康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人侯松容、主管会计工作负责人杨榕及会计机构负责人(会计主管人员)徐
有山声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动
资产总额（元） 17,046,289,010.29 16,906,453,313.31 0.83%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,013,792,626.26 4,009,723,963.82 0.10%
总股本（股） 1,203,972,704.00 1,203,972,704.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.3338 3.3304 0.10%
本报告期 上年同期 增减变动
营业总收入（元） 3,475,554,057.18 3,339,537,004.10 4.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 10,370,754.57 -76,863,006.20 113.22%
经营活动产生的现金流量净额（元） 457,733,199.56 143,042,023.14 220.00%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.3802 0.1188 220.03%
基本每股收益（元/股） 0.0086 -0.0638 113.17%
稀释每股收益（元/股） 0.0086 -0.0638 113.17%
加权平均净资产收益率（%） 0.26% -1.94% 2.20%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
-0.64% -2.26% 1.62%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 8,722,180.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
5,752,001.99
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 20,938,470.43
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,337,955.00
所得税影响额 -8,290,299.13
少数股东权益影响额 -256,800.30
合计 36,203,508.14 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 103,562
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
HOLY TIME GROUP LIMITED 57,250,000 境内上市外资股
华侨城集团公司 30,372,843 人民币普通股
GAOLING FUND,L.P. 26,400,625 境内上市外资股
NAM NGAI 11,760,520 境内上市外资股
中国银行－平安大华行业先锋股票型证券投资基金 9,616,350 人民币普通股
中信证券股份有限公司 7,010,208 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 7,000,000 人民币普通股
夏锐 5,006,500 人民币普通股
李义超 4,080,781 人民币普通股
吕志堂 3,403,509 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、报告期内，公司营业总收入同比增加 4.07%，归属于母公司所有者的净利润同比增加
113.22%。报告期内，本公司彩电业务通过运营效率提升、市场拓展以及产品结构优化，使得
今年第一季度与去年同期相比，销售收入稳步提升，盈利能力有所提高。
二、预付款项同比减少55.18%，主要是康盛公司预付土地款办妥土地使用证，结转至开发
成本。
三、交易性金融负债同比减少90.63%，主要是NDF合约到期交割计入公允价值变动损益。
四、应付利息同比增加41.77%，主要是公司开展海外代付短期融资业务增加。
五、长期借款同比增加65.57%，主要是取得华侨城集团公司的委托贷款。
六、财务费用同比增加419.40%，主要是本期开展的短期融资业务增加导致利息支出增加
及汇率变动带来的汇兑损失增加。
七、营业外收入同比增加 165.23%，主要是本期收到的软件退税增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局
公司字【2011】31 号）》的要求,公司被确定为深圳辖区实施内控规范试点重点公司之一。按
通知要求，公司立即部署开展内部控制规范有关工作并按要求向深圳证监局报送内控工作进展
情况。
报告期内，公司内控建设工作具体完成情况如下：
1、根据内控自我评价阶段工作计划，完成评价阶段发现的内控缺陷的整改工作。
2、中瑞岳华会计师事务所对公司 2011 年内部控制进行审计。
3、公司内审部门拟定《2011 年度内部控制自我评价报告》。
4、对数字网络事业部进行流程梳理、风险识别、编制内控工作底稿、查找缺陷、汇报缺
陷等工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在
报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
（1）保证所持有的康佳集团非流通股股份自获得在 A 股
市场的上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或
华侨城集团公 者转让；（2）在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌 至今未有限售股份上
股改承诺
司 交易出售原康佳集团非流通股股份数量占康佳集团股份 市交易或转让
总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月
内不超过百分之十。
收购报告书或权益变动报告
无 无 无
书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2012 年 02 月 06 彩电行业 2012 年度发展趋势，彩电业务出口
公司会议室 实地调研 机构 重阳投资
日 情况，
2012 年 02 月 21 彩电行业未来发展趋势，面板价格走势，智
公司会议室 实地调研 机构 泽熙投资
日 能电视竞争格局
2012 年 02 月 24 彩电行业 2012 年度发展趋势，3D 电视和智能
公司会议室 实地调研 机构 平安大华基金
日 电视的发展前景
2012 年 03 月 05
公司会议室 实地调研 机构 方正证券 智能电视的竞争格局
日
2012 年 03 月 20 彩电产品结构，2012 年度面板价格走势，彩
公司会议室 实地调研 机构 招商证券
