康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：000016、200016 证券简称：深康佳Ａ、深康佳 B 公告编号：2012-10
康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人侯松容、主管会计工作负责人杨榕及会计机构负责人(会计主管人员)徐
有山声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动
资产总额（元） 17,046,289,010.29 16,906,453,313.31 0.83%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,013,792,626.26 4,009,723,963.82 0.10%
总股本（股） 1,203,972,704.00 1,203,972,704.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.3338 3.3304 0.10%
本报告期 上年同期 增减变动
营业总收入（元） 3,475,554,057.18 3,339,537,004.10 4.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 10,370,754.57 -76,863,006.20 113.22%
经营活动产生的现金流量净额（元） 457,733,199.56 143,042,023.14 220.00%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.3802 0.1188 220.03%
基本每股收益（元/股） 0.0086 -0.0638 113.17%
稀释每股收益（元/股） 0.0086 -0.0638 113.17%
加权平均净资产收益率（%） 0.26% -1.94% 2.20%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
-0.64% -2.26% 1.62%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 8,722,180.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
5,752,001.99
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 20,938,470.43
债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,337,955.00
所得税影响额 -8,290,299.13
少数股东权益影响额 -256,800.30
合计 36,203,508.14 -
1
康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 103,562
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
HOLY TIME GROUP LIMITED 57,250,000 境内上市外资股
华侨城集团公司 30,372,843 人民币普通股
GAOLING FUND,L.P. 26,400,625 境内上市外资股
NAM NGAI 11,760,520 境内上市外资股
中国银行－平安大华行业先锋股票型证券投资基金 9,616,350 人民币普通股
中信证券股份有限公司 7,010,208 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 7,000,000 人民币普通股
夏锐 5,006,500 人民币普通股
李义超 4,080,781 人民币普通股
吕志堂 3,403,509 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、报告期内，公司营业总收入同比增加 4.07%，归属于母公司所有者的净利润同比增加
113.22%。报告期内，本公司彩电业务通过运营效率提升、市场拓展以及产品结构优化，使得
今年第一季度与去年同期相比，销售收入稳步提升，盈利能力有所提高。
二、预付款项同比减少 55.18%，主要是康盛公司预付土地款办妥土地使用证，结转至开
发成本。
三、交易性金融负债同比减少 90.63%：主要是 NDF 合约到期交割计入公允价值变动损益。
四、应付利息同比增加 41.77%：主要是公司开展海外代付短期融资业务增加。
五、长期借款同比增加 65.56%，主要是取得华侨城集团公司的委托贷款。
六、财务费用同比增加 419.40%，主要是本期开展的短期融资业务增加导致的利息支出增
加及汇率变动带来的汇兑损失的增加。
七、营业外收入同比增加 165.23%，主要是本期收到的软件退税增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2
康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局
公司字【2011】31 号）》的要求,公司被确定为深圳辖区实施内控规范试点重点公司之一。按
通知要求，公司立即部署开展内部控制规范有关工作并按要求向深圳证监局报送内控工作进展
情况。
报告期内，公司内控建设工作具体完成情况如下：
1、根据内控自我评价阶段工作计划，完成评价阶段发现的内控缺陷的整改工作。
2、中瑞岳华会计师事务所对公司 2011 年内部控制进行审计。
3、公司内审部门拟定《2011 年度内部控制自我评价报告》。
4、对数字网络事业部进行流程梳理、风险识别、编制内控工作底稿、查找缺陷、汇报缺
陷等工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在
报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
（1）保证所持有的康佳集团非流通股股份自获得在 A 股市场的
华侨城 上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易或者转让；（2）
至今未有限售股份上市
股改承诺 集团公 在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原康佳集团
交易或转让
司 非流通股股份数量占康佳集团股份总数的比例在十二个月内不
超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
收购报告书或权益变动报
无 无 无
告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
3
康佳集团股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
彩电行业 2012 年度发展趋势，彩电
2012 年 02 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 重阳投资
业务出口情况，
彩电行业未来发展趋势，面板价格
2012 年 02 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 泽熙投资
走势，智能电视竞争格局
彩电行业 2012 年度发展趋势，3D
2012 年 02 月 24 日 公司会议室 实地调研 机构 平安大华基金
电视和智能电视的发展前景
2012 年 03 月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 方正证券 智能电视的竞争格局
彩电产品结构，2012 年度面板价格
2012 年 03 月 20 日 公司会议室 实地调研 机构 招商证券 走势，彩电、白电、手机业务 2012
年度发展趋势
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
公司在作每一笔 NDF 业务组合时，到期收益是既定的，不存在风险。
公司开展的 NDF 组合业务的主要风险如下：
1、存款质押银行可能倒闭的风险，如果存款质押银行倒闭，则在银行的质押存款
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施 可能很难全额收回；
说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、2、境外操作 NDF 组合业务的银行可能倒闭的风险，若倒闭，可能得不到 NDF 组合
信用风险、操作风险、法律风险等） 业务可能产生的收益。
公司都是选择与中国银行等大型银行合作开展 NDF 组合业务，这类银行经营稳健、
资信良好，发生倒闭的概率极小，基本上可以不考虑由于其倒闭可能给公司带来
的损失。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公
允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分
公司开展的 NDF 组合业务，其到期收益是既定的，不存在公允价值变动。
析应披露具体使用的方法及相关假设与参
数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算
截止到公告日，公司开展的 NDF 组合业务没有特别的会计核算方法，核算原则依
具体原则与上一报告期相比是否发生重大
据为《企业会计准则》。
变化的说明
公司独立董事认为公司开展 NDF 组合业务有利于公司享受人民币汇率浮动的好处，
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情
能获取确定的无风险收益，具有一定的必要性；公司已经制定了衍生品投资的内
况的专项意见
控制度，采取的针对性风险控制措施是可行的。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
NDF 组合业务 2,155,905,808.20 1,732,688,917.27 14,216,690.09 43.17%
合计 2,155,905,808.20 1,732,688,917.27 14,216,690.09 43.17%
康佳集团股份有限公司
董 事 局
二〇一二年四月二十七日
4