资产的相
关交易费用计入初始确认金额。
可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计
量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股
东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出
售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权
益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii) 金融资产减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账面
价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现
值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与
确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当有客观证据表明可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累
计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上
升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。
对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
(iv) 金融资产的终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)
该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金
融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是
放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
之和的差额，计入当期损益。
(b) 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款及应付债券等。
应付款项包括应付账款、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。
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借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。
其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起
一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确
认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(c) 金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采
用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中
使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术
时，尽可能最大程度使用可观察到的市场参数，减少使用与本集团特定相关的参数。
(10) 应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，按从购
货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。
(a) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项
的原有条款收回款项时，计提坏账准备。
单项金额重大的判断依据或金额标准为：单项金额超过 2000 万元。
单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账
面价值的差额进行计提。
(b) 按组合计提坏账准备的应收款项
单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类
似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏
账准备。
确定组合的依据如下：
组合 1 所有单独测试后未减值的应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法如下：
组合 1 余额百分比
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备比例：
应收账款计提比例 其他应收款计提比例
组合 1 2% 2%
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(c) 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由为：存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。
坏账准备的计提方法为：根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提
(d) 本集团向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值
和相关税费后的差额计入当期损益。
(11) 存货
(a) 分类
存货为制造业存货，按成本与可变现净值孰低列示。
(b) 发出存货的计价方法
制造业存货包括原材料、在产品、产成品和周转材料等，其发出时的成本按加权平均法核算，产成
品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照系统的方法分配的制造费用。
(c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计
售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(d) 本集团的存货盘存制度为永续盘存制。
(e) 低值易耗品和包装物的摊销方法
周转材料包括低值易耗品和包装物等，均采用一次转销法进行摊销。
(12) 长期股权投资
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；对联营企业的投资；以及本集团对被投资单
位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期
股权投资。
子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资单位；联营企业是指本集团能够对其财务和经营决策
具有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法
调整后进行合并；对联营企业投资采用权益法核算；对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影
响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。
(a) 投资成本确定
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计量。采用权益法核算的长期股权投资，初始投
资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权
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投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入
当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
当向子公司员工授予的股份支付系以本公司权益工具结算时，将当期取得的子公司员工服务确认为
对子公司的投资。
(b) 后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当
期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投
资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资
单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定
的预计负债确认条件的，继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股东权
益的其他变动，在本集团持股比例不变的情况下，按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入
资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长
期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于
本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，
其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。
(c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
控制是指有权决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以从其经营活动中获取利益。在确定能否
对被投资单位实施控制时，被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因
素也同时予以考虑。
共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所享有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和
经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一
起共同控制这些政策的制定。
(d) 长期股权投资减值
对子公司及联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回
金额(附注二(18))。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的其他长期股权投资发生减
值时，按其账面价值超过按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差
额，确认减值损失。减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
(13) 固定资产
(a) 固定资产确认及初始计量
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、计算机及电子设备以及办公设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠的计量时予以确认。购置或
新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
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与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，
计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当
期损益。
(b) 固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了
减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧
额。
固定资产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
预计使用寿命 预计净残值率 年折旧率
房屋及建筑物 10 至 40 年 5%至 10% 2.25%至 9.5%
机器设备 10 至 16 年 5%至 10% 5.63%至 9.5%
运输工具及其他 3 至 10 年 5%至 10% 9%至 31.67%
对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(c) 当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二(18))。
(d) 固定资产的处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资
产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(14) 在建工程
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用
以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态
时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价
值减记至可收回金额(附注二(18))。
(15) 借款费用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建
的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已
经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其
后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3
个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减
去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定
专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的
资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本
化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始
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确认金额所使用的利率。
(16) 无形资产
无形资产包括土地使用权、专有技术及矿产开采权等，以成本进行计量。
(a) 土地使用权
土地使用权按使用年限 30 年至 70 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建
筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
(b) 专有技术
专有技术按使用年限平均摊销。
(c) 矿产开采权
矿产开采权按采矿权证上规定的开采年限摊销。
(d) 定期复核使用寿命和摊销方法
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(e) 研究与开发支出
根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研
究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
能够证明该无形资产将如何产生经济利益。
有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该
无形资产。
归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在
以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目
达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
(f) 无形资产减值
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二(18))。
(17) 长期待摊费用
长期待摊费用系已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计
受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。
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(18) 长期资产减值
固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司和联营企业的长期股权投资等，于资产
负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，
按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资
产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果
难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产
组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商
誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含
分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损
失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商
誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
(19) 职工薪酬
职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和
职工教育经费等其他与获得职工提供的服务相关的支出。
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予
补偿的建议，当本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施、且本集
团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生
的预计负债，同时计入当期费用。
除因解除与职工的劳动关系给予的补偿外，于职工提供服务的期间确认应付的职工薪酬，并根据职
工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
(20) 股利分配
现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
(21) 股份支付
(a) 股份支付的种类
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负
债的交易。权益工具包括公司本身或同集团其他会计主体的权益工具。股份支付分为以权益结算的
股份支付和以现金结算的股份支付。本报告期，本集团无以现金结算的股份支付。
以权益结算的股份支付
本集团的 A 股限制性股票(“限制性股票”)激励计划为换取职工提供服务的权益结算的股份支付，
以授予职工的限制性股票在授予日的公允价值与授予价的差额计量。在完成等待期内的服务且达到
规定业绩条件才可行权，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授
予日的公允价值与授予价的差额，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。后
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续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，将进行调整，并在可行权日调整至实际可行
权的权益工具数量。
本公司向子公司职工转让子公司权益工具的激励计划为换取该等职工提供服务的权益结算的股份
支付，以该权益工具在授予日的公允价值与授予价的差额计量，于预计职工服务期间计入相关成本
或费用，相应增加资本公积。
(b) 权益工具公允价值的确定方法
限制性股票按授予日本集团的 A 股收市价确定；子公司的权益工具聘请专业评估机构评估确定。
(c) 确认可行权权益工具最佳估计的依据
对于限制性股票激励计划，于等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等
后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具
的数量与实际可行权数量一致。
对于向子公司职工转让子公司权益工具的激励计划，可行权权益工具数量与转让子公司权益工具数
量一致。
(d) 限制性股份认购、回购及注销的会计处理
对于限制性股票激励计划，于限制性股票授予日确认股本及资本公积；如因职工离职或未达到规定
业绩条件回购和注销限制股票的，于拟回购日，确认库存股并冲减资本公积，于注销日，核销股本
和库存股。
(22) 预计负债
因企业重组、产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流
出，且其金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关
的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进
行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金
额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
(23) 收入确认
收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公
