2021 年度独立董事履行职责情况的报告

    在 2021 年的工作中，康佳集团股份有限公司（简称“公司”）
独立董事孙盛典先生、王曙光先生和邓春华女士严格按照有关法律、
法规及《公司章程》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关
规定，本着对公司和股东负责的态度，勤勉尽责，积极出席相关会议，
认真审议各项议案，充分发挥自己的专业知识做出独立、客观、公正、
科学的判断，对公司的重大事项发表独立意见，为公司的健康发展提
供了有益的建议。孙盛典先生、王曙光先生和邓春华女士在 2021 年
年报审计工作中，认真听取公司 2021 年度财务状况和经营情况的汇
报，及时与年审机构沟通，督促年报审计工作进展，充分发挥了独立
董事的监督作用。
    现将 2021 年度独立董事履行职责情况具体报告如下：
    一、报告期内，独立董事出席有关会议情况
    报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》的相关规定，认
真参加公司董事局会议和股东大会，慎重审议公司董事局会议的各项
提案，对公司内部控制评价报告、重大关联交易等重大事项发表了独
立审核意见，运用专业知识对公司规范运作和长远发展提供了有益的
建议，维护了公司及广大中小投资者的利益。
    （一）出席董事局会议的情况：
                本年应参加董
独立董事姓名                   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数   备注
                事局会议次数

  孙盛典             15            15              0            0

  王曙光             15            15              0            0

  邓春华             15            15              0            0



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    （二）报告期内，独立董事参加董事局专门委员会会议的情况：
专门委员会    独立董事   本年应参加董事局专   亲自出席   委托出   缺席
                                                                          备注
   名称         姓名      门委员会会议次数     次数      席次数   次数

财务审计委     邓春华             6              6         0        0

   员会        王曙光             6              6         0        0

               孙盛典             4              4         0        0
薪酬与考核
               王曙光             4              4         0        0
  委员会
               邓春华             4              4         0        0

               孙盛典             2              2         0        0

提名委员会     王曙光             2              2         0        0

               邓春华             2              2         0        0

战略委员会     孙盛典             1              1         0        0

   注：董事局专门委员会的具体履职情况请参见 2021 年年度报告第四节公司治理第七点

董事局下设专门委员会在报告期内的情况。

     二、董事局会议的投票情况
     报告期内，公司独立董事对董事局会议的议案及公司其他事项均
未提出异议。
     三、出席股东大会的情况
     独立董事孙盛典先生出席了公司 2020 年年度股东大会、2021 年
第二次临时股东大会和 2021 年第三次临时股东大会。
     四、独立董事向公司提出的建议及建议采纳情况
     报告期内，公司独立董事积极出席相关会议，认真审阅各项议案，
深入了解公司业务发展情况，技术研发和品牌建设进展，内部控制建
设以及董事局会议决议和股东大会决议的执行情况，并利用自己的专
业知识对公司的发展和公司治理提出了有建设性的建议，例如：制定
公司十四五战略规划，为公司新业务的拓展提供建议，推动降低公司

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资产负债率，关注公司现金流量等事项。公司认真采纳了独立董事的
建议。
       五、独立董事到公司现场办公、实地查看的时间、地点及具体
情况
    （一）报告期内，公司独立董事通过出席公司董事局会议和股东
大会，以及不定期与公司董事、高级管理人员、财务负责人及其他相
关人员沟通等方式，了解公司的战略发展、经营状况、财务管理、内
部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一步完善和提高
法人治理水平提出了客观意见。
    （二）公司组织独立董事到重庆、深圳等地的公司子公司和项目
进行了实地查看及访谈，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务
状况。独立董事利用在电子产业方面的专业知识对公司的发展和公司
治理提出了有建设性的建议，公司认真采纳了独立董事的建议，不断
完善和提高公司经营和管理水平。
    六、报告期内独立董事发表独立意见的时间、事项、意见类型
       1、时间：2021 年 1 月 13 日
       事项：关于审计工作安排等事项的说明。
    意见：审阅了公司财务中心提交的年审注册会计师进场前由公司
出具的 2020 年度财务报表、由公司财务中心出具的《公司 2020 年度
审计工作安排》。
    2、时间：2021 年 1 月 13 日
    事项：与年审注册会计师见面会（进场审计前）情况。
    意见：对相关问题与审计师进行了沟通，并要求信永中和会计师
事务所就审计中发现的问题与财务审计委员会进行及时、充分的沟
通。
    3、时间：2021 年 1 月 15 日


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    事项：公司拟对科技产业园事业部经营班子成员授予特别贡献
奖，其中对分管科技产业园事业部的公司高级管理人员的奖励。
    意见：分管科技产业园事业部的公司高级管理人员奖励方案的
制定程序符合有关内控制度的要求。