日 电、白电、手机业务 2012 年度发展趋势
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
公司在作每一笔 NDF 业务组合时，到期收益是既定的，不存在风险。
公司开展的 NDF 组合业务的主要风险如下：
1、存款质押银行可能倒闭的风险，如果存款质押银行倒闭，则在银
报告期衍生品持仓的风险分析及控制 行的质押存款可能很难全额收回；
措施说明（包括但不限于市场风险、流 2、境外操作 NDF 组合业务的银行可能倒闭的风险，若倒闭，可能得
动性风险、信用风险、操作风险、法律 不到 NDF 组合业务可能产生的收益。
风险等） 公司都是选择与中国银行等大型银行合作开展 NDF 组合业务，这类
银行经营稳健、资信良好，发生倒闭的概率极小，基本上可以不考
虑由于其倒闭可能给公司带来的损失。
已投资衍生品报告期内市场价格或产
品公允价值变动的情况，对衍生品公允 公司开展的 NDF 组合业务，其到期收益是既定的，不存在公允价值
价值的分析应披露具体使用的方法及 变动。
相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计
截止到公告日，公司开展的 NDF 组合业务没有特别的会计核算方法，
核算具体原则与上一报告期相比是否
核算原则依据为《企业会计准则》。
发生重大变化的说明
公司独立董事认为公司开展 NDF 组合业务有利于公司享受人民币汇
独立董事对公司衍生品投资及风险控 率浮动的好处，能获取确定的无风险收益，具有一定的必要性；公
制情况的专项意见 司已经制定了衍生品投资的内控制度，采取的针对性风险控制措施
是可行的。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报告期末净
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
资产比例（%）
NDF 组合业务 2,155,905,808.20 1,732,688,917.27 14,216,690.09 43.17%
合计 2,155,905,808.20 1,732,688,917.27 14,216,690.09 43.17%
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：康佳集团股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 3,903,347,061.81 3,357,115,223.68 2,701,892,431.70 2,197,167,892.05
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 4,122,095,654.75 3,927,366,303.44 4,865,963,486.09 4,731,536,936.35
应收账款 1,765,098,596.79 858,492,717.65 1,893,039,292.61 1,272,793,163.17
预付款项 257,452,434.95 179,128,207.63 574,363,453.07 115,891,757.12
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 49,018,099.40 49,351,292.76 43,626,559.44 42,999,483.89
应收股利
其他应收款 86,840,067.72 598,194,178.81 134,333,284.70 590,667,690.98
买入返售金融资产
存货 3,168,013,978.83 2,098,399,970.02 2,829,591,759.41 2,090,143,386.96
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 749,620,000.00 749,620,000.00 911,000,000.00 859,000,000.00
流动资产合计 14,101,485,894.25 11,817,667,893.99 13,953,810,267.02 11,900,200,310.52
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 4,003,126.80 4,003,126.80 6,408,065.70 6,408,065.70
持有至到期投资 350,000,000.00 350,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 271,188,014.48 1,492,617,169.87 271,188,014.48 1,492,617,169.87
投资性房地产 239,748,819.36 239,748,819.36 241,105,035.18 241,105,035.18
固定资产 1,749,153,623.41 565,349,489.95 1,779,259,823.65 581,214,987.66
在建工程 148,531,143.33 8,915,744.66 118,905,008.92 6,056,730.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 192,630,567.69 24,829,579.95 194,383,622.95 25,294,452.23
开发支出
商誉 3,943,671.53 3,943,671.53
长期待摊费用 8,094,049.22 3,261,304.57 10,152,203.66 3,796,432.62
递延所得税资产 327,510,100.22 249,969,054.62 327,297,600.22 249,756,554.62
其他非流动资产
非流动资产合计 2,944,803,116.04 2,938,694,289.78 2,952,643,046.29 2,956,249,428.18
资产总计 17,046,289,010.29 14,756,362,183.77 16,906,453,313.31 14,856,449,738.70
流动负债：
短期借款 7,066,166,059.54 2,873,505,048.58 6,835,265,235.56 2,198,202,318.15
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 2,071,918.59 2,071,918.59 22,101,173.97 21,760,628.97
应付票据 738,901,683.35 438,575,230.54 799,094,173.72 519,958,870.11
应付账款 2,374,284,390.16 2,806,752,974.16 2,530,352,186.42 4,033,093,915.06
