上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于深圳中恒华发股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳中恒华发股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）
等法律、法规和有关规范性文件的要求，上海市锦天城律师事务所（以下简称“本
所”）接受深圳中恒华发股份有限公司（以下简称“深华发”或“公司”）的委
托，指派本所律师参加深华发 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并出具本法律意见书。因疫情原因，本所律师以通讯方式参加本次
股东大会。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书
随深华发本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据《证券法》《公司法》及《股东大会规则》等法律法规和其他
规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
对深华发本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行必要的核查和验证，出
席了深华发本次股东大会，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师查验，本次股东大会由董事会提议并召集，根据公司董事
会 2022 年 10 月 1 日发布的《深圳中恒华发股份有限公司关于召开 2022 年第一
次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会已于
本次股东大会召开十五日前以公告方式通知各股东。
（二）本次会议采取现场表决和网络投票相结合的方式。受新冠肺炎疫情的
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影响，为配合深圳市新冠肺炎疫情防控工作，公司现场会议同时提供了通讯参会
方式。根据《股东大会通知》，本次现场会议召开的时间为 2022 年 10 月 21 日
（星期五）下午 14:30。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为 2022 年 10 月 21 日的 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2022 年 10 月 21 日 9:15
-15:00。
（三）本次股东大会现场会议的召开地点为：深圳市福田区华发大厦东座六
楼会议室。
（四）本次股东大会的股权登记日为 2022 年 10 月 14 日。B 股股东在 2022
年 10 月 11 日（即 B 股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参
会。
本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的
方式及召开程序进行，符合法律、法规和公司章程的规定。
二、本次股东大会出席现场会议人员的资格
1、经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议并进行投票的股东及股东
代理人共计 2 名，代表有表决权的股份共计 135,859,454 股，占深华发有表决权
总股份 47.98 %（其中 A 股股东（代理人）1 名，代表股份 119,289,894 股，占深
华发有表决权总股份 42.13 %；B 股股东（代理人）1 名，代表股份 16,569,560
股，占深华发有表决权总股份 5.85%）。通过网络投票系统进行表决的股东由网
络投票系统提供机构验证其股东资格。
2、出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人
员以及公司聘请的见证律师。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合有关法律、法规和公司章
程的规定，合法有效。
三、本次股东大会召集人的资格
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本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格符合《公司法》等法律、法规和
规范性文件及《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或
增加新议案的情形。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《股东大会通知》中列明的议
案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系
统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束
后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情
况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
(1)选举李中秋为第十一届董事会非独立董事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 137,959,454 99.8866
5%以下股东 2,256,619 2,100,000 93.0596
与会 A 股股东 119,435,494 119,289,894 99.8781
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
(2)选举杨洪宇为第十一届董事会非独立董事
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类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 137,959,454 99.8866
5%以下股东 2,256,619 2,100,000 93.0596
与会 A 股股东 119,435,494 119,289,894 99.8781
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
(3)选举李宗正为第十一届董事会非独立董事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 138,529,454 100.2993
5%以下股东 2,256,619 2,670,000 118.3186
与会 A 股股东 119,435,494 119,859,894 100.3553
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
(4)选举牛卓为第十一届董事会非独立董事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 137,959,454 99.8866
5%以下股东 2,256,619 2,100,000 93.0596
与会 A 股股东 119,435,494 119,289,894 99.8781
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
2.《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
(1)选举郑春美为第十一届董事会独立董事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 137,959,454 99.8866
5%以下股东 2,256,619 2,100,000 93.0596
与会 A 股股东 119,435,494 119,289,894 99.8781
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
(2)选举杨雄文为第十一届董事会独立董事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 138,379,454 100.1907
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5%以下股东 2,256,619 2,520,000 111.6715
与会 A 股股东 119,435,494 119,709,894 100.2297
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
(3)选举熊新华为第十一届董事会独立董事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 137,959,454 99.8866
5%以下股东 2,256,619 2,100,000 93.0596
与会 A 股股东 119,435,494 119,289,894 99.8781
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
3.《关于公司监事会换届选举的议案》
(1)选举黄雁波为第十一届监事会监事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 138,159,454 100.0314
5%以下股东 2,256,619 2,300,000 101.9224
与会 A 股股东 119,435,494 119,489,894 100.0455
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
(2)选举陈琴为第十一届监事会监事
类别 代表股份（股） 所获票数（票） 比例（%）
与会全体股东 138,116,073 137,959,454 99.8866
5%以下股东 2,256,619 2,100,000 93.0596
与会 A 股股东 119,435,494 119,289,894 99.8781
与会 B 股股东 18,680,579 18,669,560 99.9410
4.《关于调整独董津贴的议案》
同意 反对 弃权
类别 代表股份 比例 比例 比例
股数（股） 股数（股） 股数（股）
（%） （%） （%）
与会全体 138,116,0 135,861, 98.36 2,111,01
143,800 0.1041 1.5284
股东 73 254 74 9
5%以下 0.079 2,111,01 93.547
2,256,619 1,800 143,800 6.3724
股东 8 9 9
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与会 A 股 119,435,4 119,291, 99.87
143,800 0.1204 0 0.0000
股东 94 694 96
与会 B 股 18,680,57 16,569,5 88.69 2,111,01 11.300
0 0.0000
股东 9 60 94 9 6
5.《关于修改<公司章程>的议案》
同意 反对 弃权
类别 代表股份 比例 比例 比例
股数（股） 股数（股） 股数（股）
（%） （%） （%）
与会全体 138,116,0 136,005, 98.47 2,111,01
0 0.0000 1.5284
股东 73 054 16 9
5% 以 下 6.452 2,111,01 93.547
2,256,619 145,600 0 0.0000
股东 1 9 9
与会 A 股 119,435,4 119,435, 100.0
0 0.0000 0 0.0000
股东 94 494 000
与会 B 股 18,680,57 16,569,5 88.69 2,111,01 11.300
0 0.0000
股东 9 60 94 9 6
6.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》。
同意 反对 弃权
类别 代表股份 比例 比例 比例
股数（股） 股数（股） 股数（股）
（%） （%） （%）
与会全体 138,116,0 136,005, 98.47 2,111,01
0 0.0000 1.5284
股东 73 054 16 9
5% 以 下 6.452 2,111,01 93.547
2,256,619 145,600 0 0.0000
股东 1 9 9
与会 A 股 119,435,4 119,435, 100.0
0 0.0000 0 0.0000
股东 94 494 000
与会 B 股 18,680,57 16,569,5 88.69 2,111,01 11.300
0 0.0000
股东 9 60 94 9 6
经本所律师查验，公司对本次股东大会全部议案的中小投资者表决情况均单
独计票；独立董事候选人的任职资格和独立性已经过深圳证券交易所备案审核无
异议；本次股东大会审议的上述第 1 至第 3 项议案均采用累积投票制进行表决；
上述第 5 项议案《关于修改<公司章程>的议案》属于特别议案，已经出席会议
的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
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五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员
的资格、召集人资格及会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定，
表决结果合法、有效。
本法律意见书出具日期为 2022 年 10 月 21 日。
本法律意见书正本两份，无副本。
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于深圳中恒华发股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：_________________
王 飞
经办律师：_________________
王倩倩
2022 年 月 日
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