    4、时间：2021 年 2 月 26 日
    事项：挂牌转让烟台康云产业发展有限公司 17%股权后按持股比
例提供股东借款。
    意见：同意公司董事局的表决结果。
    5、时间：2021 年 3 月 3 日
    事项：独立董事与年审注册会计师沟通（出具初步审计意见后）
情况。
    意见：年审注册会计师出具 2020 年年度报告的初步审计意见之
后，独立董事与年审注册会计师进行了沟通。
    6、时间：2021 年 3 月 12 日
    事项：独立董事与财务总监沟通情况。
    意见：独立董事认为康佳财务部门 2020 年度作了大量的工作，
认可公司 2020 年的财务工作。
    7、时间：2021 年 3 月 12 日
    事项：关于 2021 年日常关联交易预计事项的事前认可声明。
    意见：独立董事认可并同意将日常关联交易预计事项提交公司董
事局会议审议。
    8、时间：2021 年 3 月 12 日
    事项：关于 2021 年度聘请会计师事务所的事前认可声明。
    意见：独立董事同意继续聘请信永中和会计师事务所为公司 2021
年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将此事项提交公司届董事
局会议审议。

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    9、时间：2021 年 3 月 12 日
    事项：关于为宜宾华侨城三江置业有限公司提供担保额度的事前
认可声明。
    意见：独立董事认为交易符合国家法律法规和《公司章程》的规
定，交易遵循了公平、公开、公正原则，符合公司的利益，不会损害
本公司中小股东的利益，认可并同意提交董事局会议讨论。
    10、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：公司 2020 年度利润分配方案。
    意见：独立董事同意董事局会议提出的 2020 年度利润分配方案，
同意将该方案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    11、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：公司 2020 年度内部控制评价报告。
    意见：独立董事同意公司《2020 年度内部控制评价报告》。
    12、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：预计日常关联交易的专门意见。
    意见：关联交易事项的审议和表决程序合规、合法。独立董事同
意董事局的表决结果。
    13、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：对公司关联方占用资金及对外担保问题的专项说明。
    意见：独立董事认为大股东未占用公司资金；公司未与关联方发
生非经营性资金往来；公司对外担保运作规范；不存在违反证监发
〔2003〕56 号、证监发[2005]120 号等有关规定的情形。
    14、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：对公司证券投资情况的独立意见。
    意见：独立董事认为公司进行证券投资的内部控制制度已经健
全，具有规范的风险控制机制。2020 年，公司除购买银行理财外，


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未开展其他证券投资活动，未对公司及控股子公司正常业务的开展产
生不良影响。
    15、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：关于 2021 年度聘请会计师事务所的独立意见。
    意见：独立董事同意公司董事局的表决结果，同意继续聘请信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表和内
部控制审计机构，并同意将此事项提交公司股东大会审议。
    16、时间：2021 年 3 月 22 日
    事项：关于为宜宾华侨城三江置业有限公司提供担保额度事项的
专门意见。
    意见：该关联交易事项的审议和表决程序合规、合法。独立董事
同意董事局的表决结果。
    17、时间：2021 年 5 月 18 日
    事项：向华侨城集团提供广告投放服务的议案事前认可声明。
    意见：独立董事认可并同意提交董事局会议进行讨论。
    18、时间：2021 年 5 月 28 日
    事项：向华侨城集团提供广告投放服务的独立意见。
    意见：该关联交易事项的审议和表决程序合规、合法。独立董事
同意董事局的表决结果。
    19、时间：2021 年 7 月 6 日
    事项：公司经营班子 2020 年度奖励年薪方案的审核。
    意见：公司经营班子 2020 年度奖励年薪方案的制定程序符合有
关内控制度的要求。
    20、时间：2021 年 7 月 23 日
    事项：挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权的事前
认可意见。


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    意见：独立董事认可并同意将该潜在的关联交易提交董事局会议
讨论。
    21、时间：2021 年 8 月 2 日
    事项：关于挂牌转让深圳市易平方网络科技有限公司部分股权事
项的专门意见。
    意见：该潜在关联交易事项的审议和表决程序合规、合法。独立
董事同意董事局的表决结果。
    22、时间：2021 年 8 月 2 日
    事项：关于对深圳市易平方网络科技有限公司资产评估报告的独
立意见。
    意见：标的资产的相关评估报告的评估假设前提和评估结论符合
国家相关法规、规定和规范性文件的规定，符合评估准则及行业惯例
的要求，符合评估对象的实际情况，评估假设前提和评估结论具有合
理性。
    23、时间：2021 年 8 月 26 日
    事项：对公司关联方占用资金及对外担保问题的专项说明。
    意见：独立董事认为大股东未占用公司资金；公司未向关联方提
供非经营性资金支持；公司对外担保运作规范；不存在违反证监发
〔2003〕56 号、证监发[2005]120 号等有关规定的情形。
    24、时间：2021 年 8 月 31 日
    事项：公司拟以发行股份方式购买赣州明高科技股份有限公司
100%股权、拟以发行股份及支付现金方式购买江苏海四达电源股份有
限公司 100%股权，同时发行股份募集配套资金的事前认可。
    意见：对本次交易相关议案表示认可，同意将本次交易相关议案
提交董事局会议讨论。
    25、时间：2021 年 9 月 9 日


