中国南玻集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
董事长：曾南
二零一六年十月
中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人曾南、主管会计工作负责人罗友明及会计机构负责人(会计主管人员)丁九如声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 16,928,089,016 15,489,600,160 9.29%
归属于上市公司股东的净资产
7,960,067,397 7,874,310,997 1.09%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,293,975,948 11.68% 6,522,141,590 21.29%
归属于上市公司股东的净利润
248,016,059 31.71% 714,899,313 81.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
221,542,609 221.30% 645,065,992 384.21%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,592,198,960 133.75%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.12 33.33% 0.34 78.95%
稀释每股收益（元/股） 0.12 33.33% 0.34 78.95%
比上年同期增加 比上年同期增加
加权平均净资产收益率 3.12% 8.99%
0.79% 4.12%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,344,125
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
77,880,804
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,089,320
减：所得税影响额 12,317,855
少数股东权益影响额（税后） -836,927
合计 69,833,321 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 138,994
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 售条件的 股份
例（%） 数量
股份数量 状态
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 境内非国有法人 15.45% 320,595,892 0
前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品 境内非国有法人 3.92% 81,405,744 0
中国北方工业公司 国有法人 2.92% 60,600,000 0
深圳市钜盛华股份有限公司 境内非国有法人 2.87% 59,552,120 0 质押 59,552,100
前海人寿保险股份有限公司－自有资金 境内非国有法人 2.15% 44,519,788 0
招商证券香港有限公司 国有法人 2.07% 42,950,847 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.92% 39,811,300 0
深国际控股（深圳）有限公司 境内非国有法人 1.52% 31,479,805 0
九泰基金－浦发银行－九泰基金－恒胜新动力分级
境内非国有法人 1.51% 31,334,707 0
1 号资产管理计划
中国银河国际证券（香港）有限公司 境外法人 1.38% 28,692,212 0
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 320,595,892 人民币普通股 320,595,892
前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品 81,405,744 人民币普通股 81,405,744
中国北方工业公司 60,600,000 人民币普通股 60,600,000
深圳市钜盛华股份有限公司 59,552,120 人民币普通股 59,552,120
前海人寿保险股份有限公司－自有资金 44,519,788 人民币普通股 44,519,788
招商证券香港有限公司 42,950,847 境内上市外资股 42,950,847
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中央汇金资产管理有限责任公司 39,811,300 人民币普通股 39,811,300
深国际控股（深圳）有限公司 31,479,805 人民币普通股 31,479,805
九泰基金－浦发银行－九泰基金－恒胜新动力分级 1 号资产管理计划 31,334,707 人民币普通股 31,334,707
中国银河国际证券（香港）有限公司 28,692,212 境内上市外资股 28,692,212
上述股东中：已知前海人寿保险股份有限公司－海利年年、前海人寿保险股份有限公
司－万能型保险产品、前海人寿保险股份有限公司－自有资金均为前海人寿保险股份
有限公司持股，深圳市钜盛华股份有限公司为前海人寿保险股份有限公司一致行动人，
上述股东关联关系或一致行动的说明
另一一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河国际证券（香港）有限公司持股
27,625,299 股。
除此之外，未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规
定的一致行动人或存在关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产负债表项目 注释 2016年9月30日 2015年12月31日 增减额 增减幅度
货币资金 (1) 306,994,416 578,834,520 -271,840,104 -47%
应收票据 (2) 258,221,349 453,546,538 -195,325,189 -43%
应收账款 (3) 716,334,885 452,961,612 263,373,273 58%
其他应收款 (4) 55,790,957 116,224,370 -60,433,413 -52%
存货 (5) 493,296,607 350,425,732 142,870,875 41%
其他流动资产 (6) 178,033,091 118,359,117 59,673,974 50%
长期应收款 (7) - 50,104,299 -50,104,299 -100%
长期股权投资 (8) - 668,210,253 -668,210,253 -100%
开发支出 (9) 57,006,002 26,280,426 30,725,576 117%
商誉 (10) 722,389,281 3,039,946 719,349,335 23663%
长期待摊费用 (11) 1,066,021 1,597,865 -531,844 -33%
应付票据 (12) 24,114,869 8,000,000 16,114,869 201%
应付账款 (13) 1,204,702,318 915,266,051 289,436,267 32%
其他应付款 (14) 214,652,481 143,021,055 71,631,426 50%
一年内到期的非流动负债 (15) 73,280,000 239,000,000 -165,720,000 -69%
递延所得税负债 (16) 19,486,114 9,531,572 9,954,542 104%
专项储备 (17) 8,989,141 15,437,498 -6,448,357 -42%