允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。
与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定
收入确认标准时，确认相关的收入。
(a) 销售产品
在已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，一般为将产品交付与客户时，并且不再对该
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产品实施继续管理和控制时确认收入。
(b) 提供劳务
本集团对外提供的劳务，根据已发生成本占估计总成本的比例确定完工进度，按照完工百分比确认
收入。
(c) 让渡资产使用权
利息收入按照时间比例为基础，采用实际利率计算确定。
(24) 政府补助
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，
按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠
取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，确认为其他非流动负债——递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，
计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为其他非流动负债——递延
收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入
当期损益。
(25) 递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计
算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得
税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会
计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认
形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得
税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税
所得额为限。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集
团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公
司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转
回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税
相关；
本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
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(26) 租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。本
集团本报告期无融资租赁。
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
(27) 持有待售及终止经营
同时满足下列条件的非流动资产或企业组成部分划分为持有待售：(一)本集团已经就处置该非流动
资产或企业组成部分作出决议；(二)本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；(三)该项转
让将在一年内完成。
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产)，以账面价值与公允价值减去
处置费用孰低的金额列示为其他流动资产。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为
资产减值损失。
终止经营为已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本集团内单独区分
的组成部分。
(28) 分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报
告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、
发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其
业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
(29) 安全生产费用
根据财政部、国家安全生产监督管理总局的有关文件，本集团从事多晶硅生产销售的子公司采用超
额累退方式提取安全生产费用：
(a)全年实际销售收入在 1000 万及以下的，按照 4%提取；
(b)全年实际收入在 1000 万至 1 亿(含)的部分，按照 2%提取；
(c)全年实际收入在 1 亿至 10 亿(含)的部分，按照 0.5%提取；
(d)全年实际收入在 10 亿以上的部分，按照 0.2%提取。
安全生产费用主要用于完善、改造和维护安全防护设备及设施支出。安全生产费用在提取时计入相
关产品的成本或当期损益，同时记入专项储备科目。在使用时，对在规定使用范围内的费用性支出，
于费用发生时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项
目完工达到预定可使用状态时转入固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，同时确认相
应金额的累计折旧。该固定资产以后期间不再计提折旧。
(30) 重要会计估计和判断
本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假
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设进行持续的评价。
重要会计估计及其关键假设
下列重要会计估计及关键假设存在会可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整
的重要风险：
(a) 所得税
本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，很多交易和事项的最终税务处理都存在
不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终
认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得
税的金额产生影响。
(b) 递延所得税
此外，递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用税率进行估计。递延所得
税资产的实现取决于集团未来是否很可能获取足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异
的转回时间也可能影响应纳税费用(收益)以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延
所得税的重要调整。
(c) 固定资产减值
固定资产于资产负债表日存在减值迹象的进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于
其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费
用的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。在估计资产的可收回金额时，需作出
多项假设，包括与非流动资产有关的未来现金流量及折现率。倘若未来与该等假设不符，可收回金
额须作出修订，这些修订可能会需要对本集团的经营业绩或者财务状况产生影响。
(d) 固定资产的可使用年限
本集团的管理层对固定资产可使用年限作出估计，此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往年
度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时，管理层将对固
定资产的预计使用年限进行相应的调整，或者当报废或出售技术落后相关设备时，相应地冲销或冲
减相应固定资产。因此根据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所不同，因而
可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值的重大调整。
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三 税项
(1) 本集团适用的主要税种及其税率列示如下：
税种 计税基础 税率
企业所得税 应纳税所得额 12.5%-25%
增值税 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣 17%
除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)
营业税 应纳税营业额 5%
城市维护建设税 缴纳的增值税、营业税和消费税税额 5%-7%
教育费附加 缴纳的增值税、营业税和消费税税额 3%
资源税 硅砂的销售数量 3 元/吨
(2) 税收优惠及批文
依据所得税法的相关规定，本公司及设立于经济特区的子公司适用的企业所得税率在2008年至
2012年的5年期间内从15%逐步过渡到25%，本年度适用的税率为24%。
经天津市武清区国家税务局津国税武税减免[2008]317 号文批准，天津南玻节能玻璃有限公司自弥
补以前年度累计亏损后第一个获利年度起，享受“二免三减半”的税收优惠政策。其第一个获利年
度为 2008 年，本年度企业所得税率为 12.5%。
经广东省东莞市国家税务局批准，东莞南玻太阳能玻璃有限公司自弥补以前年度累计亏损后第一个
获利年度起，可享受“二免三减半”的税收优惠政策。其第一个获利年度为 2007 年，本年度企业
所得税率为 12.5%。
经广东省东莞市国家税务局批准，东莞南玻工程玻璃有限公司自弥补以前年度累计亏损后第一个获
利年度起，可享受“二免三减半”的税收优惠政策。其第一个获利年度为 2008 年，本年度企业所
得税率为 12.5%。
经广东省东莞市国家税务局批准，东莞南玻光伏科技有限公司可享受“二免三减半”的税收优惠政
策，优惠期间自 2008 年起计算，本年度企业所得税率为 12.5%。
经江苏省苏州市国家税务局批准，吴江南玻工程玻璃有限公司可享受“二免三减半”的税收优惠政
策，优惠期间自 2008 年起计算，本年度企业所得税率为 12.5%。
经湖北省宜昌市国家税务局批准，宜昌南玻硅材料有限公司可享受“二免三减半”的税收优惠政策，
优惠期间自 2008 年起计算，本年度企业所得税率为 12.5%。
天津南玻工程玻璃有限公司于 2009 年被认定为高新技术企业，取得《高新技术企业证书》，有效
期为三年。从 2009 年起计三年内适用 15%的企业所得税税率。
深圳南玻浮法玻璃有限公司于 2010 年被认定为高新技术企业，取得《高新技术企业证书》，有效
期为三年。从 2009 年起计三年内适用 15%的企业所得税税率。
深圳南玻显示器件科技有限公司于 2010 年被认定为高新技术企业，取得《高新技术企业证书》，
有效期为三年。从 2009 年起计三年内适用 15%的企业所得税税率。
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四 企业合并及合并财务报表
(1) 子公司情况
(a) 通过设立或投资等方式取得的主要子公司
子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 企业类型 法人代表 组织机构代码
(万元)
深圳南玻浮法玻璃有限公司 直接 中国深圳 制造业 70,574 生产销售浮法玻璃产品 中外合资 张凡 618806866
广州南玻玻璃有限公司 直接 中国广州 制造业 26,000 生产销售浮法玻璃产品 中外合资 张凡 751970446
成都南玻玻璃有限公司 直接 中国成都 制造业 24,666 生产销售浮法玻璃产品及玻璃深加工 中外合资 张凡 75878841-X
天津南玻工程玻璃有限公司 直接 中国天津 制造业 17,800 玻璃深加工 中外合资 吴国斌 73847290-1
天津南玻节能玻璃有限公司 直接 中国天津 制造业 12,800 开发生产销售节能特种玻璃 中外合资 吴国斌 79253038-3
深圳南玻显示器件科技有限公司 直接 中国深圳 制造业 美元 1,620 生产销售显示器件产品 中外合资 柯汉奇 723033463
深圳南玻伟光导电膜有限公司 间接 中国深圳 制造业 14,118 生产销售导电膜玻璃产品 有限责任 卢文辉 61880717-2
东莞南玻工程玻璃有限公司 直接 中国东莞 制造业 24,000 玻璃深加工 中外合资 吴国斌 78117633-1
东莞南玻太阳能玻璃有限公司 直接 中国东莞 制造业 40,000 生产销售太阳能玻璃产品 中外合资 李卫南 78117638-2
宜昌南玻硅材料有限公司 直接 中国宜昌 制造业 65,248 生产销售高纯度硅材料产品 中外合资 柯汉奇 79057674-0
吴江南玻华东工程玻璃有限公司 直接 中国吴江 制造业 32,000 玻璃深加工 中外合资 吴国斌 79331343-6
东莞南玻光伏科技有限公司 直接 中国东莞 制造业 51,500 生产销售太阳能电池及组件 中外合资 柯汉奇 784875904
河北南玻玻璃有限公司 直接 中国永清 制造业 美元 4,806 生产销售各种特种浮法玻璃 中外合资 张凡 66907553-0
吴江南玻玻璃有限公司 直接 中国吴江 制造业 美元 4,000 生产销售各种特种浮法玻璃 中外合资 张凡 69451657-X
南玻(香港)有限公司 直接 中国香港 贸易 港币 8,644 玻璃贸易及投资控股 有限责任 曾南 824279
河北视窗玻璃有限公司 直接 中国永清 制造业 24,300 生产销售各种超薄电子玻璃 有限责任 张凡 56485531-1
河源南玻光伏封装材料有限公司 直接 中国河源 制造业 美元 3,300 生产和销售光伏封装材料及制品 中外合资 张凡 56666224-9
咸宁南玻玻璃有限公司 直接 中国咸宁 制造业 18,890 开发生产销售节能特种玻璃 中外合资 吴国斌 568346784
清远南玻节能新材料有限公司 直接 中国清远 制造业 30,000 研发、生产与销售非金属矿物制品及材料 中外合资 张凡 572426437
南玻(澳洲)有限公司 直接 澳大利亚 贸易 澳元 50 玻璃贸易 有限责任 曾南 A.C.N.064305639
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(a) 通过设立或投资等方式取得的主要子公司(续)
实质上构成对 持股比例 少数股东权
子公司净投资 持股 表决权比 与表决权 益中用于冲
报告期末实际 的其他项目余 比例 例 比例不一 是否合 少数股东 减少数股东
出资额 额 (%) (%) 致的说明 并报表 权益 损益的金额
(万元) (万元) (万元) (万元)
深圳南玻浮法玻璃有限公司 70,574 7,500 100 100 不适用 是 - -
广州南玻玻璃有限公司 19,500 - 100 100 不适用 是 - -
成都南玻玻璃有限公司 9,951 - 75 75 不适用 是 12,309 -
天津南玻工程玻璃有限公司 13,350 - 100 100 不适用 是 - -
天津南玻节能玻璃有限公司 9,600 18,000 100 100 不适用 是 - -
深圳南玻显示器件科技有限公司 美元 1,093 5,074 67.47 75 (i) 是 9,763 (2)
深圳南玻伟光导电膜有限公司(ii) 美元 896 5,570 67.47 75 (i) 是 1,469 -
东莞南玻工程玻璃有限公司 18,000 8,524 100 100 不适用 是 - -
东莞南玻太阳能玻璃有限公司 30,000 - 100 100 不适用 是 - -
宜昌南玻硅材料有限公司 45,000 - 93.97 83.3 (i) 是 5,924 -
吴江南玻华东工程玻璃有限公司 24,000 5,600 100 100 不适用 是 - -
东莞南玻光伏科技有限公司 21,975 - 100 100 不适用 是 - -
河北南玻玻璃有限公司 美元 3,605 - 100 100 不适用 是 - -
吴江南玻玻璃有限公司 美元 3,000 - 100 100 不适用 是 - -
南玻(香港)有限公司 港币 8,644 - 100 100 不适用 是 - -
河北视窗玻璃有限公司 24,300 - 100 100 不适用 是 - -
河源南玻光伏封装材料有限公司 美元 2,475 - 75 75 不适用 是 5,365 (55)
咸宁南玻玻璃有限公司 3,541 - 100 100 不适用 是 - -
清远南玻节能新材料有限公司 22,500 - 75 75 不适用 是 7,464 (36)
南玻(澳洲)有限公司 澳元 50 - 100 100 不适用 是 - -
(i) 该等公司的表决权比例按本公司派驻该等公司的董事人数占该等公司总董事人数的比例确定。
(ii) 于本报告期，本公司将原拥有的深圳南玻伟光导电膜有限公司 70%股权转让予本公司之子公司——深圳南玻显示器件科技有限公司，表决权比
例系按本公司对深圳南玻显示器件科技有限公司表决权比例而定。
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(b) 通过非同一控制下的企业合并取得的子公司
子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 企业类型 法人代表 组织机构代码
(万元)
河源南玻矿业有限公司 间接 中国河源 采矿业 1,200 生产销售硅砂产品 有限责任公司 张凡 66989568-6
期末实际 实质上构成对子公司净 是否 少数 少数股东权益中用于冲减
出资额 投资的其他项目余额 持股比例(%) 表决权比例(%) 合并报表 股东权益 少数股东损益的金额
(万元) (万元) (万元)
河源南玻矿业有限公司 2,778 - 75 75 是 282 -
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(2) 本报告期新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体
(a) 本报告期新纳入合并范围的主体
2011 年 6 月 30 日净资产 本期净亏损
河源南玻光伏封装材料有限公司 214,617,832 (2,210,492)
咸宁南玻玻璃有限公司 45,558,720 (1,902,423)
清远南玻节能新材料有限公司 298,048,482 (1,458,744)
(i) 河源南玻光伏封装材料有限公司于 2010 年 12 月 28 日在广东河源成立，本公司拥有 75%股
权，其余 25%股权由第三方拥有，本公司投入资本均以现金投入。
(ii) 咸宁南玻玻璃有限公司于 2011 年 3 月 17 日在湖北省咸宁市成立，本公司拥有 100%股权，本
公司投入资本均以现金投入。
(iii) 清远南玻节能新材料有限公司于 2011 年 5 月 5 日在广东省清远市成立，本公司拥有其 75%
股权，其余 25%股权由第三方拥有，本公司投入资本均以现金投入。
(b) 本报告期不再纳入合并范围的主体
处置日净资产 年初至处置日净利润
东莞南玻陶瓷科技有限公司 53,715,580 1,571,611
东莞南玻陶瓷科技有限公司为本报告期因出售全部股权而丧失控制权，不再纳入合并范围的子公司
(附注四(3))。
(3) 出售股权导致丧失控制权而减少子公司
出售日 损益确认方法
东莞南玻陶瓷科技有限公司 2011 年 3 月 31 日 具体计算如下附注四(3)(c)
于 2011 年 3 月 31 日，本公司将拥有的东莞南玻陶瓷科技有限公司 100%的股权全部转让予自然人
杨伯桓。出售日为 2011 年 3 月 31 日，系本公司丧失对东莞南玻陶瓷科技有限公司控制权的日期。
(a) 处置价格及现金流量列示如下：
金额
处置价格 59,975,361
处置收到的现金和现金等价物 38,000,000
减：东莞南玻陶瓷科技有限公司持有的现金和现金等
价物 (5,417,116)
处置收到的现金净额 32,582,884
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(b) 处置东莞南玻陶瓷科技有限公司的净资产列示如下：
2010 年
处置日 12 月 31 日
流动资产 23,589,543 18,156,148
非流动资产 89,845,789 90,486,935
流动负债 (59,719,752) (56,524,739)
合计 53,715,580 52,118,344
(c) 处置损益计算如下：
金额
处置价格 59,975,361
减：东莞南玻陶瓷科技有限公司于处置日的净资产 (53,715,580)
处置产生的投资收益 6,259,781
(d) 东莞南玻陶瓷科技有限公司从 2011 年 1 月 1 日至处置日的收入、费用和利润列示如下：
金额
收入 12,909,603
减：成本和费用 (10,815,948)
利润总额 2,093,655
减：所得税费用 (522,044)
净利润 1,571,611
(4) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
资产和负债项目 收入、费用及
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日 现金流量项目
南玻(香港)有限公司 1 港元=0.8316 人民币 1 港元=0.8509 人民币 交易发生日的即期汇率
南玻(澳洲)有限公司 1 澳元=6.9173 人民币 1 澳元=6.7139 人民币 交易发生日的即期汇率
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五 合并财务报表项目附注
(1) 货币资金
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额
库存现金–
人民币 - - 35,068 - - 26,438
港元 5,872 0.8316 4,883 6,159 0.8509 5,241