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    事项：关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易的专门意见。
    意见：同意公司董事局的表决结果，并同意将此事项提交公司股
东大会审议。
    26、时间：2021 年 10 月 13 日
    事项：第九届董事局董事候选人的独立意见。
    意见：该事项的审议和表决程序合规、合法。独立董事同意董事
局的表决结果。
     27、时间：2021 年 10 月 25 日
    事项：关于公司向关联方租赁物业事前认可议案。
    意见：独立董事认可并同意将向关联方租赁物业事项提交董事局
会议进行讨论。
    28、时间：2021 年 11 月 5 日
    事项：关于公司向关联方租赁物业的专门意见。
    意见：该关联交易事项的审议和表决程序合规、合法。独立董事
同意董事局的表决结果。
    29、时间：2021 年 11 月 24 日
    事项：关于公司控股子公司重庆康佳光电技术研究院有限公司按
股权比例向股东提供借款的专门意见。
    意见：该事项的审议和表决程序合规、合法。独立董事同意董事
局的表决结果。
    七、保护投资者权益所做的工作
    公司独立董事利用自己的专业知识，严格按照《上市公司信息披
露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，督促
公司不断完善和有效执行《信息披露管理制度》、《内幕信息及知情
人管理制度》和《信息披露委员会实施细则》，确保了公司信息披露


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的公开、公平与公正，并保证信息的真实、准确、及时、完整。保持
与公司管理层的及时沟通，关注公司经营动态和重大事项，确保投资
者公平获知相关信息，积极推动公司规范运作、改进经营管理和健全
内部控制制度，维护了公司及全体股东的利益。
    另外,通过主动学习上市公司相关法律、法规和各项规章制度等
方式不断提高自身的履职能力，以便能够促进公司稳健规范的经营，
以便更好的保护投资者的合法权益。
    八、与董监高和内外部审计机构沟通情况
    （一）独立董事与董监高沟通情况
    1、公司独立董事平时通过现场考察及通讯等方式密切联系公司
其他董事、监事和高级管理人员，及时掌握公司重大事项的进展情况。
    2、公司独立董事利用出席公司董事局会议和股东大会的机会来
公司实地考察，并与公司其他董事、监事、高级管理人员进行沟通。
    3、年报审计期间，公司独立董事孙盛典先生、王曙光先生和邓
春华女士听取了公司管理层对 2021 年度生产经营情况和重大事项进
展情况的报告。
    （二）独立董事与内外部审计机构沟通情况
    在公司 2021 年年报的编制过程中，公司独立董事孙盛典先生、
王曙光先生和邓春华女士掌握了 2021 年年报审计工作安排及审计工
作进展情况，与内外部审计机构进行有效沟通，并督促会计师事务所
及时提交审计报告。
    九、对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况
    公司独立董事对 2021 年度公司建立和实施信息披露事务管理制
度的情况进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求建立了
信息披露事务管理制度体系，公司在 2021 年度有效执行《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的


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有关规定，真实、准确、及时、完整、公平地履行信息披露义务，保
障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
    十、其他工作情况
    （一）无提议召开董事局会议的情况；
    （二）无向董事局提议召开临时股东大会的情况；
    （三）无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
    （四）有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    作为财务审计委员会委员，独立董事邓春华女士和王曙光先生向
董事局提议公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公
司 2021 年度会计报表审计机构和内部控制审计机构。
    独立董事孙盛典先生无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
    （五）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    综上所述，2021 年度，公司独立董事能够遵守法律、法规及公
司章程的有关规定，保证足够的时间和精力独立履行职责，能够认真
维护全体股东特别是中小股东的合法权益；利用其专业特长，对各项
议案进行认真审议，发挥好公司经营决策的智囊作用，履行好控制公
司经营风险的职责，促进董事局决策的科学性和高效性，全体独立董
事勤勉尽职地履行了独立董事的职责。


                                         康佳集团股份有限公司
                                      二〇二二年三月二十九日




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