深圳能源集团股份有限公司
二○一八年度独立董事述职报告
作为公司的独立董事，2018 年度我们严格按照有关法律、
法规和公司《章程》的规定，忠实地履行独立董事的职责，勤
勉、审慎地行使公司赋予独立董事的权利，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切
实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，发挥了独立董事
的作用。现将 2018 年度履职情况报告如下：
一、 出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的情
况
（一）2018 年，公司共召开了 6 次股东大会，审议通过了
34 项议案。我们出席会议的情况如下：
姓 名 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 备注
李 平 6 4 2
房向东 6 5 1
刘东东 6 0 6
（二）2018 年，公司召开了 11 次董事会会议，其中以现场
表决方式召开 4 次，以通讯表决方式召开 7 次，审议通过了
89 项议案。我们出席会议情况如下：
应出席 现场出 以通讯表决方式 委托出 缺席 是否连续两次未
姓 名 备注
次数 席次数 参加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议
李 平 11 3 7 1 0 否
房向东 11 4 7 0 0 否
刘东东 11 3 7 1 0 否
（三）2018 年，公司召开了 6 次审计与风险管理委员会
1
会议、2 次薪酬与考核委员会会议和 2 次提名委员会会议，合
计审议通过了 20 项议案。我们出席会议的情况如下：
应出席 现场出席 以通讯表决方式 委托出席 缺席
董事会专门委员会 姓 名 备注
次数 次数 出席会议次数 次数 次数
刘东东 6 2 4 0 0
审计与风险管理
李 平 6 1 4 1 0
委员会
房向东 6 2 4 0 0
李 平 2 0 1 1 0
薪酬与考核委员会 房向东 2 1 1 0 0
刘东东 2 1 1 0 0
房向东 2 1 1 0 0
提名委员会 李 平 2 1 1 0 0
刘东东 2 1 1 0 0
二、 会议表决情况
作为公司独立董事，2018 年度我们对出席会议所审议的
事项均进行了表决，未对审议事项提出异议和否决性意见，未
有提议召开董事会的情况发生，未有提议聘用或解聘会计师事
务所的情况发生，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情
况发生。
三、 提出建议情况
2018 年，在审议董事会及专门委员会相关议题时，我们
从独立董事角度，对公司的战略转型、融资安排、项目内控管
理等方面提出了建议。
2018 年公司积极贯彻落实“管理提升年”和“降本增效”
工作部署，取得了显著的业绩，但公司目前仍然面临很多挑战，
我们建议公司要继续开拓创新，加大转型升级力度，明确战略
定位，应对风险挑战。
近年来，公司大力拓展新能源项目，对资金的需求比较旺
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盛，资本性支出较多，但公司目前的融资多以短期银行借款为
主。我们建议公司根据发展需要制定中长期资金规划，不断丰
富融资品种，拓宽融资渠道，优化融资结构和资金结构，满足
公司的资金需求，定期对投资、融资的安排进行评估，以创新
的思路和方法有效应对公司未来的经营变化。
目前公司新建或收购的项目较多，尤其是异地项目和境外
项目，给公司管理带来了较大挑战，我们建议公司一方面继续
加强内控管理，加强相关项目管理人员的储备，以提高整体管
控水平，另一方面也要适当调整和控制投资节奏，把握好规模
与效益的关系，合理配置资源，做到“有进有退”。
四、发表独立董事意见情况
根据有关规定，2018 年度我们对公司的项目投资、关联
交易、会计核算、会计师事务所聘用和关联方资金往来情况、
董事和高级管理人员的任免等事项发表了独立意见，具体如
下：
序号 独立意见标题 意见类型 会议届次
关于开展红土创新货币市场基金申购及赎回业务的独立董事 基金申购及赎回业 董事会七届八
1
意见 务 十五次会议
关于将公司 2017 年度日常关联交易超过预计的事项提交董
2 关联交易事前认可
事会审议的事前认可意见
关于将涉及财务公司关联交易的事项提交董事会审议的事前
3 关联交易事前认可
认可意见
关于将聘请 2018 年度审计单位事项提交董事会审议的事前 聘请审计单位事前
4
认可意见 认可
董事会七届八
关于樟洋公司对一期厂前区办公楼、附属建筑物及部分设备
5 减值准备 十六次会议
计提减值准备的独立意见
6 关于妈湾公司对部分备品备件计提减值准备的独立意见 减值准备
7 关于 2017 年度利润分配预案的独立意见 利润分配
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明和独
8 资金占用
立意见
9 关于公司 2017 年度内部控制评价报告的独立意见 内部控制
3