美元 3,981 6.4716 25,763 3,981 6.6227 26,365
欧元 5 9.3612 47 5 8.8065 44
澳元 200 6.9173 1,383 200 6.7139 1,343
日元 - 0.0802 - - 0.0813 -
67,144 59,431
银行存款–
人民币 - - 617,882,123 - - 536,004,238
港元 87,310,089 0.8316 72,607,070 5,226,465 0.8509 4,447,199
美元 10,220,401 6.4716 66,142,345 9,866,622 6.6227 65,343,680
欧元 304,702 9.3612 2,852,372 128 8.8065 1,130
澳元 1,444,663 6.9173 9,993,167 2,044,840 6.7139 13,728,849
日元 5,549 0.0802 445 5,535 0.0813 450
769,477,522 619,525,546
其他货币资金–
人民币 - - 48,132,169 - - 167,824,062
港元 4,022 0.8316 3,345 1,129 0.8509 961
欧元 - 9.3612 - 3 8.8065 27
澳元 10,612 6.9173 73,406 10,612 6.7139 71,248
48,208,920 167,896,298
817,753,586 787,481,275
其他货币资金包括 47,925,350 元(2010 年 12 月 31 日：127,267,536 元)为本公司向银行申请开具
信用证及银行承兑汇票等所存入的保证金存款，为受限制货币资金。
(2) 应收票据
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
商业承兑汇票 50,421,601 66,165,045
银行承兑汇票 354,157,206 296,509,070
404,578,807 362,674,115
(3) 应收账款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
应收账款 508,957,818 247,322,538
减：坏账准备 (10,220,437) (5,121,231)
498,737,381 242,201,307
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(a) 应收账款账龄分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
一年以内 507,129,738 244,914,839
一到二年 1,056,431 1,013,654
二到三年 771,649 1,394,045
508,957,818 247,322,538
(b) 应收账款按类别分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
占总额 计提 占总额 计提
金额 比例 坏账准备 比例 金额 比例 坏账准备 比例
单项金额重大并单独计
提坏账准备 - - - - - - - -
按组合计提坏账准备
组合 1 508,957,818 100% (10,220,437) 2% 247,322,538 100% (5,121,231) 2%
单项金额虽不重大但单
独计提坏账准备 - - - - - - - -
508,957,818 100% (10,220,437) 2% 247,322,538 100% (5,121,231) 2%
(c) 于 2011 年 6 月 30 日，无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。
(d) 按组合计提坏账准备的应收账款中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
组合名称 账面余额 计提比例 坏账准备 账面余额 计提比例 坏账准备
组合 1 508,957,818 2% (10,220,437) 247,322,538 2% (5,121,231)
(e) 于 2011 年 6 月 30 日，无单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款。
(f) 本年度实际核销的应收账款金额为 103,413 元，均为小额应收账款且非关联交易产生，核销原因包
括商务纠纷或无法联系到债务人导致款项无法收回等。
(g) 应收账款中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的欠款。
(h) 于 2011 年 6 月 30 日，余额前五名的应收账款分析如下：
与本集团关系 金额 年限 占总额比例
客户 A 独立第三方 93,728,281 一年以内 18.42%
客户 B 独立第三方 43,250,619 一年以内 8.50%
客户 C 独立第三方 37,666,397 一年以内 7.40%
客户 D 独立第三方 33,892,328 一年以内 6.66%
客户 E 独立第三方 27,977,914 一年以内 5.50%
236,515,539 46.48%
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(i) 应收关联方款的应收账款分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
占应收 占应收
与本集团 账款总额 账款总额
关系 金额 的比例 坏账准备 金额 的比例 坏账准备
(%) (%)
广东金刚玻璃科技股份有限公司
(以下简称“金刚玻璃”) 联营企业 3,962,837 0.78% (79,257) 83,153 0.03% (1,663)
(j) 应收账款中包括以下外币余额：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
港元 5,613,088 0.8316 4,667,844 4,874,830 0.8509 4,147,993
美元 34,048,882 6.4716 220,350,745 10,510,142 6.6227 69,605,518
欧元 116,306 9.3612 1,088,764 57,954 8.8065 510,372
澳元 69,911 6.9173 483,595 66,248 6.7139 444,782
日元 2,857,743 0.0802 229,191 9,143,493 0.0813 743,366
226,820,139 75,452,031
(4) 其他应收款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
存出保证金 23,693,778 16,971,211
代垫款项 8,411,677 7,705,219
备用金借款 4,019,423 2,779,008
应收出口退税款 290,700 38,966,530
应收股权转让款 21,975,361 -
其他 1,660,999 4,450,874
60,051,938 70,872,842
减：坏账准备 (3,993,697) (4,250,518)
56,058,241 66,622,324
(a) 其他应收款账龄分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
一年以内 54,575,060 67,324,526
一到二年 2,250,567 427,641
二到三年 278,768 171,646
三到四年 - 3,000
四到五年 50,845 1,490,277
五年以上 2,896,698 1,455,752
60,051,938 70,872,842
(b) 于 2011 年 6 月 30 日，无单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款。
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(c) 其他应收账款按类别分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
占总额 计提 占总额 计提
金额 比例 坏账准备 比例 金额 比例 坏账准备 比例
单项金额重大并单独计
提坏账准备 - - - - - - - -
按组合计提坏账准备
组合 1 57,211,202 95% (1,152,961) 2% 68,032,106 96% (1,409,782) 2%
单项金额虽不重大但单
独计提坏账准备 2,840,736 5% (2,840,736) 100% 2,840,736 4% (2,840,736) 100%
60,051,938 100% (3,993,697) 7% 70,872,842 100% (4,250,518) 6%
(d) 按组合计提坏账准备的其他应收款中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
组合名称 账面余额 计提比例 坏账准备 账面余额 计提比例 坏账准备
组合 1 57,211,202 2% (1,152,961) 68,032,106 2% (1,409,782)
(e) 于 2011 年 6 月 30 日，单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款分析如下：
账面余额 坏账准备 计提比例 理由
IANUA S.P.A 1,490,277 (1,490,277) 100% 确定无法收回
广东世联实业（集团）公司 810,344 (810,344) 100% 确定无法收回
陈稷 278,767 (278,767) 100% 无法联系到欠款人
蔡弟荣 261,348 (261,348) 100% 无法联系到欠款人
2,840,736 (2,840,736)
(f) 本年度实际核销的其他应收款金额为 1,486 元，均为小额其他应收款且非关联交易产生，核销原因包括
商务纠纷或无法联系到债务人导致款项无法收回等。
(g) 其他应收款中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的欠款。
(h) 于 2011 年 6 月 30 日，余额前五名的其他应收款分析如下：
与本集团关系 金额 年限 占总额比例
杨柏桓 独立第三方 21,975,361 一年以内 37%
深圳市燃气集团股份有限公司 独立第三方 10,000,000 一到二年 17%
吴江市天然气管网有限公司 独立第三方 5,050,000 一年以内 8%
吴江经济开发区管理委员会 独立第三方 4,728,000 一年以内 8%
吴江市建筑安装管理处 独立第三方 2,000,000 一年以内 3%
43,753,361 73%
(i) 其他应收款中无应收关联方款项。
(j) 其他应收款主要以人民币计价。
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(5) 预付款项
(a) 预付款项账龄均为一年以内。
(b) 于 2011 年 6 月 30 日，余额前五名的预付款项分析如下：
与本集团关系 金额 占总额比例 预付时间 未结算原因
供应商 A 独立第三方 18,886,221 11.87% 2011 年 预付材料采购款
供应商 B 独立第三方 15,715,115 9.87% 2011 年 预付材料采购款
供应商 C 独立第三方 15,000,000 9.42% 2011 年 预付材料采购款
供应商 D 独立第三方 14,935,136 9.38% 2011 年 预付材料采购款
供应商 E 独立第三方 8,569,264 5.38% 2011 年 预付燃料采购款
73,105,736 45.92%
(c) 于 2011 年 6 月 30 日，预付款项中无预付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项。
(d) 预付款项中无预付关联方款项。
(e) 预付款项均以人民币计价。
(6) 存货
(a) 存货分类如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面余额 存货跌价准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 账面价值
原材料 237,776,370 - 237,776,370 241,967,312 - 241,967,312
在产品 18,452,934 - 18,452,934 26,907,734 - 26,907,734
库存商品 235,417,496 (5,479) 235,412,017 170,622,657 (5,479) 170,617,178
周转材料 49,233,247 (778,218) 48,455,029 40,870,900 (1,627,330) 39,243,570
540,880,047 (783,697) 540,096,350 480,368,603 (1,632,809) 478,735,794
(b) 存货跌价准备分析如下：
2010 年 本年减少 2011 年
12 月 31 日 本年计提 转回 转销 6 月 30 日
库存商品 5,479 - - - 5,479
周转材料 1,627,330 - - (849,112) 778,218
1,632,809 - - (849,112) 783,697
(c) 存货跌价准备情况如下：
本期转回金额占该项
计提存货跌价准备的依据 本年转回存货跌价准备的原因 存货期末余额的比例
库存商品 可变现净值低于库存商品账面 _ _
价值的差额
周转材料 可变现净值低于周转材料账面 _ _
价值的差额
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(7) 其他流动资产
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
43,043,034 24,914,873
持有待售非流动资产(a) 43,043,034 24,914,873
(a) 因为本公司于 2011 年 5 月与第三方签订不可撤消的协议，将持有广州南玻玻璃有限公司（以下简
称“广州南玻”）的全部股权转让予第三方(附注十一)，固定资产扣除按双方协议不随股权一并转让
的厂房设备后的净额以及无形资产净额反映为持有待售的非流动资产。(附注五(10)、(12))
(8) 长期股权投资
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
联营企业－有公开报价(a) 65,803,688 65,501,259
其他长期股权投资(b) 444,997 444,997
减：其他长期股权投资减值准备(c) (444,997) (444,997)
65,803,688 65,501,259
上述有公开报价的联营企业投资的公允价值： 250,020,000 328,800,000
本集团联营企业金刚玻璃于 2010 年 7 月 8 日上市，本集团共持有其 1,800 万股股份，其中 1,388.48
万股于金刚玻璃上市之日起十二个月内限售，411.52 万股于金刚玻璃上市之日起三十六个月内限
售。除此以外，本集团不存在长期股权投资变现的重大限制。
有公开报价的联营企业投资的公允价值以其报告期末的收盘价为基础计算确定。
(a) 联营企业
本年增减变动
2010 年 按权益法调整 宣告分派 其他权 2011 年
投资成本 12 月 31 日 本年转入 的净损益 的现金股利 益变动 6 月 30 日
金刚玻璃 23,000,000 65,501,259 - 1,302,429 (1,000,000) - 65,803,688
持股比例与表决权
核算方法 持股比例 表决权比例 比例不一致的说明 减值准备 本年计提减值准备
金刚玻璃 权益法 8.33% 8.33% 无 - -
(b) 其他长期股权投资
初始 2010 年 本年 2011 年 本年宣告分派
核算方法 投资成本 12 月 31 日 增减变动 6 月 30 日 的现金股利
海南珠江建设股份有限公司 成本法 395,000 395,000 - 395,000 -
海南恒通实业股份有限公司 成本法 49,997 49,997 - 49,997 -
444,997 444,997 - 444,997 -
(c) 其他长期投资减值准备
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2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
海南珠江建设股份有限公司 395,000 - - 395,000
海南恒通实业股份有限公司 49,997 - - 49,997
444,997 - - 444,997
因多年无法与该等公司取得联系，本公司无法获取相关财务信息，因此对有关长期股权投资成本予
以全额计提减值准备。
(9) 对联营企业投资
持股 表决权 2011 年 03 月 31 日 截至 2011 年 03 月 31 日止 3 个月
比例 比例 资产总额 负债总额 净资产 营业收入 净利润
金刚玻璃 8.33% 8.33% 1,020,809,293 217,621,666 803,187,627 75,558,870 8,920,210
(10) 固定资产
2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
原价合计 11,107,644,950 466,684,848 (106,375,276) 11,467,954,522
房屋、建筑物 2,423,251,051 18,556,742 (75,892,495) 2,365,915,298
机器设备 8,482,323,099 430,409,254 (22,109,805) 8,890,622,548
运输工具及其他 202,070,800 17,718,852 (8,372,976) 211,416,676
累计折旧合计 2,048,830,134 301,815,448 (24,289,979) 2,326,355,603
房屋、建筑物 274,952,777 39,211,288 (17,794,955) 296,369,110
机器设备 1,665,872,394 251,609,495 (1,574,469) 1,915,907,420
其他 108,004,963 10,994,665 (4,920,555) 114,079,073
账面净值合计 9,058,814,816 - - 9,141,598,919
房屋、建筑物 2,148,298,274 - - 2,069,546,188
机器设备 6,816,450,705 - - 6,974,715,128
其他 94,065,837 - - 97,337,603
减值准备合计 227,919,300 - - 227,919,300
房屋、建筑物 3,833,553 - - 3,833,553
机器设备 224,049,634 - - 224,049,634
其他 36,113 - - 36,113
账面价值合计 8,830,895,516 - - 8,913,679,619
房屋、建筑物 2,144,464,721 - - 2,065,712,635
机器设备 6,592,401,071 - - 6,750,665,494
其他 94,029,724 - - 97,301,490
于 2011 年 6 月 30 日，账面价值为 7,387,239 元(原价 9,045,679 元)的房屋、建筑物(2010 年 12
月 31 日：账面价值 7,429,551 元，原价 9,045,679 元)作为 1,302,889 元一年内到期的长期借款(2010
年 12 月 31 日：3,801,425 元一年内到期的长期借款)(附注五(26))的抵押物。
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2011 年 1-6 月固定资产计提的折旧金额为 301,815,448 元(2010 年 1-6 月：263,621,244 元)，其
中计入营业成本、营业费用及管理费用的折旧费用分别为 282,586,349 元、1,745,695 元及
17,483,404 元(2010 年 1-6 月：248,332,028 元、1,149,807 元及 14,139,409 元)。
由在建工程转入固定资产的原价为 426,358,367 元(2010 年 1-6 月：94,318,843 元)。
(a) 持有待售的固定资产：
于 2011 年 6 月 30 日，本集团持有待售的固定资产列示如下：
账面价值
12,393,295
房屋及建筑物 12,393,295
(b) 未办妥产权证书的固定资产：
于 2011 年 6 月 30 日，账面价值为 1,040,636,521 元(原价 1,180,035,570 元)(2010 年 12 月 31 日：
账面价值为 1,183,450,183 元，原价 1,324,528,563 元)的房屋及建筑物尚未办妥产权证。其中，账
面价值为 555,499,444 元(原价 612,085,794 元)的房屋及建筑物(2010 年 12 月 31 日：账面价值
601,178,793 元，原价 652,067,903 元)由于相关土地使用权证尚未办妥而未办理房地产权证。本
公司董事会认为办理上述房地产证并无实质性法律障碍，亦不会对本集团的营运造成重大不利影
响。
未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
房屋、建筑物 已递交材料，尚未办理完毕，或相 2012 年
关土地使用权证尚未办妥
(11) 在建工程
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
宜昌南玻 100MW 硅片项目 73,536,161 - 73,536,161 43,632,950 - 43,632,950
宜昌南玻三期 700MW 硅片扩产项目 38,474,211 - 38,474,211 20,205,374 - 20,205,374
宜昌南玻生活园区二期项目 19,953,854 - 19,953,854 14,688,958 - 14,688,958
成都新建镀膜生产线 18,410,548 - 18,410,548 15,783,337 - 15,783,337
吴江节能玻璃扩建项目 176,295,614 - 176,295,614 80,188,309 - 80,188,309
深圳浮法余热发电项目 28,732,470 - 28,732,470 4,947,713 - 4,947,713