少数股东权益 (18) 278,327,311 3,080,480 275,246,831 8935%
利润表项 注释 2016年1-9月 2015年1-9月 增减额 增减幅度
营业税金及附加 (19) -39,641,644 -25,176,730 -14,464,914 57%
资产减值损失 (20) -2,012,347 -7,953,154 5,940,807 -75%
投资收益 (21) -14,264,359 141,088,467 -155,352,826 -110%
营业外支出 (22) -778,905 -264,924 -513,981 194%
所得税费用 (23) -122,021,126 -30,518,083 -91,503,043 300%
净利润 (24) 718,660,205 408,952,566 309,707,639 76%
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中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益 (25) 705,555 80,593,025 -79,887,470 -99%
注释：
(1) 货币资金减少主要系加强货币资金管控所致。
(2) 应收票据减少主要系加大票据流动性所致。
(3) 应收账款增加主要系工程玻璃产业应收账款增加所致。
(4) 其他应收款减少主要系上年转让宜昌光电股权导致合并范围发生变化，原内部往来款转入其他应收款，本年已收回所
致。
(5) 存货增加主要系合并范围发生变化及太阳能产业库存增加所致。
(6) 其他流动资产增加主要系本报告期深圳显示器件公司纳入合并范围致使增加。
(7) 长期应收款减少主要系本报告期合并范围发生变化所致。
(8) 长期股权投资减少主要系本报告期深圳显示器件公司纳入合并范围，核算方法由权益法改为成本法。
(9) 开发支出增加主要系研发力度加强所致。
(10) 商誉增加主要系本报告期深圳显示器件公司纳入合并范围，原权益法核算收购后合并报表形成。
(11) 长期待摊费用减少主要系本期摊销所致。
(12) 应付票据增加主要系本期新开票据略有增加且前期余额较低所致。
(13) 应付账款增加主要系本报告期合并范围发生变化所致。
(14) 其他应付款增加主要系本报告期合并范围发生变化所致。
(15) 一年内到期的非流动负债减少主要系部分借款已于本期偿还。
(16) 递延所得税负债增加主要系部分子公司试生产损失所致。
(17) 专项储备减少主要系加大安全生产投入所致。
(18) 少数股东权益增加主要系本报告期深圳显示器件公司纳入合并范围，核算方法由权益法改为成本法。
(19) 营业税金及附加增加主要系本年营业收入增加所致。
(20) 资产减值损失减少主要系上年转让宜昌光电股权导致合并范围变化，原内部往来款转入其他应收款，本年款项收回冲
回坏账准备所致。
(21) 投资收益减少主要系上年出售可供出售金融资产及处置子公司，本年未发生。
(22) 营业外支出增加主要系本年赔偿支出略有增加所致。
(23) 所得税费用增加主要系本报告期利润增加所致。
(24) 净利润增加主要系本报告期太阳能光伏及平板产业盈利大幅增加所致。
(25) 其他综合收益减少主要系上年可供出售金融资产已出售完毕所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、短期融资券
2013 年 4 月 23 日，中国南玻集团股份有限公司 2012 年度股东大会审议通过了发行短期融资券的议案，同意公司申请注册
和发行短期融资券，总金额（含已发行的短期融资券金额）不超过企业净资产的 40%，2013 年 12 月 20 日，中国银行间市
场交易商协会召开了 2013 年第 74 次注册会议，决定接受公司总额为 11 亿元、有效期为 2 年的短期融资券注册。该短期融
资券由中信银行股份有限公司和中国农业银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。公司于 2014 年 3 月
14 日发行总额为 5 亿元、期限为一年的短期融资券，年利率为 5.65%，并已于 2015 年 3 月 14 日兑付完成。公司于 2015 年
4 月 22 日发行 2015 年度第一期短期融资券，发行总额为 6 亿元，年利率为 4.28%，并已于 2016 年 4 月 23 日兑付完成。公
司于 2015 年 9 月 16 日-17 日发行了 2015 年度第二期短期融资券，发行总额为 4 亿元，年利率为 3.50%，并已于 2016 年 9
月 14 日兑付完成。
有关资料可在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）以及中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上查阅。
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中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、超短期融资券
2014 年 12 月 10 日，中国南玻集团股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了关于申请注册和发行超短期融资券
的议案，同意公司申请注册和发行超短期融资券，注册金额不超过 40 亿元，额度有效期不超过二年。2015 年 5 月 21 日，
中国银行间市场交易商协会召开了 2015 年第 32 次注册会议，决定接受公司总额为 40 亿元、有效期为两年的超短期融资券
注册。该超短期融资券由招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中信银行股份
有限公司和中国农业银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。2015 年 6 月 12 日，公司发行了 2015 年
度第一期总额为 8 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 4.25%，并已于 2016 年 3 月 11 日兑付完成。2015 年
10 月 13 日，公司发行了 2015 年度第二期总额为 11 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 3.81%，并已于 2016
年 7 月 11 日兑付完成。2016 年 3 月 10 日，公司发行了 2016 年度第一期总额为 8 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发
行利率为 3.15%，兑付日为 2016 年 12 月 6 日。2016 年 5 月 17 日，公司发行了 2016 年度第二期总额为 9 亿元、期限为 270
日的超短期融资券，发行利率为 4.18%，兑付日为 2017 年 2 月 10 日。2016 年 8 月 2 日，公司发行了 2016 年度第三期总额
为 6 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 3.67%，兑付日为 2017 年 5 月 1 日。2016 年 9 月 1 日，公司发行了
2016 年度第四期总额为 5 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 3.5%，兑付日为 2017 年 6 月 2 日。
有关资料可在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）以及中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上查阅。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司于 2006 年 5 月实施了
股权分置改革，截至 2009
年 6 月，持股 5%以上的原
非流通股股东所持股份已