预收款项 274,029,946.47 2,871,551,754.49 349,544,262.93 2,472,654,742.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 184,619,428.68 101,448,859.20 267,353,845.13 134,487,974.49
应交税费 -57,273,529.82 -55,479,210.64 33,174,908.08 43,998,499.95
应付利息 37,492,666.65 35,132,816.58 26,446,960.89 24,313,785.67
应付股利
其他应付款 1,010,970,861.25 969,964,994.73 1,029,139,182.06 1,078,512,870.69
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 11,631,263,424.87 10,043,524,386.23 11,892,471,928.76 10,526,983,605.13
非流动负债：
长期借款 1,010,000,000.00 1,000,000,000.00 610,000,000.00 600,000,000.00
应付债券
长期应付款 30,000,000.00 30,000,000.00
专项应付款
预计负债 20,163,356.00 20,163,356.00
递延所得税负债 860,192.03 297,124.82 1,370,569.08 807,501.87
其他非流动负债 113,172,802.25 73,736,762.52 115,820,202.99 74,177,633.26
非流动负债合计 1,174,196,350.28 1,074,033,887.34 777,354,128.07 674,985,135.13
负债合计 12,805,459,775.15 11,117,558,273.57 12,669,826,056.83 11,201,968,740.26
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,203,972,704.00 1,203,972,704.00 1,203,972,704.00 1,203,972,704.00
资本公积 1,274,155,131.06 1,251,024,964.48 1,275,686,262.22 1,252,556,095.64
减：库存股
专项储备
盈余公积 809,307,995.80 809,307,995.80 809,307,995.80 809,307,995.80
一般风险准备
未分配利润 720,027,358.35 374,498,245.92 709,679,408.84 388,644,203.00
外币报表折算差额 6,329,437.05 11,077,592.96
归属于母公司所有者权益合计 4,013,792,626.26 3,638,803,910.20 4,009,723,963.82 3,654,480,998.44
少数股东权益 227,036,608.88 226,903,292.66
所有者权益合计 4,240,829,235.14 3,638,803,910.20 4,236,627,256.48 3,654,480,998.44
负债和所有者权益总计 17,046,289,010.29 14,756,362,183.77 16,906,453,313.31 14,856,449,738.70
4.2 利润表
编制单位：康佳集团股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
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康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,475,554,057.18 3,356,078,015.41 3,339,537,004.10 3,110,306,608.28
其中：营业收入 3,475,554,057.18 3,356,078,015.41 3,339,537,004.10 3,110,306,608.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,530,446,995.60 3,426,245,829.44 3,437,957,471.63 3,239,843,443.30
其中：营业成本 2,800,611,736.69 2,876,323,836.87 2,817,755,664.56 2,742,765,265.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 13,757,782.97 9,467,474.12 6,007,313.19 4,773,737.83
销售费用 506,418,824.29 420,508,296.52 483,483,090.52 373,504,088.52
管理费用 144,258,827.24 105,609,519.06 118,285,256.99 114,192,647.52
财务费用 64,546,588.49 13,486,702.87 12,427,199.37 4,607,704.42
资产减值损失 853,235.92 850,000.00 -1,053.00
加：公允价值变动收益（损失
19,186,950.45 18,846,405.45 8,440,753.40 8,440,753.40
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
2,092,064.98 2,092,064.98
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
-33,613,922.99 -49,229,343.60 -89,979,714.13 -121,096,081.62
填列）
加：营业外收入 57,650,031.91 35,214,421.55 21,735,865.80 2,825,912.12
减：营业外支出 568,851.69 338,992.61 654,357.12 202,396.85
其中：非流动资产处置损失 143,626.23 178,307.51 143,644.71 136,573.38
四、利润总额（亏损总额以“-”
23,467,257.23 -14,353,914.66 -68,898,205.45 -118,472,566.35
号填列）
减：所得税费用 12,963,186.44 -207,957.57 6,429,621.19 1,006,318.31
五、净利润（净亏损以“-”号
10,504,070.79 -14,145,957.09 -75,327,826.64 -119,478,884.66
填列）
归属于母公司所有者的净利润 10,370,754.57 -14,145,957.09 -76,863,006.20 -119,478,884.66
少数股东损益 133,316.22 1,535,179.56