深圳浮法 TCO 工程项目 993,156 - 993,156 7,847,824 - 7,847,824
河北南玻余热发电项目 38,602,345 - 38,602,345 20,312,073 - 20,312,073
河北视窗玻璃项目 91,929,275 - 91,929,275 13,532,207 - 13,532,207
显示器件 ITO-FILM 二期项目 30,421,787 - 30,421,787 23,528,621 - 23,528,621
吴江浮法玻璃项目 533,104,958 - 533,104,958 192,453,529 - 192,453,529
太阳能光伏 200MW 电池扩产项目 174,856,804 - 174,856,804 25,099,265 - 25,099,265
河源南玻光伏封装项目 41,915,676 - 41,915,676 - - -
东莞太阳能玻璃三期 167,533,661 - 167,533,661 43,532,941 - 43,532,941
天津镀膜 B 线升级(i) 58,133,093 - 58,133,093 55,404,671 - 55,404,671
东莞节能玻璃扩建项目 92,949,355 - 92,949,355 59,807,347 - 59,807,347
江油砂矿项目 96,938,882 - 96,938,882 65,169,656 - 65,169,656
其他 78,358,794 (2,022,902) 76,335,892 101,965,540 (2,022,902) 99,942,638
1,761,140,644 (2,022,902) 1,759,117,742 788,100,315 (2,022,902) 786,077,413
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(a) 重大在建工程项目变动
工程投入 借款费用 其中：本年 本年借款
2010 年 本年转入 2011 年 占预算的 资本化 借款费用资 费用资本
工程名称 预算数 12 月 31 日 本年增加 固定资产 6 月 30 日 比例 累计金额 本化金额 化率 资金来源
宜昌南玻 100MW 硅片项目 250,000,000 43,632,950 153,478,990 (123,575,779) 73,536,161 79% 2,673,639 2,361,529 6.58% 自有资金及金融机构借款
宜昌南玻三期 700MW 硅片扩产项目 1,025,000,000 20,205,374 18,268,837 - 38,474,211 4% 5,436,910 5,436,910 6.58% 自有资金及金融机构借款
宜昌南玻生活园区二期项目 25,500,000 14,688,958 5,264,896 - 19,953,854 78% 802,607 802,607 6.58% 自有资金及金融机构借款
成都新建镀膜生产线 20,168,170 15,783,337 2,710,911 (83,700) 18,410,548 92% 833,078 469,052 5.56% 自有资金及金融机构借款
吴江节能玻璃扩建项目 200,095,195 80,188,309 103,808,871 (7,701,566) 176,295,614 92% 3,092,456 2,433,459 6.71% 自有资金及金融机构借款
深圳浮法余热发电项目 48,090,000 4,947,713 23,784,757 - 28,732,470 60% 452,776 452,776 4.62% 自有资金及金融机构借款
深圳浮法 TCO 工程项目 23,705,352 7,847,824 17,375,312 (24,229,980) 993,156 100% 318,681 286,181 4.79% 自有资金及金融机构借款
河北南玻余热发电项目 60,181,536 20,312,073 18,290,272 - 38,602,345 64% - - - 自有资金
河北视窗玻璃项目 375,536,452 13,532,207 78,397,068 - 91,929,275 24% - - - 自有资金
显示器件 ITO-FILM 二期项目 30,584,450 23,528,621 7,344,172 (451,006) 30,421,787 77% 163,745 163,745 3.26% 自有资金及金融机构借款
吴江浮法玻璃项目 970,102,952 192,453,529 340,651,429 - 533,104,958 55% 7,974,356 5,829,962 5.78% 自有资金及金融机构借款
太阳能光伏 200MW 电池扩产项目 697,000,000 25,099,265 302,552,794 (152,795,255) 174,856,804 47% 4,241,255 3,336,581 5.51% 自有资金及金融机构借款
河源南玻光伏封装项目 602,722,803 - 41,915,676 - 41,915,676 7% - - - 自有资金及金融机构借款
东莞太阳能玻璃三期 555,576,800 43,532,941 124,000,720 - 167,533,661 30% 2,909,588 2,909,588 6.13% 自有资金及金融机构借款
天津镀膜 B 线升级(i) 24,500,000 55,404,671 2,728,422 - 58,133,093 85% 136,343 38,384 4.76% 自有资金及金融机构借款
东莞节能玻璃扩建项目 130,740,000 59,807,347 33,142,008 - 92,949,355 71% 961,892 961,892 5.50% 自有资金及金融机构借款
江油砂矿项目 131,083,358 65,169,656 35,987,731 (4,218,505) 96,938,882 77% 528,000 528,000 7.04% 自有资金及金融机构借款
686,134,775 1,309,702,866 (313,055,791) 1,682,781,850 30,525,326 26,010,666
(i) 该项目属生产线改造，工程投入占预算的比例按照实际发生的改造工程支出占改造工程预算的比例确定。
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(b) 在建工程减值准备
2010 年 2011 年
工程名称 12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日 计提原因
工程建设剩余的不再适用或不会使用的
设备等，按预计变卖回收金额与账面价
宜昌多晶硅项目 2,022,902 - - 2,022,902 值的差额计提减值准备
(c) 重大在建工程于 2011 年 6 月 30 日的工程进度分析如下：
工程进度 备注
宜昌南玻 100MW 硅片项目 75% 形象进度
宜昌南玻三期 700MW 硅片扩产项
目 20% 形象进度
宜昌南玻生活园区二期项目 80% 形象进度
成都新建镀膜生产线 95% 形象进度
吴江节能玻璃扩建项目 99% 形象进度
深圳浮法余热发电项目 90% 形象进度
河北南玻余热发电项目 95% 形象进度
河北视窗玻璃项目 40% 形象进度
显示器件 ITO-FILM 二期项目 77% 形象进度
吴江浮法玻璃项目 70% 形象进度
太阳能光伏 200MW 电池扩产项目 70% 形象进度
河源南玻光伏封装项目 23% 形象进度
东莞太阳能玻璃三期 60% 形象进度
天津镀膜 B 线升级 86% 形象进度
东莞节能玻璃扩建项目 70% 形象进度
江油砂矿项目 90% 形象进度
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(12) 无形资产及开发支出
无形资产列示如下：
2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
原价合计 470,662,500 151,494,447 (37,375,990) 584,780,957
土地使用权 387,866,222 149,327,757 (37,253,356) 499,940,623
专有技术 62,177,280 1,580,500 - 63,757,780
矿产开采权 4,456,536 - - 4,456,536
其他 16,162,462 586,190 (122,634) 16,626,018
累计摊销合计 89,385,583 9,399,642 (5,711,485) 93,073,740
土地使用权 73,883,713 5,663,296 (5,653,533) 73,893,476
专有技术 13,291,317 3,122,994 - 16,414,311
矿产开采权 741,793 200,320 - 942,113
其他 1,468,760 413,032 (57,952) 1,823,840
账面价值合计 381,276,917 491,707,217
土地使用权 313,982,509 - - 426,047,147
专有技术 48,885,963 - - 47,343,469
矿产开采权 3,714,743 - - 3,514,423
其他 14,693,702 - - 14,802,178
2011 年 1-6 月无形资产的摊销金额为 9,399,642 元(2010 年 1-6 月：8,382,913 元)。
于 2011 年 6 月 30 日，本公司有账面价值为 161,645,522 元(原值：167,819,933 元)的土地使用权
(2010 年 12 月 31 日：账面价值 50,481,776 元、原值：55,597,474 元)尚未取得相关权证。本公司
董事会认为办理有关土地使用权证并无实质性法律障碍，亦不会对本集团营运造成重大不利影响。
本公司管理层预计上述土地使用权证将于 2011 年期间办理完毕。
(a) 持有待售的无形资产：
账面价值
30,649,739
土地使用权 30,649,739
本集团开发支出列示如下：
本年减少
2010 年 确认为 2011 年
12 月 31 日 本年增加 计入损益 无形资产 6 月 30 日
开发支出 3,142,226 18,097,355 (12,635,191) (552,783) 8,051,607
2011 年 1-6 月，本集团研究开发支出共计 51,511,351 元(2010 年 1-6 月：39,243,330 元)；其中
46,049,187 元(2010 年 1-6 月：28,983,314 元)计入当期损益，18,097,355 元(2010 年 1-6 月：
23,835,076 元)确认为开发支出，552,783 元(2010 年 1-6 月：5,410,560 元)确认为无形资产。2011
年 1-6 月开发支出占 2011 年 1-6 月研究开发支出总额的比例为 35%(2010 年 1-6 月：61%)。于
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2011 年 6 月 30 日，通过本集团内部研发形成的无形资产占无形资产账面价值的比例为 2.24%(2010
年 12 月 31 日：2.84%)。
(13) 商誉
2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
商誉
-天津南玻工程玻璃有限公司 3,039,946 - - 3,039,946
-河源南玻矿业有限公司 15,364,434 - - 15,364,434
18,404,380 - - 18,404,380
管理层以未来五年现金流量预测作为基础确定商誉的可回收金额。管理层根据以往经验及其对市场
发展的预期而确定边际利润的估计值，采用的加权平均增长率与同类型行业报告的预测一致，采用
的折现率为税前折现率，并反映公司所营运业务相关之特别风险。本公司管理层认为，于 2011 年
6 月 30 日，商誉不存在减值风险，无须对商誉计提减值准备。
(14) 递延所得税资产和负债
(a) 未经抵销的递延所得税资产
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异
资产减值准备 49,557,545 226,728,880 52,076,731 241,391,757
开办费 452,328 3,618,622 561,422 4,267,525
预提费用 1,843,954 13,748,828 2,148,025 15,788,741
税务亏损 13,669,068 68,379,232 20,286,588 106,520,834
预计负债 394,031 2,626,872 510,000 3,400,000
专项应付款 5,306,647 21,226,590 5,332,153 22,053,600
固定资产折旧 2,430,607 12,856,302 2,167,204 9,131,292
73,654,180 349,185,326 83,082,123 402,553,749
(b) 未经抵销的递延所得税负债
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异
固定资产折旧 2,991,090 19,504,637 3,204,886 13,749,631
投资收益 9,528,616 41,393,672 9,783,577 42,501,259
预提所得税(i) 15,674,997 297,408,834 19,724,166 380,548,330
28,194,703 358,307,143 32,712,629 436,799,220
(i) 按照企业所得税法，本集团位于中国大陆的子公司向本集团位于中国境外的子公司分配 2008
年 1 月 1 日以后实现的利润时，中国境外子公司需按分配利润的一定比例缴纳预提所得税。
(c) 本集团未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损分析如下：
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2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
可抵扣暂时性差异 810,344 810,344
可抵扣亏损(i) 150,168,650 146,162,355
150,978,994 146,972,699
(i) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损主要系本公司及部分已停业之子公司产生，本公司管理层
预计本公司及该等子公司未来不能产生应纳税所得额用于抵扣该等可抵扣亏损，因此未就其确
认递延所得税资产。
(d) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
2011 年 11,467,004 11,699,296
2012 年 37,940,082 37,940,082
2013 年 22,935,008 23,009,645
2014 年 7,032,836 8,933,973
2015 年 37,492,881 64,579,359
2016 年 33,300,839 -
150,168,650 146,162,355
(e) 递延所得税资产和递延所得税负债互抵金额：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
递延所得税资产 2,374,555 3,204,886
递延所得税负债 2,374,555 3,204,886
抵销后的递延所得税资产和递延所得税负债净额列示如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
递延所得税资产 互抵后的可抵扣或应纳 递延所得税资产 互抵后的可抵扣或应纳
或负债净额 税暂时性差额 或负债净额 税暂时性差额
递延所得税资产 71,279,625 334,612,962 79,877,237 388,804,118
递延所得税负债 25,820,148 343,734,779 29,507,743 423,049,589
(15) 其他非流动资产
其他非流动资产均为预付的土地出让金。
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(16) 资产减值准备明细
2010 年 本年减少 2011 年
12 月 31 日 本年增加 转回 转销 6 月 30 日
坏账准备 9,371,749 5,555,438 (608,154) (104,899) 14,214,134
其中：应收账款坏账准备 5,121,231 4,926,451 276,168 (103,413) 10,220,437
其他应收款坏账准备 4,250,518 628,987 (884,322) (1,486) 3,993,697
存货跌价准备 1,632,809 - - (849,112) 783,697
长期股权投资减值准备 444,997 - - - 444,997
固定资产减值准备 227,919,300 - - - 227,919,300
在建工程减值准备 2,022,902 - - - 2,022,902
241,391,757 5,555,438 (608,154) (954,011) 245,385,030
(17) 短期借款
(a) 短期借款分类
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
银行担保借款 661,856,204 197,753,478
银行信用借款 769,911,391 679,379,337
1,431,767,595 877,132,815
2011 年 6 月 30 日，本公司为子公司短期借款 661,856,204 元(2010 年 12 月 31 日：197,753,478
元)提供保证，其中 48,568,835 元(2010 年 12 月 31 日：13,112,410 元)由子公司少数股东向本公
司提供反担保。
于 2011 年 1-6 月，短期借款的加权平均年利率为 4.50%(2010 年度：2.47%)。
(b) 短期借款包括以下外币余额：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
港元 116,002,789 0.8316 96,467,919 190,000,000 0.8509 161,676,700
美元 70,994,186 6.4716 459,445,974 97,755,344 6.6227 647,404,316
欧元 2,120,850 9.3612 19,853,701 153,500 8.8065 1,351,798
575,767,594 810,432,814
(18) 应付票据
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
商业承兑汇票 2,239,799 6,997,365
银行承兑汇票 288,050,978 230,894,116
290,290,777 237,891,481
应付票据均于一年内到期。
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(19) 应付账款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
应付材料款 609,689,824 459,037,907
应付设备款 268,272,390 279,339,619
应付工程款 82,968,219 157,282,139
应付运费 38,263,286 28,642,006
其他 33,348,190 26,008,582
1,032,541,909 950,310,253
(a) 应付账款中无应付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项。
(b) 应付关联方的应付账款：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
金刚玻璃 3,686,820 3,334,469
(c) 于 2011 年 6 月 30 日，账龄超过一年的应付账款为 174,736,835 元(2010 年 12 月 31 日：181,368,593
元)，主要为应付工程款。由于相关工程决算尚未完成，因此尚未结清。
(d) 应付账款中包括以下外币余额：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
港元 673,812 0.8316 560,342 618,730 0.8509 526,477
美元 7,585,602 6.4716 49,090,982 6,184,037 6.6227 40,955,022
欧元 4,276,467 9.3612 40,032,863 2,589,239 8.8065 22,802,131
日元 80,660,973 0.0802 6,469,010 60,221,501 0.0813 4,896,008
澳元 17,970 6.9173 124,304 350,429 6.7139 2,352,745
96,277,501 71,532,383
(20) 预收款项
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
预收货款 121,160,227 161,127,001
预收款项中无预收持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项。
预收款项中无预收关联方款项。
预收款项账龄主要为一年以内且主要以人民币计价。
(21) 应付职工薪酬
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2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
工资、奖金、津贴和补贴 85,131,990 319,857,955 (330,912,066) 74,077,879
社会保险费 299,764 36,134,509 (35,357,098) 1,077,175
其中：基本养老保险 81,013 25,542,774 (25,033,307) 590,480
医疗保险费 85,557 7,704,957 (7,546,365) 244,149
失业保险费 72,569 1,605,660 (1,541,871) 136,358
工伤保险费 33,072 807,001 (775,994) 64,079
生育保险费 27,553 474,117 (459,561) 42,109