全部解禁。其中，原非流通
股股东深国际控股（深圳）
有限公司以及新通产实业
原非流通股股东深国 开发（深圳）有限公司均为 截至报告期
际控股（深圳）有限 股份减持承 在香港联合交易所主板上 2006-05-2 末，上述股东
股改承诺 无
公司、新通产实业开 诺 市的深圳国际控股有限公 2 均严格履行
发（深圳）有限公司 司（以下简称"深圳国际"） 了承诺。
全资附属公司。深圳国际承
诺在实施减持计划时将严
格遵守《证券法》、《上市公
司收购管理办法》、上市公
司解除限售存量股份转让
指导意见》等相关规定，并
及时履行信息披露义务。
关于同业竞 前海人寿保险股份有限公
前海人寿保险股份有 前海人寿 截至报告期
争、关联交 司、深圳市钜盛华股份有限
收购报告书或权益变动 限公司、深圳市钜盛 作为公司 末，上述股东
易、资金占 公司、承泰集团有限公司于 2015-6-29
报告书中所作承诺 华股份有限公司、承 第一大股 均严格履行
用方面的承 2015 年 6 月 29 日发布详式
泰集团有限公司 东期间 了承诺。
诺 权益变动报告书，承诺在前
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中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
海人寿作为南玻集团第一
大股东期间，将保证与南玻
集团在人员、资产、财务、
机构、业务等方面相互独
立；同时对关于规范关联交
易及避免同业竞争作出相
关承诺。
资产重组时所作承诺
本次非公开
公司股东前海人寿保险股
2015 年 发行方案于
份有限公司及中国北方工
前海人寿保险股份有 11 月 25 2016 年 7 月 2
首次公开发行或再融资 股份减持承 业公司承诺：自 2015 年 11 2015-11-2
限公司、中国北方工 日起至 日失效，在此
时所作承诺 诺 月 25 日起至南玻集团非公 5
业公司 2016 年 7 之前上述股
开发行完成后六个月内不
月2日 东均严格履
减持南玻集团股份。
行了承诺。
股权激励承诺
公司大股东前海人寿保险
2015 年 7
股份有限公司及中国北方
前海人寿保险股份有 月 15 日 截至报告期
其他对公司中小股东所 股份减持承 工业公司承诺：自 2015 年 2015-07-1
限公司、中国北方工 至 2016 末，上述承诺
作承诺 诺 7 月 15 日起的未来六个月 5
业公司 年 1 月 15 已履行完毕。
内不减持其持有的本公司
日
股票。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用 □不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见 2016 年 2 月 24 日披露在巨潮资讯
2016 年 2 月 23 日 实地调研 机构
网上的投资者关系活动记录表。
详见 2016 年 3 月 30 日披露在巨潮资讯
2016 年 3 月 30 日 实地调研 机构
网上的投资者关系活动记录表。
详见 2016 年 4 月 26 日披露在巨潮资讯
2016 年 4 月 25 日 实地调研 机构
网上的投资者关系活动记录表。
详见 2016 年 5 月 25 日披露在巨潮资讯
2016 年 5 月 24 日 实地调研 机构
网上的投资者关系活动记录表。
详见 2016 年 8 月 23 日披露在巨潮资讯
2016 年 8 月 22 日 实地调研 机构
网上的投资者关系活动记录表。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中国南玻集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 306,994,416 578,834,520
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 258,221,349 453,546,538
应收账款 716,334,885 452,961,612
预付款项 111,301,660 109,841,295
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 55,790,957 116,224,370
买入返售金融资产
存货 493,296,607 350,425,732
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 178,033,091 118,359,117
流动资产合计 2,119,972,965 2,180,193,184
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
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长期应收款 50,104,299
长期股权投资 668,210,253
投资性房地产
固定资产 11,296,668,062 10,199,674,929
在建工程 1,493,597,631 1,339,340,780
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,086,431,938 846,238,811
开发支出 57,006,002 26,280,426
商誉 722,389,281 3,039,946
长期待摊费用 1,066,021 1,597,865
递延所得税资产 98,224,310 110,336,216
其他非流动资产 52,732,806 64,583,451
非流动资产合计 14,808,116,051 13,309,406,976
资产总计 16,928,089,016 15,489,600,160
流动负债：
短期借款 3,932,218,103 3,216,326,670
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 24,114,869 8,000,000
应付账款 1,204,702,318 915,266,051
预收款项 151,200,421 117,434,636
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 159,978,837 170,539,613
应交税费 105,418,800 119,826,177
应付利息 101,939,797 89,363,806
应付股利
11
中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他应付款 214,652,481 143,021,055
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 73,280,000 239,000,000
其他流动负债 300,000 300,000
流动负债合计 5,967,805,626 5,019,078,008
非流动负债：
长期借款 1,278,220,000 1,200,000,000
应付债券 1,000,000,000 1,000,000,000
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 424,182,568 383,599,103
递延所得税负债 19,486,114 9,531,572
其他非流动负债
非流动负债合计 2,721,888,682 2,593,130,675
负债合计 8,689,694,308 7,612,208,683
所有者权益：
股本 2,075,335,560 2,075,335,560
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,260,591,829 1,261,391,272
减：库存股
其他综合收益 3,673,327 2,967,772
专项储备 8,989,141 15,437,498
盈余公积 881,972,330 881,972,330
