国药集团一致药业股份有限公司 2021 年度监事会工作报告




                       公司 2021 年度监事会工作报告




          一、监事会工作情况

          2021年，国药集团一致药业股份有限公司监事会按照《公司法》、

     《公司章程》及《监事会议事规则》的规定认真履行职责，在本报告

     期内公司监事会召开了7次会议，并列席了董事会现场会议和2次股东

     大会。监事会审议议案情况如下：
召开会
         监事会届次                               决议内容
议时间

                     01-公司2020年度监事会工作报告
                     02-公司“十四五”战略发展规划
                     03-公司2020年度财务决算报告
                     04-公司2020年度报告及摘要
                     05-公司2020年度利润分配方案
                     06-公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）
                     07-关于续聘公司2021年度年报和内部控制审计机构的议案
                     08-关于2021年度公司及下属企业与关联方日常关联交易预计的议
                     案
          第八届监事
2021 年 3            09-关于2021年度为控股子公司提供授信担保的议案
          会第十六次
月 31 日             10-关于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案
              会议
                     11-关于与国药集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易
                     的议案
                     12-关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告
                     13-关于与国药融汇（上海）商业保理有限公司开展应收账款保理业
                     务暨关联交易的议案
                     14-公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
                     15-关于修订<关联交易管理办法>的议案
                     16-公司2020年度内部控制自我评价报告
                     17-公司2020年度社会责任报告

2021 年 4 第八届监事
                     01-公司 2021 年第一季度报告
月 23 日 会第十七次
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              会议
          第八届监事
2021 年 6
          会第十八次   01-国药一致 2020 年年度报告全文
 月8日
              会议
          第九届监事   01-关于选举监事会主席的议案
2021 年 7
          会第一次会   02-关于国药一致认购国药中金医疗产业创新投资二期基金 6000 万
月 16 日
                议     元的议案
          第九届监事   01-国药一致 2021 年半年度报告及摘要
2021 年 8
          会第二次会   02-关于国药一致下属子公司坏账核销的议案
月 13 日
                议     03-关于对国药集团财务有限公司的风险持续评估报告
2021 年    第九届监事
10 月 19   会第三次会 01-国药一致 2021 年第三季度报告
   日          议
2021 年    第九届监事
                      01-关于控股股东履行承诺暨解决社会零售药店资产同业竞争问题
12 月 30   会第四次会
                      的关联交易议案
   日          议



            公司监事会的召开都能按照程序及规定进行，所有会议的决议都

     合法有效，各项会决议均得到良好的执行，没有未执行决议的情况发

     生。

            二、监事会对公司经营情况的独立意见

           报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会会议，对董

     事会执行公司章程的内容、程序等履行了监督职责，对经营班子执行

     董事会决议的情况进行了监督。

            （一） 公司依法运作情况

           2021年度公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》

     及《公司章程》的有关规定，依法管理，依法经营，决策程序合法，

     建立并完善了内部控制制度。公司股东大会、董事会召开、召集程序

     符合相关规定，公司董事、经理在执行公司职务时未发生违反法律、

     法规、公司章程或损害公司利益的行为。
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   （二）检查公司财务管理情况

    报告期内，监事会对公司财务状况进行了认真检查，认为公司

财务管理规范，财务报告客观真实地反映了公司的财务状况和经营成

果，2021年利润分配方案符合公司的实际。公司2021年度财务报告真

实、准确，公允地反映了公司当期的财务状况和经营成果。安永华明

会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。

    （三） 公司募集资金使用情况

    公司能够按照相关法律法规及公司《募集资金管理办法》等的

规定进行募集资金的管理和使用，募集资金存放在董事会决定的专项

账户集中管理，募集资金的使用按照相关规定履行了相应的程序，不

存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用

募集资金的情形。

   （四） 公司收购和出售资产的情况

    公司收购资产符合公司发展战略，有助于公司进一步提升市场

占有率及集中度，增强公司核心竞争力。收购资产定价合理，程序合

规，没有发现内幕交易，无损害股东利益的情况。报告期内，公司无

重大出售资产情形。

   （五）关联交易情况

    公司日常关联交易和其他关联交易公平、合理，交易行为遵循

市场化原则，没有损害公司及非关联股东的利益；董事会在对关联交

易进行决策的过程中，诚实信用，勤勉尽责。经理层对董事会和股东

大会关于关联交易的决议能有效落实执行。关联交易过程中没有违反
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法律、法规和《公司章程》的情形。

    （六）公司内部控制自我评价

    公司按照财政部、中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规、

规范性文件的要求，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，

公司建立健全了内部控制制度，公司法人治理结构完善，内控体系完

整，可以保证公司经营活动的正常有序进行，保障公司财产安全。

    报告期内，公司没有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指

引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自

我评价比较准确、真实、完整，反映了公司内部控制的实际情况。安

永华明会计师事务所(特殊普通合伙）出具的内控审计报告是客观公

正的。



                          国药集团一致药业股份有限公司监事会

                                                      2022 年 3 月 30 日