住房公积金 528,174 12,823,363 (12,969,802) 381,735
工会经费和职工教育经费 8,489,517 5,283,246 (5,161,319) 8,611,444
管理层业绩奖励(a) 92,547,882 37,500,000 (124,225,561) 5,822,321
186,997,327 411,599,073 (508,625,846) 89,970,554
(a) 根据本公司 2005 年 1 月 28 日第三届董事会第十五次会议之决议，董事会对本公司管理团队采取
以年度净资产收益率为考核依据，按当年税后净利润总额为基数，对管理团队实行业绩奖励的办法。
本公司本报告期预提管理层业绩奖励 37,500,000 元(2010 年 1-6 月：30,000,000 元)，该金额已计
入管理费用。
于 2011 年 6 月 30 日，应付职工薪酬中没有属于拖欠性质的应付款，且该余额预计将于 2011 年度
全部发放和使用完毕。
2011 年 1-6 月因股份支付确认的职工薪酬费用 19,804,713 元(2010 年 1-6 月：36,227,271 元)(附
注八)。
(22) 应交税费
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
待抵扣增值税 (67,194,276) (490,279)
应交企业所得税 112,171,842 106,418,318
应交营业税 79,699 257,657
其他 15,282,926 15,046,692
60,340,191 121,232,388
(23) 应付利息
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
分期付息到期还本的长期借款利息 2,112,318 1,637,717
公司债利息(附注五(29)) 74,505,379 21,205,379
短期借款应付利息 4,038,474 1,746,414
80,656,171 24,589,510
(24) 应付股利
于 2011 年 6 月 30 日，应付股利余额系本公司股改之前已宣告发放而股东尚未领取的股利以及子
公司宜昌南玻硅材料有限公司应付少数股东 2010 年的股利。
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(25) 其他应付款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
股份回购 1,355,580 2,762,840
暂收工程保证金 87,378,706 83,051,187
代收款项 23,994,304 20,512,763
预提营业成本(i) 35,419,544 25,442,916
应付劳务费 3,951,793 1,271,174
股权转让定金 150,000,000 -
其他 25,664,133 28,345,362
327,764,060 161,386,242
(i) 预提营业成本系已发生但尚未取得发票的各项费用，包括水电费、专业服务费、差旅费等。
其他应付款中无应付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的款项。
其他应付款中无应付关联方的款项。
其他应付款账龄主要为一年以内且主要以人民币计价。
(26) 一年内到期的非流动负债
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
一年内到期的长期借款
-银行抵押借款(i) 1,302,889 3,801,425
-银行担保借款(ii) 164,214,845 71,889,116
-银行信用借款 74,423,432 -
239,941,166 75,690,541
(i) 本集团以净值为 7,387,239 元，原价 9,045,679 元(2010 年 12 月 31 日净值：7,429,551 元，
原价 9,045,679 元)的固定资产作为抵押物(附注五(10))，利息每月支付一次，本金于报告期末
次月起一年内分月偿还。
(ii) 上述担保借款由本公司为子公司提供保证，其中 8,913,900 元(2010 年 12 月 31 日：3,125,000
元)由子公司少数股东向本公司提供反担保。
(a) 金额前五名的一年内到期的长期借款：
借款 借款 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
起始日 终止日 币种 利率(%) 外币金额 人民币金额 外币金额 人民币金额
A 银行 2010-03-25 2012-03-12 美元 1 个月 LIBOR+1.55% 10,000,000 64,716,000 - -
B 银行 2009-10-13 2011-10-12 美元 1 个月 LIBOR+0.8% 5,975,000 38,667,810 - -
C 银行 2011-05-31 2012-06-29 美元 3 个月 LIBOR+5.8% 4,200,000 27,180,720 - -
D 银行 2010-04-27 2012-04-26 人民币 基准利率 - 20,000,000 - -
C 银行 2009-06-22 2012-06-21 人民币 基准利率下浮 10% - 13,500,000 - -
164,064,530 -
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(b) 一年内到期的长期借款中包括以下外币金额：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
港元 1,566,726 0.8316 1,302,889 4,467,377 0.8509 3,801,425
美元 24,667,513 6.4716 159,638,277 8,967,508 6.6227 59,389,116
160,941,166 63,190,541
(27) 其他流动负债
2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
预计负债
－产品质量保证 2,626,872 - - 2,626,872
－其他 300,000 - - 300,000
2,926,872 - - 2,926,872
(28) 长期借款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
银行担保借款(i) 317,120,890 264,424,940
银行信用借款 856,817,520 463,778,672
1,173,938,410 728,203,612
(i) 于 2011 年 6 月 30 日，银行担保借款由本公司为子公司提供保证，其中 24,803,406 元(2010
年 12 月 31 日：30,392,664 元)由子公司少数股东向本公司提供反担保，利息每月或每季支付
一次，本金于 2012 年 7 月至 2019 年 5 月期间偿还。
(a) 金额前五名的长期借款
借款 借款 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
起始日 终止日 币种 利率(%) 外币金额 人民币金额 外币金额 人民币金额
E 银行 2011-03-10 2013-02-15 美元 3 个月 LIBOR+3.0% 32,000,000 207,091,200 - -
F 银行 2011-05-31 2014-05-31 人民币 基准利率上浮 10% - 100,000,000 - -
E 银行 2011-04-14 2013-03-22 美元 3 个月 LIBOR+2.9% 12,200,000 78,953,520 - -
G 银行 2011-04-28 2014-04-27 人民币 基准利率上浮 10% - 50,000,000 - -
F 银行 2011-04-21 2014-04-21 人民币 基准利率上浮 10% - 50,000,000 - -
486,044,720 - -
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(b) 长期借款到期日分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
一到二年 369,387,240 195,585,990
二到五年 768,772,800 532,617,622
五年以上 35,778,370 -
1,173,938,410 728,203,612
(c) 长期借款中包括以下外币金额：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币
美元 59,928,520 6.4716 387,833,410 22,400,020 6.6227 148,348,612
387,833,410 148,348,612
于 2011 年 6 月 30 日，长期借款的加权平均年利率为 4.82%(2010 年 12 月 31 日：4.68%)。
(29) 应付债券
2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年增加 本年减少 6 月 30 日
公司债 1,978,479,422 1,959,084 - 1,980,438,506
债券有关信息如下：
面值 发行日期 债券期限 发行金额
公司债 1,000,000,000 2010 年 10 月 20 日 5 年期 989,100,000
公司债 1,000,000,000 2010 年 10 月 20 日 7 年期 989,100,000
本年度债券之应计利息分析如下：
2010 年 2011 年
12 月 31 日 本年应计利息 本年已付利息 6 月 30 日
公司债(附注五(23)) 21,205,379 53,300,000 - 74,505,379
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1369 号文核准，本公司于 2010 年 10 月 20 日发行公
司债券，发行面值共计 20 亿元，债券期限分为五年期和七年期两种(五年期和七年期的发行金额均
为 10 亿元，其中七年期债券附加投资者于第五年末有回售选择权)。此债券采用单利按年计息，票
面固定年利率为 5.33%，每年付息一次。该债券按折价发行之实际金额确认入账，实际年利率为
5.59%。
(30) 其他非流动负债
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
递延收益(a) 120,335,848 83,537,976
政府无息贷款(b) 153,634,600 90,000,000
273,970,448 173,537,976
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(a) 递延收益系与资产相关的政府补助，明细如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
宜昌多晶硅项目(i) 40,078,125 41,484,376
成都南玻节能玻璃项目(ii) 21,226,590 22,053,600
深圳浮法 TCO 玻璃项目(iii) 20,000,000 20,000,000
吴江南玻玻璃有限公司(iv) 39,031,133 -
120,335,848 83,537,976
(i) 系宜昌市东山建设发展总公司根据本集团与宜昌市人民政府签订的投资合同支付给宜昌南玻硅材料
有限公司(以下简称“宜昌南玻”)用于建造变电站、地下管网工程等配套设施的款项，该等配套设
施建成后，所有权属于宜昌南玻所有。
(ii) 系成都地方政府拨付的节能玻璃项目扶持资金，按本集团承诺的最短经营期限 15 年分摊计入损益。
(iii) 系深圳市发展改革委员会拨付的新能源产业发展专项扶持资金，用于建设年产能 120 万平米/年的浮
法在线透明导电玻璃(TCO 玻璃)生产基地和 TCO 玻璃实验室及实验分析中心，建成后所有权属于
深圳南玻浮法玻璃有限公司所有。该项目按相关固定资产预计使用年限 15 年分摊计入损益。
(iv) 系吴江市政府拨付的基础设施补偿款，按本集团承诺的最短经营期限 15 年分摊计入损益。
(b) 该款项系子公司宜昌南玻从当地财政部门取得的借款，用于宜昌南玻配套基础设施建设，专款专用。
本借款为无息，约定借款到期日为 2013 年 12 月 20 日。
(31) 股本
本年增减变动
2010 年 发行 公积金 2011 年
12 月 31 日 新股 送股 转股 其他 小计 6 月 30 日
有限售条件股份-
国家持股 - - - - - - -
国有法人持股 - - - - - - -
其他内资持股 39,651,513 - - - (15,924,629) (15,924,629) 23,726,884
其中：境内非国有法人持股 - - - - - - -
境内自然人持股 39,651,513 - - - (15,924,629) (15,924,629) 23,726,884
39,651,513 - - - (15,924,629) (15,924,629) 23,726,884
无限售条件股份-
人民币普通股 1,274,485,555 - - - 15,346,629 15,346,629 1,289,832,184
境内上市外资股 762,583,992 - - - - - 762,583,992
2,037,069,547 - - - 15,346,629 15,346,629 2,052,416,176
2,076,721,060 - - - (578,000) (578,000) 2,076,143,060
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
本年增减变动
2009 年 发行 2010 年
12 月 31 日 新股 送股 公积金转股 其他 小计 6 月 30 日
有限售条件股份-
国家持股 - - - - - - -
国有法人持股 80,000,000 - - 56,000,000 - 56,000,000 136,000,000
其他内资持股 128,275,000 - - 89,062,750 (18,574,737) 70,488,013 198,763,013
其中：境内非国有法人持股 92,500,000 - - 64,750,000 - 64,750,000 157,250,000
境内自然人持股 35,775,000 - - 24,312,750 (18,574,737) 5,738,013 41,513,013
208,275,000 - - 145,062,750 (18,574,737) 126,488,013 334,763,013
无限售条件股份-
人民币普通股 566,884,305 - - 396,819,013 17,532,237 414,351,250 981,235,555
境内上市外资股 448,578,819 - - 314,005,173 - 314,005,173 762,583,992
1,015,463,124 - - 710,824,186 17,532,237 728,356,423 1,743,819,547
1,223,738,124 - - 855,886,936 (1,042,500) 854,844,436 2,078,582,560
人民币普通股每股面值为人民币 1 元，境内上市的外资股每股面值为港币 1 元。
(32) 资本公积
2010 年 12 月 31 日 本年增加 本年减少 2011 年 6 月 30 日
股本溢价 1,024,106,464 158,798,226 (9,348,981) 1,173,555,709
其他资本公积 285,727,748 19,718,261 (153,094,428) 152,351,581
可供出售金融资产公允价值变动 - - - -
股份支付(附注八) 286,515,470 18,630,761 (153,094,428) 152,051,803
收购少数股东权益 - - - -
节能技术改造财政奖励 1,462,500 1,087,500 - 2,550,000
原制度其他资本公积转入 (2,250,222) - - (2,250,222)
1,309,834,212 178,516,487 (162,443,409) 1,325,907,290
2009 年 12 月 31 日 本年增加 本年减少 2010 年 6 月 30 日
股本溢价 1,777,902,326 142,728,409 (855,886,936) 1,064,743,799
其他资本公积 349,711,541 34,470,256 (152,872,280) 231,309,517
可供出售金融资产公允价值变动 6,184,231 - (6,184,231) -
股份支付(附注八) 380,487,961 34,470,256 (146,688,049) 268,270,168
收购少数股东权益 (36,172,929) - - (36,172,929)
节能技术改造财政奖励 1,462,500 - - 1,462,500
原制度其他资本公积转入 (2,250,222) - - (2,250,222)
2,127,613,867 177,198,665 (1,008,759,216) 1,296,053,316
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(33) 专项储备
2010 年 12 月 31 日 本年提取 本年减少 2011 年 6 月 30 日
安全生产费用 5,683,705 3,182,915 (780,604) 8,086,016
本集团管理层认为子公司宜昌南玻属于危险化工生产企业，按有关规定计提本项储备。
(34) 盈余公积
2010 年 12 月 31 日 本年提取 本年减少 2011 年 6 月 30 日
法定盈余公积金 378,677,580 - - 378,677,580
任意盈余公积金 127,852,568 - - 127,852,568
506,530,148 - - 506,530,148
2009 年 12 月 31 日 本年提取 本年减少 2010 年 6 月 30 日
法定盈余公积金 309,202,034 - - 309,202,034
任意盈余公积金 127,852,568 - - 127,852,568
437,054,602 - - 437,054,602
根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的 10%提取法定盈余公积金，
当法定盈余公积金累计额达到注册资本的 50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可
用于弥补亏损，或者增加股本。本公司本报告期未提取法定盈余公积。
本公司任意盈余公积金的提取额由董事会提议，经股东大会批准。任意盈余公积金经批准后可用于
弥补以前年度亏损或增加股本。本公司报告期未提取任意盈余公积金。
(35) 未分配利润
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
提取或 提取或
金额 分配比例 金额 分配比例
年初未分配利润 2,484,699,065 1,526,908,861
加：本年归属于母公司股东的净利润 837,643,342 635,951,595
减：提取法定盈余公积 - - - -
应付普通股股利 (726,650,071) 50% (427,943,468) 51%
期末未分配利润 2,595,692,336 1,734,916,988
于2011年6月30日，未分配利润中包含归属于母公司的子公司盈余公积余额545,112,810元(2010年
12月31日：545,112,810元)，本公司及本公司之子公司本报告期均未提取盈余公积(2010年1-6月：
无)。
根据 2011 年 4 月 15 日股东大会决议，本公司按总股本 2,076,143,060 股计算，向全体股东每 10
股分配现金股利 3.5 元人民币(含税)，派发现金股利共计 726,650,071 元。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
(36) 少数股东权益
归属于各子公司少数股东的少数股东权益列示如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
深圳南玻显示器件科技有限公司 112,295,597 125,690,888
成都南玻玻璃有限公司 123,091,347 195,754,131
宜昌南玻硅材料有限公司 59,240,909 48,089,961
河源南玻矿业有限公司 2,824,907 2,316,244
英德鸿盛石英砂加工有限公司 2,237,840 2,495,916
清远南玻节能新材料有限公司 74,643,196 -
河源南玻光伏封装材料有限公司 53,654,458 -
427,988,254 374,347,140
(37) 营业收入和营业成本
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
主营业务收入 4,413,281,121 3,387,748,846
其他业务收入 25,252,981 17,319,158
4,438,534,102 3,405,068,004
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
主营业务成本 2,863,933,942 2,196,188,256
其他业务成本 12,390,460 9,775,309
2,876,324,402 2,205,963,565
(a) 主营业务收入和主营业务成本
按行业和产品分析如下：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
平板玻璃产业 1,684,199,242 1,323,969,469 1,589,102,680 992,207,121
工程玻璃产业 1,174,408,097 775,585,186 951,380,317 670,338,490
精细玻璃产业 403,514,349 237,336,210 222,829,089 163,736,561
太阳能产业 1,460,130,104 840,843,031 869,963,695 624,653,277
其他 12,909,604 8,080,321 24,428,149 15,207,891
分部间抵销 (321,880,275) (321,880,275) (269,955,084) (269,955,084)
4,413,281,121 2,863,933,942 3,387,748,846 2,196,188,256