一般风险准备
12
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未分配利润 3,729,505,210 3,637,206,565
归属于母公司所有者权益合计 7,960,067,397 7,874,310,997
少数股东权益 278,327,311 3,080,480
所有者权益合计 8,238,394,708 7,877,391,477
负债和所有者权益总计 16,928,089,016 15,489,600,160
法定代表人：曾南 主管会计工作负责人：罗友明 会计机构负责人：丁九如
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 163,686,031 395,798,393
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 492,191
应收利息
应收股利
其他应收款 3,756,428,989 4,283,715,036
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,920,115,020 4,680,005,620
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 2,016,705,100 2,139,873,923
长期股权投资 5,009,273,316 4,337,777,738
投资性房地产
固定资产 27,456,629 30,806,106
在建工程
13
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,506,349 1,762,037
开发支出
商誉
长期待摊费用 223,560 894,241
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 7,055,164,954 6,511,114,045
资产总计 10,975,279,974 11,191,119,665
流动负债：
短期借款 3,346,000,000 2,900,000,000
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 338,774
预收款项
应付职工薪酬 34,689,200 38,240,000
应交税费 3,424,973 39,469,245
应付利息 12,158,723 79,906,647
应付股利
其他应付款 292,892,728 295,421,165
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 239,000,000
其他流动负债
流动负债合计 3,689,504,398 3,592,037,057
非流动负债：
长期借款 1,200,000,000 1,200,000,000
应付债券 1,000,000,000 1,000,000,000
其中：优先股
永续债
14
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长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 12,412,230 10,543,800
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,212,412,230 2,210,543,800
负债合计 5,901,916,628 5,802,580,857
所有者权益：
股本 2,075,335,560 2,075,335,560
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,405,347,985 1,404,803,407
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 896,517,690 896,517,690
未分配利润 696,162,111 1,011,882,151
所有者权益合计 5,073,363,346 5,388,538,808
负债和所有者权益总计 10,975,279,974 11,191,119,665
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,293,975,948 2,054,090,445
其中：营业收入 2,293,975,948 2,054,090,445
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,028,376,616 1,963,587,709
其中：营业成本 1,653,218,094 1,629,310,349
利息支出
15
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手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,256,972 13,028,496
销售费用 75,980,642 73,314,350
管理费用 205,673,948 166,634,462
财务费用 74,309,241 78,106,207
资产减值损失 2,937,719 3,193,845
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
98,634,017
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 265,599,332 189,136,753
加：营业外收入 32,054,790 23,450,221
其中：非流动资产处置利得 1,168,444 90,471
减：营业外支出 117,277 239,392
其中：非流动资产处置损失 52,978 26,894
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
297,536,845 212,347,582
列）
减：所得税费用 44,177,962 23,991,436
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 253,358,883 188,356,146
归属于母公司所有者的净利润 248,016,059 188,302,026
少数股东损益 5,342,824 54,120
六、其他综合收益的税后净额 197,502 542,045
归属母公司所有者的其他综合收益
197,502 542,045
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
16
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净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
197,502 542,045
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 197,502 542,045
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 253,556,385 188,898,191
归属于母公司所有者的综合收益
248,213,561 188,844,071
总额
归属于少数股东的综合收益总额 5,342,824 54,120
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.09
（二）稀释每股收益 0.12 0.09
法定代表人：曾南 主管会计工作负责人：罗友明 会计机构负责人：丁九如
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 8,473,838 0