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0086 -0.0638 -0.0992
（二）稀释每股收益 0.0086 -0.0638 -0.0992
七、其他综合收益 -6,279,287.07 -1,531,131.16 -11,205,535.35 41,903.13
八、综合收益总额 4,224,783.72 -15,677,088.25 -86,533,361.99 -119,436,981.53
归属于母公司所有者的综
4,091,467.50 -15,677,088.25 -88,068,541.55 -119,436,981.53
合收益总额
7
康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
归属于少数股东的综合收
133,316.22 0.00 1,535,179.56 0.00
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：康佳集团股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,097,907,547.51 4,054,373,519.35 3,721,462,877.73 3,573,090,472.43
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 109,541,936.03 55,623,027.95 45,877,507.67 363,019.79
收到其他与经营活动有关的现金 63,594,123.98 46,823,419.66 149,153,592.68 13,718,680.31
经营活动现金流入小计 4,271,043,607.52 4,156,819,966.96 3,916,493,978.08 3,587,172,172.53
购买商品、接受劳务支付的现金 2,632,971,449.14 2,505,823,818.31 2,785,013,363.54 3,136,831,594.09
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付
397,827,072.51 225,741,515.96 322,333,116.69 173,368,382.62
的现金
支付的各项税费 493,397,477.46 405,019,365.09 251,782,069.26 186,717,371.99
支付其他与经营活动有关的现金 289,114,408.85 218,674,615.27 414,323,405.45 218,610,286.46
经营活动现金流出小计 3,813,310,407.96 3,355,259,314.63 3,773,451,954.94 3,715,527,635.16
经营活动产生的现金流量净额 457,733,199.56 801,560,652.33 143,042,023.14 -128,355,462.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 363,430.69 363,430.69
取得投资收益收到的现金 2,092,066.31 7,895,844.08
处置固定资产、无形资产和其
14,868,982.30 14,769,772.30 19,668.97 13,838.97
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 885,030,050.40 766,030,050.40
投资活动现金流入小计 902,354,529.70 789,059,097.47 19,668.97 13,838.97
购建固定资产、无形资产和其 52,818,579.40 20,084,445.20 85,806,812.16 20,238,793.48
8
康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 720,210,000.00 653,210,000.00
投资活动现金流出小计 773,028,579.40 673,294,445.20 85,806,812.16 20,238,793.48
投资活动产生的现金流量净额 129,325,950.30 115,764,652.27 -85,787,143.19 -20,224,954.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 2,955,638,081.18 1,152,150,645.00 2,006,423,470.26 1,595,848,027.04
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 570,786,261.32 549,554,269.08 577,723,942.05 556,741,628.55
筹资活动现金流入小计 3,526,424,342.50 1,701,704,914.08 2,584,147,412.31 2,152,589,655.59
偿还债务支付的现金 2,302,900,990.39 906,651,863.45 766,955,668.57 563,143,668.29
分配股利、利润或偿付利息支
18,602,886.26 10,735,445.34 18,481,017.71 16,906,835.84
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,478,463,449.88 1,457,072,906.61 1,088,468,656.07 987,545,936.53
筹资活动现金流出小计 3,799,967,326.53 2,374,460,215.40 1,873,905,342.35 1,567,596,440.66
筹资活动产生的现金流量净额 -273,542,984.03 -672,755,301.32 710,242,069.96 584,993,214.93
四、汇率变动对现金及现金等价物
-1,442,287.26 -582,932.51 -2,229,803.47 -1,171,711.11
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 312,073,878.57 243,987,070.77 765,267,146.44 435,241,086.68
加：期初现金及现金等价物余额 646,451,050.71 275,892,343.00 569,524,994.01 255,364,835.76
六、期末现金及现金等价物余额 958,524,929.28 519,879,413.77 1,334,792,140.45 690,605,922.44
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
康佳集团股份有限公司
董 事 局
二〇一二年四月二十七日
9