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按地区分析如下：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
中国大陆 3,231,318,996 2,004,214,327 2,786,569,504 1,774,070,302
中国香港 225,388,371 114,263,366 137,625,155 91,354,826
欧洲 541,233,739 466,637,195 221,087,465 176,927,282
北美 39,228,937 25,032,972 9,429,389 6,180,310
澳洲 52,760,509 33,621,607 31,966,396 17,792,892
亚洲(不含中国大陆和香港) 302,871,951 205,300,410 114,208,936 69,709,549
其他地区 20,478,618 14,864,065 86,862,001 60,153,095
4,413,281,121 2,863,933,942 3,387,748,846 2,196,188,256
(b) 其他业务收入和其他业务成本
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
其它业务收入 其它业务成本 其它业务收入 其它业务成本
销售原材料 19,409,296 9,885,798 5,836,522 4,820,131
其他 5,843,685 2,504,662 11,482,636 4,955,178
25,252,981 12,390,460 17,319,158 9,775,309
(c) 本集团前五名客户的营业收入情况
本集团本报告期前五名客户营业收入的总额为 724,490,447 元(2010 年 1-6 月：521,479,711 元)，
占本集团全部营业收入的比例为 16% (2010 年 1-6 月：16%)，具体情况如下：
占本集团全部营业
营业收入 收入的比例(%)
本集团第一大客户 226,517,675 5%
本集团第二大客户 173,253,717 4%
本集团第三大客户 133,248,329 3%
本集团第四大客户 98,876,368 2%
本集团第五大客户 92,594,358 2%
724,490,447 16%
(38) 营业税金及附加
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
营业税 67,261 242,063
城市维护建设税 14,540,839 447,758
教育费附加 12,010,625 368,878
资源税 - 604,974
其他 725,080 790,882
27,343,805 2,454,555
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(39) 销售费用
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
运输费 63,246,841 65,940,771
职工薪酬 34,536,343 27,553,348
交际应酬费 5,568,577 4,493,217
差旅费 5,750,743 5,010,069
其他 30,351,737 21,567,168
139,454,241 124,564,573
(40) 管理费用
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
职工薪酬 118,506,020 111,650,067
研制开发费 46,049,187 28,983,314
税金 17,877,245 13,983,420
折旧费 11,230,666 12,466,911
办公费 10,568,186 7,540,341
无形资产摊销 9,399,642 8,382,193
食堂费用 6,167,693 4,815,755
差旅费 4,903,322 2,990,775
其他 40,057,142 29,779,755
264,759,103 220,592,531
(41) 财务费用
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
利息支出 73,611,803 55,872,898
减：利息收入 (4,153,347) (2,547,175)
汇兑损益 (18,155,154) (1,322,503)
其他 13,906,802 5,472,969
65,210,104 57,476,189
(42) 投资收益
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
权益法核算的长期股权投资收益(附注五(8)) 1,302,429 -
处置可供出售金融资产取得的投资收益 - 9,055,044
股权转让收益 5,194,363 -
6,496,792 9,055,044
本集团不存在投资收益汇回的重大限制。
(43) 资产减值损失
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
坏账损失 4,947,285 1,560,809
存货跌价损失 - (464,205)
4,947,285 1,096,604
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(44) 营业外收入
计入本报告期非经
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 常性损益的金额
固定资产处置利得 1,068,754 10,602,591 1,068,754
罚没利得 - 2,968,813 -
政府补助(a) 33,235,194 12,605,425 33,235,194
索赔收入 1,130,806 322,800 1,130,806
其他 6,470,296 3,548,674 6,470,296
41,905,050 30,048,303 41,905,050
(a) 政府补助明细
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
科研经费补助及产业扶持基金 24,692,928 1,368,058
政府补贴电费 - 3,750,000
技术改造贴息 3,460,810 677,500
增值税返还 759,864 1,011,205
环保达标扶持资金 1,588,216 802,509
信息平台建设专项扶持资金 - 220,000
社保基金岗位补贴 400,000 50,000
其他 2,333,376 4,726,153
33,235,194 12,605,425
(45) 营业外支出
计入本报告期非
经常性损益的金
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 额
固定资产处置损失 360,947 625,022 360,947
赔偿支出 - 519,480 -
捐赠支出 228,000 1,200,000 228,000
其他 93,337 400,147 93,337
682,284 2,744,649 682,284
(46) 所得税费用
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
按税法及相关规定计算的当期所得税 184,517,270 109,638,087
递延所得税 4,910,017 17,961,982
189,427,287 127,600,069
将基于合并利润表的利润总额采用适用税率计算的所得税调节为所得税费用：
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2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
利润总额 1,108,214,720 829,278,685
按适用税率计算的所得税费用 186,625,841 121,669,285
税率变动的影响 (1,383,058) 2,930,473
不得扣除的成本、费用和损失 2,367,932 3,457,792
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 (507,744) (471,233)
当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 2,659,142 647,096
使用前期未确认递延所得税资产的暂时性差异 (334,826) (633,344)
所得税费用 189,427,287 127,600,069
(47) 每股收益
(a) 基本每股收益
基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的加权平均数
计算：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
归属于母公司普通股股东的合并净利润 837,643,342 635,951,595
发行在外普通股的加权平均数 2,076,058,060 2,077,749,810
基本每股收益 0.40 0.31
其中：
-持续经营基本每股收益 0.39 0.31
-终止经营基本每股收益 0.01 -
(b) 稀释每股收益
稀释每股收益以根据具有稀释性的潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除
以调整后的本公司发行在外普通股的加权平均数计算。于 2011 年 1-6 月，本公司不存在具有稀释
性的潜在普通股(2010 年 1-6 月：无)，因此稀释每股收益等于基本每股收益。
(48) 其它综合收益
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
可供出售金融资产产生的利得金额 - -
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 - -
前期计入其它综合收益当期转入损益的净额 - (6,184,231)
小计 - (6,184,231)
外币财务报表折算差额 127,450 1,913,104
按规定直接计入资本公积的政府补助 1,450,000 -
1,577,450 (4,271,127)
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
(49) 现金流量项目注释
(a) 收到的其他与经营活动有关的现金
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
利息收入 4,153,347 2,546,216
补贴收入 31,292,833 8,592,321
收回押金及保证金 9,386,168 12,993,515
其他 4,041,717 1,620,947
48,874,065 25,752,999
(b) 支付的其他与经营活动有关的现金
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
运输费 79,802,396 81,145,396
食堂费用 16,996,978 14,581,684
银行手续费 1,818,423 8,496,728
差旅费 11,816,711 8,608,327
办公费 11,516,058 10,272,943
其它 48,557,616 54,450,489
170,508,182 177,555,567
(c) 收到其他与投资活动有关的现金
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
收到押金及保证金 41,471,314 -
收到与资产相关的政府补助 39,031,133 -
80,502,447 -
(d) 收到其他与筹资活动有关的现金
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
政府免息贷款 63,634,600 -
票据保证金退回 79,342,186 4,064,616
142,976,786 4,064,616
(e) 支付其他与筹资活动有关的现金
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
股权回购款 2,762,840 18,200,016
支付借款、票据的保证金及手续费 6,291,075 -
9,053,915 18,200,016
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(50) 现金流量表补充资料
(a) 将净利润调节为经营活动现金流量
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
净利润 918,787,433 701,678,616
加：资产减值准备 4,947,285 1,096,604
固定资产折旧 301,815,448 263,621,244
无形资产摊销 9,399,642 8,382,913
以股份为基础支付的员工薪酬 19,804,713 36,227,271
处置固定资产和无形资产净损失 (707,807) (9,977,569)
财务费用 51,626,150 56,073,883
投资收益 (6,496,792) (9,055,044)
递延所得税资产减少/(增加) 8,597,612 17,720,869
递延所得税负债增加 (3,687,595) 241,113
存货的增加 (61,360,557) (91,237,064)
经营性应收项目的增加 (300,636,908) (48,718,407)
经营性应付项目的增加 611,700 9,782,351
经营活动产生的现金流量净额 942,700,324 935,836,780
现金及现金等价物净变动情况
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
现金的期末余额 769,828,236 399,733,993
减：现金的年初余额 (660,213,739) (635,618,163)
现金净增加额 109,614,497 (235,884,170)
(b) 处置子公司
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
处置子公司的价格 59,975,361 -
处置子公司收到的现金和现金等价物 38,000,000 -
减：子公司持有的现金和现金等价物 (5,417,116) -
处置子公司收到的现金净额 32,582,884 -
(c) 现金及现金等价物
2011 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日
现金
-库存现金 67,144 49,285
-可随时用于支付的银行存款 769,477,522 399,038,588
-可随时用于支付的其他货币资金 283,570 646,120
期末现金及现金等价物余额 769,828,236 399,733,993
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
六 分部信息
本集团的报告分部是提供不同产品或服务、或在不同地区经营的业务单元。由于各种业务或地区需要不同的技术和市场战略，因此，本集团分别独立管理
各个报告分部的生产经营活动，分别评价其经营成果，以决定向其配置资源并评价其业绩。
本集团有 4 个报告分部，分别为：
- 平板玻璃分部，负责生产并销售浮法玻璃产品
- 工程玻璃分部，负责生产并销售工程玻璃产品
- 精细玻璃分部，负责生产并销售精细玻璃产品
- 太阳能产业分部，负责生产并销售多晶硅、太阳能玻璃及太阳能电池组件等产品
分部间转移价格参照向第三方销售所采用的价格确定。
资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债根据分部的经营进行分配，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
本集团本报告期已出售东莞南玻陶瓷科技有限公司的全部股权，为更准确反映各报告分部的经营和财务状况，本报告期将陶瓷业务从精细玻璃分部划分至
其他业务分部。上年同期数据已进行重新列报。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
(a) 2011 年 1-6 月及 2011 年 6 月 30 日分部信息列示如下：
平板玻璃 工程玻璃 精细玻璃 太阳能产业 其他 未分配的金额 分部间抵销 合计
对外交易收入 1,382,404,849 1,180,307,650 407,962,694 1,454,990,606 12,868,303 - - 4,438,534,102
分部间交易收入 305,645,509 3,200,785 19,692 11,509,282 1,505,007 - (321,880,275) -
利息收入 525,892 402,709 64,021 813,352 13,024 2,334,349 - 4,153,347
利息费用 22,825,812 17,416,718 5,803,255 20,974,613 - 6,591,405 - 73,611,803
对联营企业和合营企业的投资收益 - - - - - 1,302,429 - 1,302,429
资产减值损失 269,737 1,232,884 726,861 2,707,626 10,177 - 4,947,285
折旧费和摊销费 114,693,152 73,526,545 28,716,525 91,763,508 993,206 1,522,154 - 311,215,090
利润总额 250,736,352 226,238,969 127,166,833 531,556,814 1,118,831 (28,603,079) - 1,108,214,720
所得税费用 58,122,930 34,564,320 24,376,815 72,469,261 - (106,039) - 189,427,287
净利润 192,613,422 191,674,649 102,790,018 459,087,553 1,118,831 (28,497,040) - 918,787,433
资产总额 4,928,962,104 3,398,668,480 1,111,793,438 4,235,563,983 3,245,668 405,018,376 - 14,083,252,049
负债总额 1,174,027,559 1,743,517,931 207,235,045 1,788,089,079 6,607,189 2,221,625,673 - 7,141,102,476
折旧费和摊销费以外的其他非现金费用 3,458,766 4,391,492 1,892,171 2,718,705 - 7,343,579 - 19,804,713
对联营企业的长期股权投资 - - - - - 65,803,688 - 65,803,688
长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 604,764,289 226,808,562 41,696,835 632,621,894 - 1,146,505 - 1,507,038,085
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(b) 2010 年 1-6 月及 2010 年 6 月 30 日分部信息列示如下：
平板玻璃 工程玻璃 精细玻璃 太阳能产业 其他 未分配的金额 分部间抵销 合计
对外交易收入 1,327,002,977 957,693,656 221,489,063 870,703,707 28,178,601 - - 3,405,068,004
分部间交易收入 266,207,749 787,672 - 1,616,238 1,343,425 - (269,955,084) -
利息收入 380,086 347,693 28,286 430,070 41,146 1,319,894 - 2,547,175
利息费用 24,972,093 5,826,572 6,177,550 17,862,984 - 1,033,699 - 55,872,898
对联营和合营企业的投资收益 - - - - - - - -
资产减值损失 344,557 1,202,925 55,580 (67,550) (438,908) - - 1,096,604
折旧费和摊销费 101,152,995 68,562,302 31,264,005 67,510,167 3,514,688 - - 272,004,157
利润总额 498,299,078 164,660,727 25,633,624 158,498,961 5,436,265 (23,249,970) - 829,278,685
所得税费用 85,418,471 21,222,942 -688,824 20,974,817 394,015 278,648 - 127,600,069
净利润 412,880,607 143,437,785 26,322,448 137,524,144 5,042,250 (23,528,618) - 701,678,616
资产总额 3,976,096,208 3,095,216,534 963,872,676 2,675,595,769 119,137,309 220,538,832 - 11,050,457,328
负债总额 899,369,218 1,271,231,691 174,509,044 1,116,359,021 26,775,292 1,739,912,295 - 5,228,156,561
折旧费用和摊销费用以外的其他非现金费用 6,535,654 9,470,013 1,403,333 5,314,842 - 13,503,430 - 36,227,272
对联营企业和合营企业的长期股权投资 - - - - - - - -
长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 124,370,863 203,336,725 1,078,047 247,169,310 3,993,094 - - 579,948,039
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本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和地区的除