减：营业成本 0 0
营业税金及附加 2,935,353
销售费用
管理费用 33,376,309 9,184,376
17
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财务费用 4,164,111 16,576,949
资产减值损失 1,429 1,768,438
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,806,369 60,365,971
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -23,261,642 29,900,855
加：营业外收入 433,427 251,142
其中：非流动资产处置利得 720
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-22,828,215 30,151,997
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -22,828,215 30,151,997
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
18
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6.其他
六、综合收益总额 -22,828,215 30,151,997
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,522,141,590 5,377,129,947
其中：营业收入 6,522,141,590 5,377,129,947
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,748,510,149 5,178,089,033
其中：营业成本 4,730,036,597 4,275,331,059
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 39,641,644 25,176,730
销售费用 204,545,473 209,776,868
管理费用 564,611,454 449,002,551
财务费用 207,662,634 210,848,671
资产减值损失 2,012,347 7,953,154
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-14,264,359 141,088,467
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
19
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列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 759,367,082 340,129,381
加：营业外收入 82,093,154 99,606,192
其中：非流动资产处置利得 1,417,086 2,765,909
减：营业外支出 778,905 264,924
其中：非流动资产处置损失 72,962 45,649
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
840,681,331 439,470,649
列）
减：所得税费用 122,021,126 30,518,083
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 718,660,205 408,952,566
归属于母公司所有者的净利润 714,899,313 394,069,370
少数股东损益 3,760,892 14,883,196
六、其他综合收益的税后净额 705,555 80,593,025
归属母公司所有者的其他综合收益
705,555 80,763,572
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
705,555 80,763,572
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
80,536,743
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 705,555 226,829
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-170,547
税后净额
20
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七、综合收益总额 719,365,760 489,545,591
归属于母公司所有者的综合收益
715,604,868 474,832,942
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,760,892 14,712,649
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.34 0.19
（二）稀释每股收益 0.34 0.19
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 9,551,232 0
减：营业成本 60,334 0
营业税金及附加 2,935,353
销售费用
管理费用 95,283,586 27,148,538
财务费用 15,427,933 87,940,430
资产减值损失 -1,768,813 1,775,482
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
405,086,976 596,485,329
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 305,635,168 476,685,526
加：营业外收入 1,199,607 22,485,156
其中：非流动资产处置利得 2,520 450
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
306,834,775 499,170,682
列）
减：所得税费用 -45,852 -20,048,352
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 306,880,627 519,219,034
五、其他综合收益的税后净额 79,790,488
（一）以后不能重分类进损益的
21
中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
79,790,488
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
79,790,488
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 306,880,627 599,009,522
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 7,467,528,727 5,851,005,595
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
22
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保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 40,275,710 38,071,725
收到其他与经营活动有关的现金 68,764,580 54,800,446
经营活动现金流入小计 7,576,569,017 5,943,877,766