序号 独立意见标题 意见类型 会议届次
10 关于公司 2017 年度对外担保情况的专项说明和独立意见 对外担保
关于公司控股的财务公司 2017 年度涉及的关联交易情况的 涉及财务公司关联
11
独立意见 交易
12 关于 2017 年度日常关联交易超过预计的独立意见 关联交易
涉及财务公司关联
13 关于财务公司 2017 年度风险评估报告的独立意见
交易
14 关于预计 2018 年度日常关联交易事项的独立意见 关联交易
关于财务公司与深能集团、珠海洪湾签署《金融服务协议 涉及财务公司关联
15
（2018 年）》的独立意见 交易
涉及财务公司关联
16 关于财务公司风险处置预案的独立意见
交易
17 关于聘请 2018 年度审计单位的独立意见 聘请审计单位
18 关于公司 2017 年证券投资情况的独立意见 证券投资
关于将公司向深能集团申请委托贷款的事项提交董事会审议
19 关联交易事前认可
的事前认可意见
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担
20 资金占用
保的专项说明和独立意见 董事会七届八
涉及财务公司关联 十九次会议
21 关于财务公司 2018 年半年度风险评估报告的独立意见
交易
22 关于公司向深能集团申请委托贷款事项的独立意见 关联交易
23 关于聘任总经济师的独立意见 聘任高管
关于将与长城证券签订租赁合同暨关联交易的事项提交董事
24 关联交易事前认可 董事会七届九
会审议的事前认可意见
十一次会议
25 关于与长城证券签署租赁合同暨关联交易的独立意见 关联交易
董事会七届九
26 关于聘任副总裁的独立意见 聘任高管
十二次会议
关于樟洋公司燃油供应储存系统、厂前区办公楼及附属建筑
27 资产核销
物资产核销的独立意见 董事会七届九
关于新隆热力 10 蒸吨及以下燃煤锅炉、附属设施资产核销的 十三次会议
28 资产核销
独立意见
收购资产成交价格
董事会七届九
29 关于收购泸水辉力水电发展有限公司 100%股权的独立意见 与账面值、评估值
十四次会议
差异较大
五、现场办公情况
除出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议，我们还
通过召开独立董事见面会、听取管理层汇报、实地考察公司重
大项目等方式了解公司生产经营情况，为客观、独立的履行职
责创造了良好条件。
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2018 年，我们组织召开了两次独立董事见面会，听取管
理层和年度审计会计师的汇报，沟通审计过程中的有关问题。
六、其他重点工作
（一）推动董事会专门委员会科学高效运转
我们全体独立董事均担任董事会审计与风险管理委员会、
薪酬与考核委员会和提名委员会的委员，并分别担任主任委员
职务；李平独立董事还担任董事会战略委员会委员。2018 年，
我们按照董事会各专门委员会工作细则的要求，在公司定期报
告、内部控制、董事和高管的提名、选聘会计师事务所、重大
投资等事项提交董事会审议之前，董事会各专门委员会认真审
核相关议题，充分发挥了专门委员会在其专业范围内的作用。
（二）指导公司年度审计工作
2017 年度审计期间，我们作为董事会审计与风险管理委
员会委员，先后召开 3 次专门会议，认真听取公司财务管理部、
审计风控部及审计单位关于年度审计工作的开展情况的汇报，
就审计中的重大事项与公司董事、监事、高级管理人员、内审
部门、会计师进行了充分沟通，确保财务信息的准确性和完整
性。在此期间，审计与风险管理委员会还多次督促年度审计工
作，与公司相关职能部门及审计单位沟通了公司年终决算、审
计计划、审计进度及内控报告等工作，在多方积极配合和协助
下，顺利完成了公司年度审计工作。
七、年度工作总体评价和建议
作为公司的独立董事，我们始终以维护公司整体利益，尤
其是中小股东的合法权益不受损害为己任，一方面按照法律法
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规和公司章程赋予的权利，独立、诚信、勤勉履行职责；另一
方面注重自身职业操守，确保任职资格和履职行为符合监管要
求，充分发挥独立董事在保护投资者方面的作用。2018 年，
我们勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，公司对我们的工作
给予了大力支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
2019 年，我们将继续加强相关监管规则学习，巩固和提
升独立履职能力；加强与公司监事会、管理层之间的沟通协作，
为公司董事会进行重大决策提供参考建议；继续深入现场，了
解公司的经营发展、内部控制和风险管理等，及时提出意见或
建议，切实维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。
公司独立董事：李平、房向东、刘东东
二〇一九年四月三日
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