金融资产及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下：
对外交易收入 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
中国大陆 3,256,571,977 2,803,888,662
中国香港 225,388,371 137,625,155
欧洲 541,233,739 221,087,465
北美 39,228,937 9,429,389
澳洲 52,760,509 31,966,396
亚洲(不含中国大陆和香港) 302,871,951 114,208,936
其他地区 20,478,618 86,862,001
4,438,534,102 3,405,068,004
非流动资产总额 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
中国大陆 11,518,905,805 10,304,864,187
中国香港 15,298,294 14,065,363
澳洲 388,610 400,546
11,534,592,709 10,319,330,096
本集团的客户无自单一客户取得的营业收入高于本集团营业收入的 10%。
七 关联方关系及其交易
(1) 母公司情况
本公司无母公司。
(2) 子公司情况
子公司的基本情况及相关信息见附注四。
(3) 联营企业情况
持股 表决权
企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 比例 比例 组织机构代码
金刚玻璃 股份有限公司 中国 庄大建 生产高科技玻 12,000 万元 8.33% 8.33% 61755189-X
璃及系统
(4) 关联交易
除前文已述外，本年度重大关联交易如下：
(a) 购销商品、提供和接受劳务
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采购商品、接受劳务：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
关联交易定价方 占同类交易 占同类交易
关联方 关联交易内容 式及决策程序 金额 金额的比例 金额 金额的比例
金刚玻璃 委托加工 参照市场价格 7,283,820 0.3% 10,411,176 0.6%
销售商品、提供劳务：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
关联交易定价方式 占同类交易金 占同类交易
关联方 关联交易内容 及决策程序 金额 额的比例 金额 金额的比例
金刚玻璃 销售商品 参照市场价格 51,165,290 1.15% 13,768,096 0.4%
(5) 关联方应收、应付款项余额
应收关联方款项：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 金刚玻璃 3,962,837 (79,257) 83,153 (1,663)
应付关联方款项：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
应付账款 金刚玻璃 3,686,820 3,334,469
八 股份支付
(1) A 股限制性股票
(a) 概要
根据本公司于 2008 年 6 月 13 日召开的 2008 年第一次临时股东大会通过的 A 股限制性股票激励
计划，本公司于 2008 年 6 月 16 日向合资格员工(“激励对象”)授予限制性股票 49,140,000 股，
授予价格 8.58 元/股。
该等限制性股票的有效期为自限制性股票授予日(“授予日”)起 60 个月，其中自授予日起的 12 个
月为锁定期，在锁定期内，激励对象获授的限制性股票被锁定，不得转让；锁定期后 48 个月为解
锁期，在解锁期内，若达到规定的解锁条件，激励对象可分四次申请解锁，分别自授予日起的 12
个月后、24 个月后、36 个月后和 48 个月后各申请解锁授予限制性股票总量的 25%。
上述限制性股票的解锁条件主要为：按照本公司《A 股限制性股票激励计划激励对象考核办法》，
激励对象申请获授限制性股票解锁的前一年度，南玻集团加权平均净资产收益率与扣除非经常性损
益后加权平均净资产收益率孰低者不低于 10%，及激励对象申请获授限制性股票解锁的前一年度，
本集团扣除非经常性损益后的净利润与 2007 年度相比年平均复合增长率不低于 10%；激励对象依
然为本集团提供服务且其绩效按照本公司《A 股限制性股票激励计划激励对象考核办法》考核合格。
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(b) 限制性股票数量及相应股东权益变动表
A 股限制性
项目 股票(股) 股本 库存股 资本公积 少数股东权益
2010 年 1 月 1 日年初余额 34,282,500 35,775,000 (1,492,500) 380,487,961 5,831,590
资本公积转增股本 23,997,750 24,312,750 (315,000) - -
因员工离职拟回购的股份 (1,173,000) - (1,173,000) (3,959,640) -
本期回购注销的股份 - (1,042,500) 1,042,500 - -
本期解除限售的股份 (19,035,750) (19,035,750) - (142,728,409) -
本期确认的费用总额 - - - 34,470,256 1,757,015
2010 年 6 月 30 日末余额 38,071,500 40,009,500 (1,938,000) 268,270,168 7,588,605
2011 年 1 月 1 日年初余额 37,570,000 38,148,000 (578,000) 285,536,707 8,631,237
本期回购注销的股份 - (578,000) 578,000 - -
因员工离职拟回购的股份 (306,000) - (306,000) (1,049,580) -
本期解除限售的股份 (18,632,000) (18,632,000) - (152,044,848) -
本期确认的费用总额 - - - 18,389,476 1,052,185
2011 年 6 月 30 日末余额 18,632,000 18,938,000 (306,000) 150,831,755 9,683,422
(c) 于授予日每份限制性股票激励计划的公允价值为 6.63 元，该公允价值按授予日南玻集团 A 股收市价与
授予价的差额确定。
管理层估计本集团经营业绩于等待期内可满足行权条件，激励对象亦基本会在等待期内一直为本集
团员工。
(2) 向子公司职工转让子公司权益工具
为激励深圳南玻显示器件科技有限公司（以下简称“显示器件”）管理团队及核心技术人员的工作
激情，确保显示器件快速可持续发展，经第五届董事会第十五次会议批准，本公司于 2010 年 11
月 1 日与深圳市众富盛创业投资合伙企业(以下简称“众富盛创业”)签署协议，向其转让本公司持
有显示器件 9.55%的股权。股权转让对价为人民币 16,300,000 元。
众富盛创业是一家由显示器件董事、中高级管理人员及核心技术人员于 2010 年 10 月 25 日成立的
有限合伙企业，其目的为持有显示器件股权。该有限合伙企业有 2 名无限合伙人，其他均为有限合
伙人，无限合伙人包括一名本公司关键管理人员。
本集团将上述交易作为以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，其公允价值为 5,335,404
元，按股权转让日被转让股权之公允价值(聘请专业评估机构评估确定)与转让对价的差额确定，
2011 年 1-6 月确认相关成本费用 363,052 元。
九 或有事项
于 2011 年 6 月 30 日，本集团无重大或有负债。
十 承诺事项
(1) 资本性支出承诺事项
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在财务报表上确认的资本性支出承诺：
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2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备 1,500,343,741 1,294,557,376
(2) 对外投资承诺事项
(a) 根据本集团与子公司签订的协议，对外投资承诺事项具体如下：
公司名称 协议签订时间 拟增资 已注入资本 尚未支付款项
东莞南玻光伏科技有限公司 2011 年 3 月 1 日 315,000,000 93,000,000 222,000,000
咸宁南玻玻璃有限公司 2011 年 3 月 1 日 188,900,000 47,264,653 141,635,347
140,264,653 363,635,347
于 2011 年 6 月 30 日，本公司尚未支付上述款项，按协议上述增资应于 2013 前完成出资。
(b) 于 2011 年 5 月，本集团控股子公司深圳南玻伟光导电膜有限公司（以下简称”伟光导电膜”） 出于
业务发展的需要，向深圳顺络电子股份有限公司收购深圳顺络科技有限公司 100%股权。伟光导电
膜同意支付股权转让款为人民币 1,500 万元。该项购买预计在 2011 年内完成。
(3) 前期承诺履行情况
本集团 2010 年 12 月 31 日之资本性支出承诺及对外投资承诺均按约定条件正常履行。
十一 终止经营
于 2011 年 3 月 31 日，本公司将拥有的东莞南玻陶瓷科技有限公司的全部股权转让予自然人杨伯
桓。
于 2011 年 5 月 9 日，本公司与第三方签订不可撤销的转让协议，将本公司拥有的广州南玻玻璃有
限公司的全部股权转让予该第三方，该项转让预计在 2012 年内完成，截止到 2011 年 6 月 30 日已
收到第三方的股权转让定金 150,000,000 元。
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
终止经营收入 341,036,562 425,991,839
减：终止经营成本和费用 (323,933,214) (329,315,741)
终止经营利润总额 17,103,348 96,676,098
减：终止经营所得税费用 (4,274,467) (23,178,924)
终止经营净利润 12,828,881 73,497,174
其中：归属于母公司普通股股东的终止经营净利润 12,828,881 73,497,174
十二 金融工具及其风险
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流动
风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在
不利影响。
(1) 市场风险
(a) 外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算，但部分出口业务以外币结算。此外，本
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集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美
元)依然存在外汇风险。本集团监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，调整出口业务结算货
币币种，以最大程度降低面临的外汇风险。
于 2011 年 6 月 30 日及 2010 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成
人民币的金额列示如下：
2011 年 6 月 30 日
美元项目 其他外币项目 合计
外币金融资产-
货币资金 66,168,108 85,536,118 151,704,226
应收款项 220,350,745 6,469,394 226,820,139
286,518,853 92,005,512 378,524,365
外币金融负债-
短期借款 459,445,974 116,321,620 575,767,594
应付款项 49,090,982 47,186,519 96,277,501
长期借款 547,471,687 1,302,889 548,774,576
1,056,008,643 164,811,028 1,220,819,671
2010 年 12 月 31 日
美元项目 其他外币项目 合计
外币金融资产-
货币资金 65,370,045 18,256,492 83,626,537
应收款项 69,605,518 5,846,513 75,452,031
134,975,563 24,103,005 159,078,568
外币金融负债-
短期借款 647,404,316 163,028,498 810,432,814
应付款项 40,955,022 30,577,361 71,532,383
长期借款 207,737,728 3,801,425 211,539,153
896,097,066 197,407,284 1,093,504,350
于 2011 年 6 月 30 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或
贬值 10%，其它因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约 58,684,504 元(2010 年 12 月 31
日：约 58,745,048 元)。
(b) 利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本
集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当
时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2011 年 6 月 30 日，本集团长期带
息债务按固定利率合同及浮动利率合同列示如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
固定利率合同 2,225,438,506 1,978,479,422
浮动利率合同 928,938,410 728,203,612
3,154,376,916 2,706,683,034
本集团持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动
利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新
的市场状况及时做出调整，这些调整包括在预计未来加息/减息时增加/减少固定利率长期债务。
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于 2011 年 1-6 月，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 10%，而其它因素保持不变，本集
团的净利润会减少或增加约 1,584,869 元(2010 年 1-6 月：约 1,838,046 元)。
(2) 信用风险
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款和其
他应收款等。
本集团银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风
险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本集团应收银行承兑汇票一般由国有银行和
其他大中型上市银行承兑，本集团亦认为其不存在重大信用风险。
此外，对于应收账款、其他应收款和应收商业承兑汇票，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。
本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状
况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记
录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信
用风险在可控的范围内。
(3) 流动性风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础
上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有
价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，
以满足短期和长期的资金需求。
于资产负债表日，本集团各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
2011 年 6 月 30 日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
金融资产-
货币资金 817,753,586 - - - 817,753,586
应收款项 960,374,429 - - - 960,374,429
1,778,128,015 - - - 1,778,128,015
金融负债-
短期借款 1,465,120,124 - - - 1,465,120,124
应付款项 1,739,828,359 - - - 1,739,828,359
一年内到期的长期借款 246,408,338 - - - 246,408,338
长期借款 63,623,263 427,776,893 812,852,685 39,732,939 1,343,985,780
应付债券 106,600,000 106,600,000 2,298,772,055 - 2,511,972,055
3,621,580,084 534,376,893 3,111,624,740 39,732,939 7,307,314,656
2010 年 12 月 31 日
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
金融资产-
货币资金 787,481,275 - - - 787,481,275
应收款项 671,497,746 - - - 671,497,746
1,458,979,021 - - - 1,458,979,021
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金融负债-
短期借款 882,999,158 - - - 882,999,158
应付款项 1,374,177,486 - - - 1,374,177,486
一年内到期的长期借款 76,934,035 - - - 76,934,035
长期借款 34,007,885 224,823,985 565,036,499 - 823,868,369
应付债券 106,600,000 106,600,000 2,298,772,055 - 2,511,972,055
2,474,718,564 331,423,985 2,863,808,554 - 5,669,951,103
(4) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
本公司本报告期金融资产及负债均不以公允价值计量。
除下述金融负债以外，其他不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面价值 公允价值 账面价值 公允价值
应付债券 1,980,438,506 1,975,000,000 1,978,479,422 1,950,000,000
存在活跃市场的应付债券，以活跃市场中的报价确定其公允价值。
(b) 以公允价值计量的金融工具
于 2011 年 6 月 30 日及 2010 年 12 月 31 日，本公司无以公允价值计量的金融工具。
十三 外币金融资产和外币金融负债
2010 年 本年度公允价值 计入权益的累计 本年度计提的 2011 年
12 月 31 日 变动损益 公允价值变动 减值 6 月 30 日
金融资产
-货币资金和应收款项 159,078,568 - - 3,027,362 378,524,365
金融负债
-借款和应付款项 1,093,504,349 - - - 1,220,819,671
十四 公司财务报表附注
(1) 其他应收款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
应收子公司款 1,090,263,582 810,045,330
应收股权转让款 21,975,361 -
其他 1,201,057 2,329,867
1,113,440,000 812,375,197
减：坏账准备 (810,344) (810,344)
1,112,629,656 811,564,853
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(a) 其他应收款账龄分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
一年以内 1,112,629,656 811,564,853
三年以上 810,344 810,344
1,113,440,000 812,375,197
(b) 其他应收款按类别分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
占总额 计提 占总额 计提
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
单项金额重大并单独计
提坏账准备 - - - - - - - -
按组合计提坏账准备
－关联方 1,090,263,582 98% - - 810,045,330 100% - -
－非关联方 22,366,074 2% - - 1,519,523 0.01% - -
单项金额虽不重大但单
独计提坏账准备 810,344 0.01% (810,344) 100% 810,344 0.01% (810,344) 100%
1,113,440,000 100% (810,344) 0.07% 812,375,197 100% (810,344) 0.1%
(c) 于 2011 年 6 月 30 日，单项金额不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提如下：
账面余额 坏账准备 计提比例 理由
广东世联实业(集团)公司 810,344 (810,344) 100% 确定无法收回
(d) 其他应收款中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东的欠款。
(e) 于 2011 年 6 月 30 日，余额前五名的其他应收款分析如下：
与本集团关系 金额 年限 占总额比例