购买商品、接受劳务支付的现金 4,361,925,084 3,871,963,653
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
798,870,174 655,327,681
金
支付的各项税费 480,049,004 386,087,119
支付其他与经营活动有关的现金 343,525,795 349,353,425
经营活动现金流出小计 5,984,370,057 5,262,731,878
经营活动产生的现金流量净额 1,592,198,960 681,145,888
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 153,447,723
取得投资收益收到的现金 75,837,593
处置固定资产、无形资产和其他
2,390,680 2,765,132
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
150,000,000 240,531,849
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 40,170,833 13,714,126
投资活动现金流入小计 192,561,513 486,296,423
购建固定资产、无形资产和其他
804,655,768 833,899,175
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,250,000 296,706,050
质押贷款净增加额
23
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取得子公司及其他营业单位支付
507,974,099
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 24,021,775 8,020,998
投资活动现金流出小计 1,340,901,642 1,138,626,223
投资活动产生的现金流量净额 -1,148,340,129 -652,329,800
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 14,500,000
其中：子公司吸收少数股东投资
14,500,000
收到的现金
取得借款收到的现金 7,959,211,141 5,770,024,625
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 118,403,662 527,258
筹资活动现金流入小计 8,092,114,803 5,770,551,883
偿还债务支付的现金 7,874,819,707 4,469,686,738
分配股利、利润或偿付利息支付
816,685,415 1,227,084,591
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
41,417,700
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 120,833,724 84,144,165
筹资活动现金流出小计 8,812,338,846 5,780,915,494
筹资活动产生的现金流量净额 -720,224,043 -10,363,611
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,793,736 -641,180
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -273,571,476 17,811,297
加：期初现金及现金等价物余额 574,744,877 156,838,261
六、期末现金及现金等价物余额 301,173,401 174,649,558
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,384,187 2,421,705
经营活动现金流入小计 3,384,187 2,421,705
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中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 251,167
支付给职工以及为职工支付的现
85,566,148 55,165,169
金
支付的各项税费 39,724,582 3,267,191
支付其他与经营活动有关的现金 8,827,849 9,174,545
经营活动现金流出小计 134,118,579 67,858,072
经营活动产生的现金流量净额 -130,734,392 -65,436,367
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 145,377,279
取得投资收益收到的现金 395,236,932 571,220,176
处置固定资产、无形资产和其他
2,520 450
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
258,801,535
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,000,000
投资活动现金流入小计 398,239,452 975,399,440
购建固定资产、无形资产和其他
280,145 1,062,202
长期资产支付的现金
投资支付的现金 196,755,000 45,791,650
取得子公司及其他营业单位支付
464,345,956
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,229,882
投资活动现金流出小计 661,381,101 51,083,734
投资活动产生的现金流量净额 -263,141,649 924,315,706
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 7,375,164,309 5,255,447,602
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 663,060,790
筹资活动现金流入小计 8,038,225,099 5,255,447,602
偿还债务支付的现金 7,168,164,309 3,896,297,602
分配股利、利润或偿付利息支付
705,743,777 1,146,102,939
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,075,248,268
筹资活动现金流出小计 7,873,908,086 6,117,648,809
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中国南玻集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 164,317,013 -862,201,207
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,565,241 -5,576,023
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -232,124,269 -8,897,891
加：期初现金及现金等价物余额 394,606,753 67,898,286
六、期末现金及现金等价物余额 162,482,484 59,000,395
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
中国南玻集团股份有限公司
董 事 会
二〇一六年十月二十八日
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