成都南玻玻璃有限公司 子公司 289,727,657 一年以内 26%
深圳南玻显示器件科技有限公司 子公司 179,126,993 一年以内 16%
深圳南玻浮法玻璃有限公司 子公司 148,768,065 一年以内 13%
吴江南玻玻璃有限公司 子公司 132,380,298 一年以内 12%
广州南玻玻璃有限公司 子公司 119,538,980 一年以内 11%
869,541,993 78%
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(f) 应收关联方的其他应收款分析如下：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
占其他 占其他
应收款 应收款
与本公司 总额的 坏账 总额的 坏账
关联方名称 关系 金额 比例(%) 准备 金额 比例(%) 准备
成都南玻玻璃有限公司 子公司 289,727,657 26% - 171,680,259 21% -
深圳南玻显示器件科技有限公司 子公司 179,126,993 16% - 30,780,719 4% -
深圳南玻浮法玻璃有限公司 子公司 148,768,065 13% - 188,136,967 23% -
吴江南玻玻璃有限公司 子公司 132,380,298 12% - - - -
广州南玻玻璃有限公司 子公司 119,538,980 11% - 108,961,528 14% -
深圳南玻伟光导电膜有限公司 子公司 86,203,790 8% - 88,315,339 11% -
东莞南玻光伏科技有限公司 子公司 49,652,984 5% - - - -
吴江南玻华东工程玻璃有限公司 子公司 49,511,724 4% - 22,454,853 3% -
天津南玻工程玻璃有限公司 子公司 1,773,454 0.01% - 10,117,734 1% -
宜昌南玻硅材料有限公司 子公司 - - - 106,767,475 13% -
东莞南玻太阳能玻璃有限公司 子公司 - - - 41,409,837 5% -
其他 子公司 33,579,637 3% - 41,420,619 5% -
1,090,263,582 98% - 810,045,330 100% -
(2) 长期股权投资
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
子公司(a) 4,283,502,347 3,670,480,538
联营企业－有公开报价(b) 50,471,428 50,239,465
4,333,973,775 3,720,720,003
减：子公司投资减值准备(a) (86,874,472) (86,874,472)
4,247,099,303 3,633,845,531
上述有公开报价的联营企业投资的公允价值 191,765,340 252,189,600
本公司联营企业金刚玻璃于 2010 年 7 月 8 日上市，本公司共持有其 13,806,000 股股份，其中
10,649,700 股于金刚玻璃上市之日起十二个月内限售，3,156,300 股于金刚玻璃上市之日起三十六
个月内限售。除此以外，本集团不存在长期股权投资变现的重大限制。
有公开报价的联营企业投资的公允价值以其于相应报告期末的收盘价为基础计算确定。
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(a) 子公司
本年宣告分派的
核算方法 初始投资成本 2010 年 12 月 31 日 本年增减变动 2011 年 6 月 30 日 减值准备 本年计提减值准备 现金股利
(i)
深圳南玻浮法玻璃有限公司 成本法 705,736,250 713,073,973 1,005,826 714,079,799 - - -
广州南玻玻璃有限公司 成本法 195,000,000 200,588,129 389,142 200,977,271 - - 72,495,694
成都南玻玻璃有限公司 成本法 99,514,360 114,166,166 1,503,167 115,669,333 - - 300,330,948
天津南玻工程玻璃有限公司 成本法 133,500,000 143,409,348 545,792 143,955,140 - - 13,392,307
天津南玻节能玻璃有限公司 成本法 96,000,000 97,413,156 545,792 97,958,948 - - 61,503,353
深圳南玻显示器件科技有限公司 成本法 55,867,928 58,063,281 16,732,977 74,796,258 - - 43,025,523
深圳南玻伟光导电膜有限公司 成本法 73,624,561 78,710,599 (78,710,599) - - - -
东莞南玻工程玻璃有限公司 成本法 180,000,000 192,189,298 743,300 192,932,598 - - 38,238,543
东莞南玻太阳能玻璃有限公司 成本法 128,753,465 137,149,544 150,582,449 287,731,993 - - 180,510,419
宜昌南玻硅材料有限公司 成本法 450,000,000 462,055,142 1,413,118 463,468,260 - - 90,219,333
吴江南玻华东工程玻璃有限公司 成本法 240,000,000 249,213,595 1,165,330 250,378,925 - - 58,441,421
东莞南玻光伏科技有限公司 成本法 187,500,000 193,298,732 32,880,642 226,179,374 - - -
河北南玻玻璃有限公司 成本法 253,354,574 261,073,653 598,588 261,672,241 - - 128,195,332
东莞南玻陶瓷科技有限公司 成本法 50,000,000 51,529,630 (51,529,630) - - - -
南玻(香港)有限公司 成本法 81,664,761 85,036,837 378,800 85,415,637 - - -
吴江南玻玻璃有限公司 成本法 102,126,000 102,556,259 98,922,677 201,478,936 - - -
河北视窗玻璃有限公司 成本法 243,000,000 243,000,000 - 243,000,000 - - -
南玻(澳洲)有限公司 成本法 3,200,555 4,639,856 84,602 4,724,458 - - 4,935,600
江油南玻矿业发展有限公司 成本法 28,000,000 28,327,679 12,108,290 40,435,969 - - -
河源南玻光伏封装材料有限公司 成本法 162,490,000 - 162,582,498 162,582,498 - - -
咸宁南玻玻璃有限公司 成本法 35,418,750 - 35,615,240 35,615,240 - - -
清远南玻节能新材料有限公司 成本法 225,000,000 - 225,026,697 225,026,697 - - -
其他(ii) 成本法 246,036,469 254,985,661 437,111 255,422,772 (86,874,472) - 535,450
3,975,787,673 3,670,480,538 613,021,809 4,283,502,347 (86,874,472) - 991,823,923
(i) 于 2011 年 6 月 30 日，对子公司长期股权投资余额中包括本公司向子公司员工授予本公司限制性股票，因本公司未向子公司收取任何费用而视同
增加对子公司的长期股权投资成本 130,062,752 元(2010 年 12 月 31 日：117,601,615 元)。
(ii) 其他主要包括本集团注册于深圳但相关生产线已搬迁至东莞的工程玻璃分部子公司，该等公司已基本停业。本公司已于以前年度对该等公司的长期
股权投资按可回收价值计提了减值准备。
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(b) 联营企业
本年增减变动
2010 年 按权益法调整 宣告分派 其他权 2011 年
投资成本 12 月 31 日 本年转入 的净损益 的现金股利 益变动 6 月 30 日
金刚玻璃 17,641,000 50,239,465 - 998,963 (767,000) - 50,471,428
持股比例与表决权
核算方法 持股比例 表决权比例 比例不一致的说明 减值准备 本年计提减值准备
金刚玻璃 权益法 6.39% 6.39% 无 - -
(3) 长期应收款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
对子公司实质性长期投资 2,481,558,099 2,459,547,032
减：减值准备 (144,634,675) (143,508,415)
2,336,923,424 2,316,038,617
2010 年 本年 2011 年 本年冲回
12 月 31 日 增减变动 6 月 30 日 减值准备 减值准备
深圳南玻伟光导电膜有限公司 275,314,030 - 275,314,030 - -
宜昌南玻硅材料有限公司 244,960,000 - 244,960,000 - -
东莞南玻光伏科技有限公司 220,210,000 - 220,210,000 - -
深圳南玻浮法玻璃有限公司 216,000,000 - 216,000,000 - -
吴江南玻玻璃有限公司 200,000,000 - 200,000,000 - -
成都南玻玻璃有限公司 319,330,000 - 319,330,000 - -
广州南玻玻璃有限公司 159,670,000 - 159,670,000 - -
东莞南玻太阳能玻璃有限公司 147,560,000 - 147,560,000 - -
东莞南玻工程玻璃有限公司 134,906,420 58,070,242 192,976,662 - -
天津南玻节能玻璃有限公司 118,928,293 (33,059,176) 85,869,117 - -
吴江南玻华东工程玻璃有限公司 95,780,000 - 95,780,000 - -
深圳南玻显示器件科技有限公司 50,743,944 - 50,743,944 - -
河源南玻矿业有限公司 50,000,000 - 50,000,000 - -
河北南玻玻璃有限公司 39,780,000 - 39,780,000 - -
江油南玻矿业发展有限公司 37,350,000 - 37,350,000 - -
其他 149,014,345 (2,999,999) 146,014,346 (144,634,675) -
2,459,547,032 22,011,067 2,481,558,099 (144,634,675) -
本公司将子公司资不抵债金额确认为对其长期应收款的减值准备。
(4) 其他应付款
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
子公司 802,530,032 466,772,089
股份回购款 1,355,580 2,762,840
股权转让定金 150,000,000 -
其他 9,323,040 11,270,436
963,208,652 480,805,365
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(5) 投资收益
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
成本法核算的长期股权投资收益(a) 990,697,664 696,773,127
股权转让收益 61,644,089 -
处置可供出售金融资产取得的投资收益 - 9,055,044
按权益法享有或分担的被投资公司净损益的份额 998,963 -
1,053,340,716 705,828,171
(a) 成本法核算的长期股权投资收益
本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
投资收益占本公司利润总额 5%以上的被投资单位，或占利润总额比例最高的前 5 家被投资单位列
示如下：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 本期比上期增减变动的原因
成都南玻玻璃有限公司 300,330,948 239,482,427 子公司上年度利润上升，分配股利因而增加
东莞南玻太阳能玻璃有限公司 180,510,419 78,078,792 子公司上年度利润上升，分配股利因而增加
河北南玻玻璃有限公司 128,195,332 65,459,955 子公司上年度利润上升，分配股利因而增加
宜昌南玻硅材料有限公司 90,219,333 - 2011 年分配股利而 2010 年未分配
广州南玻玻璃有限公司 72,495,694 64,949,236 子公司利润上升
771,751,726 447,970,410
(6) 现金流量表补充资料
将净利润调节为经营活动现金流量
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
净利润 1,018,838,817 677,869,967
加：固定资产折旧 1,272,486 1,481,428
无形资产摊销 249,668 233,000
以股份为基础支付的员工薪酬 7,343,577 13,503,429
处置固定资产和无形资产净损失 3,622 1,932
财务费用 3,837,320 134,952
投资收益 (1,053,340,716) (705,828,171)
递延所得税负债减少 (212,380) -
经营性应收项目的增加 (16,532,960) (25,972,359)
经营性应付项目的减少 (85,990,134) (33,910,167)
经营活动产生的现金流量净额 (124,530,700) (72,485,989)
现金及现金等价物净变动情况
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
现金的期末余额 241,032,010 93,109,605
减：现金的年初余额 (373,901,165) (370,558,509)
现金净减少额 (132,869,155) (277,448,904)
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补充资料一：非经常性损益明细表
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
非流动资产处置损益 (707,807) (9,977,569)
计入当期损益的政府补助 (33,235,194) (12,605,425)
除同本集团正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益 - (9,055,044)
股权转让净收益 (5,194,363) -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (7,279,765) (4,720,660)
(46,417,129) (36,358,698)
所得税影响额 6,247,470 3,903,597
少数股东权益影响额(税后) 1,828,826 1,148,432
非经常性损益合计 (38,340,833) (31,306,669)
(1) 非经常性损益明细表编制基础
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益
[2008]》的规定，非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，
但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力作出正确判断的各项交易
和事项产生的损益。
补充资料二：净资产收益率及每股收益
加权平均 每股收益
净资产收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月
归属于公司普通股股东的净利润 12.53% 11.40% 0.40 0.31 0.40 0.31
扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润 11.95% 10.84% 0.39 0.29 0.39 0.29
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补充资料三：本集团主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
财务报表数据变动幅度达30%(含30%)以上，或占资产负债报表日资产总额5%(含5%)或报告期利
润总额10%(含10%)以上的项目分析。
资产负债表项目：
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 目 增加/(减少)金额 幅度 附注
应收账款 498,737,381 242,201,307 256,536,074 106% (1)
预付款项 159,155,350 107,782,146 51,373,204 48% (2)
其他流动资产 43,043,034 24,914,873 18,128,161 73% (3)
在建工程 1,759,117,742 786,077,413 973,040,329 124% (4)
开发支出 8,051,607 3,142,226 4,909,381 156% (5)
短期借款 1,431,767,595 877,132,815 554,634,780 63% (6)
应付职工薪酬 89,970,554 186,997,327 (97,026,773) (52%) (7)
应交税费 60,340,191 121,232,388 (60,892,197) (50%) (8)
应付利息 80,656,171 24,589,510 56,066,661 228% (9)
应付股利 8,575,442 687,627 7,887,815 1147% (10)
其他应付款 327,764,060 161,386,242 166,377,818 103% (11)
一年内到期的非流动
负债 239,941,166 75,690,541 164,250,625 217% (12)
长期借款 1,173,938,410 728,203,612 445,734,798 61% (13)
专项应付款 1,000,000 700,008 299,992 43% (14)
其他非流动负债 273,970,448 173,537,976 100,432,472 58% (15)
专项储备 8,086,016 5,683,705 2,402,311 42% (16)
注释：
(1) 应收账款增加主要系销售额增加、特别是以信用证结算的国外销售额增加所致。
(2) 预付账款增加主要系预付材料款、土地款增加所致。
(3) 其他流动资产增加系持有待售资产增加所致。
(4) 在建工程增加主要系本集团年初在建项目本年按计划进行工程建设投入所致。
(5) 开发支出增加主要系本集团部分研发项目的支出符合资本化条件，根据会计准则在报表中
列示为开发支出。
(6) 短期借款增加系银行借款增加所致。
(7) 应付职工薪酬减少主要系本集团去年末计提的管理层奖励基金在本报告期支付所致。
(8) 应交税费减少系本报告期期末留抵进项税增加所致。
(9) 应付利息增加主要系本集团计提应付债券利息尚未到期支付所致。
(10) 应付股利增加主要系本集团下属子公司-宜昌南玻硅材料有限公司本报告期宣告发放而尚
未支付的少数股东股利增加所致。
(11) 其他应付款增加主要系应付股份回购款及预收广州南玻玻璃有限公司股权转让定金。
(12) 一年内到期的非流动负债增加系部分长期借款将于一年内到期所致。
(13) 长期借款增加主要系在建工程项目借款增加所致。
(14) 专项应付款增加系本集团部分下属子公司收到当地政府财政部门专项拨款所致。
(15) 其他非流动负债增加主要系地方政府给予本集团子公司宜昌南玻硅材料有限公司的无息贷
款。
(16) 专项储备增加系本集团子公司宜昌南玻硅材料有限公司本年度计提安全生产费所致。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
利润表项目：
2011 年 1-6 月 2010 年 1-6 月 增加/(减少)金额 幅度 附注
营业收入 4,438,534,102 3,405,068,004 1,033,466,098 30% (17)
营业成本 2,876,324,402 2,205,963,565 670,360,837 30% (18)
营业税金及附加 27,343,805 2,454,555 24,889,250 1014% (19)
销售费用 139,454,241 124,564,573 14,889,668 12% (20)
管理费用 264,759,103 220,592,531 44,166,572 20% (21)
资产减值损失 4,947,285 1,096,604 3,850,681 351% (22)
营业外收入 41,905,050 30,048,303 11,856,747 39% (23)
所得税费用 189,427,287 127,600,069 61,827,218 48% (24)
注释：
(17) 营业收入增加主要系本集团各产业主要产品产销量同比上升所致。
(18) 营业成本增加主要系营业规模扩大所致。
(19) 营业税金及附加增加主要系根据相关政策，本集团所属外商投资企业不再享受城建税及教
育费附加减免所致。
(20) 销售费用增加主要系销售规模扩大，费用相应增加所致。
(21) 管理费用增加主要系本报告期加大研发投入及营业规模增加，费用相应增加所致。
(22) 资产减值损失增加主要系应收账款余额增加，坏账准备同比例增加所致。
(23) 营业外收入增加主要系政府补助增加所致。
(24) 所得税费用增加主要系本集团本报告期税前利润增加及企业所得税税率上升所致。
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中国南玻集团股份有限公司 2011 年半年度报告
第七节 备查文件
一、载有法定代表人亲笔签署的半年度报告文本；
二、载有法定代表人、财务总监、财务机构负责人亲笔签字并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；
四、公司章程文本。
中国南玻集团股份有限公司
董 事 会
二〇一一年八月五日
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