中粮地产（集团）股份有限公司第六届董事会第四十二次会议文件
中粮地产（集团）股份有限公司
关于实施内部控制规范的工作方案
为进一步加强和规范公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施
的有效性，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现和
可持续发展，根据中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于做好深圳辖区上市公司
内部控制规范试点有关工作的通知》（深证局公司字(2011) 31号）要求，结合公司实
际情况，特制定本工作方案。
一、公司基本情况介绍
1．公司名称：
中粮地产（集团）股份有限公司，简称：中粮地产
2．业务性质：
房地产开发与经营
3．公司股票上市交易所：
深圳证券交易所
股票简称：中粮地产 08 中粮债
股票代码：000031 112004
4．公司资产规模：
截止2010年12月31日，中粮地产资产规模为：总资产为人民币20,173,630,451.12
元，总负债为人民币14,042,402,056.75元，归属于上市公司股东的所有者权益为人
民币4,678,497,749.76元。
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5. 公司组织架构
股东大会
董事会 监事会
战略委员会 提名委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会
审计监察部
战略执行委员会 投资审查委员会
总经理
综 战 人 财 法 证 安 研 市 工 成 物 企
合 略 力 务 律 券 全 发 场 程 本 业 业
办 管 资 部 部 事 环 设 营 采 管 管 文
公 理 源 务 保 计 销 购 理 理 化
室 部 部 部 办 部 部 部 部 部 部
北京 上海 深圳 成都 沈阳 南京 天津 长沙 杭州 工业
中心 中心 中心 中心 项目 城市 城市 城市 项目 地产
城市 城市 城市 城市 公司 公司 公司 公司 公司 管理
公司 公司 公司 公司 公司
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6. 控股及参股公司情况
中粮地产（北京）有限公司 中粮地产投资（北京）有限公司
100% 51%
中粮滨海地产(天津)有限公司（清算中）
51%
天津粮滨投资有限公司
90%
中粮地产成都有限公司 成都悦城实业有限公司
100% 70%
成都天泉置业有限责任公司
100%
中粮地产(上海)有限公司
100%
中粮地产集团深圳房地产开发有限公司
100%
长沙中粮地产投资有限公司 长沙观音谷房地产开发有限公司
100% 98%
中粮地产南京有限公司
100%
厦门鹏源房地产开发有限公司
100%
中 中粮地产集团深圳物业管理有限公司
粮 100%
深圳市宝安三联有限公司
地
69.05%
产 中粮地产集团深圳工业发展有限公司
集 100%
中粮地产集团深圳贸易有限公司
团
100%
股 中粮地产集团深圳大洋服务有限公司
份 100%
中粮地产集团深圳工人服务有限公司
有 100%
限 深圳市宝安福安实业有限公司
公 56.52%
深圳中粮地产建筑研发设计有限公司
司 100%%
100
深圳市宝恒建设监理有限公司
100%
深圳市宝铜实业有限公司
100%
深圳鹏丽陶瓷有限公司
90%
华高置业有限公司
100%
深圳中粮地产物业服务有限公司
100% 北京中粮万科置业有限公司
中耀房地产开发（沈阳）有限公司 50%
65% 广州市鹏万房地产有限公司
50%
上海加来房地产开发有限公司
51% 深圳凯莱物业管理有限公司
30%
杭州易筑房地产开发有限公司
100% 深圳宝兴电线电缆制造有限公司
45%
杭州鸿悦置业开发有限公司 深圳公华金属制品有限公司
100%
合营、联营及合作经营公司 深圳宝菱同利有限公司
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二、组织工作机构
为确保顺利开展内控规范试点工作，公司第一时间召开办公会商讨并推进工作进
展，目前已经成立了内部控制规范领导小组及内控规范试点工作办公室：
1. 领导小组
领导小组组长：周政（董事长）
领导小组副组长：余福平（监事会主席）、李晋扬（常务副总经理）、厉辉（副总
经理兼董事会秘书）
领导小组成员：崔捷（财务总监）、戴羿（副总经理）、冯安静（副总经理）
2. 内控规范试点工作办公室
办公室设在审计监察部
办公室主任：胡东英（审计监察部负责人）
办公室副主任：宋冰心（法律部负责人）、张建国（财务部负责人）
核心部门：审计监察部负责组织推进、证券事务部负责治理合规性审核、财务
部负责财务报表合规性审核、法律部负责其他合规性审核。
实施内控规范试点工作的各职能部门、各子公司由总经理（负责人）牵头，组
成本公司工作小组，积极配合集团部署和开展内控规范试点工作具体事宜。
公司将聘请专业中介机构为公司本次内部控制实施提供咨询服务。
三、 内控规范试点工作的范围
本次实施内控规范试点工作范围包括：集团总部各职能部门及集团下属所有存
在实际业务的子公司。
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四、内控规范试点工作总体时间安排
1. 2011年4月30日前完成工作方案制定及报送备案。
2. 2012年6月30日前完成公司内部控制建设工作。
3. 2012年8月31日前完成内部控制自我评价，出具内部控制自我评价报告。
4. 2012年8月31日前完成内部控制审计，出具内部控制审计报告。
五、内控规范试点工作各阶段主要步骤
1. 内控建设阶段
2011 年 4 月 30 日前，确定内控规范实施的范围，聘请咨询机构，开展前期工作。
对各职能部门、各子公司管理层及业务骨干进行内控规范试点培训，提高员工对内
控规范体系建设重要性必要性的认识，形成全员全过程内控风险意识。
2011 年 7 月 31 日前，各职能部门、各子公司按自身各项业务流程的特点，动员
各级员工与咨询机构一起梳理制度、查找内控缺陷，编制风险清单。
2011年10月31日前，各职能部门、各子公司根据上述内部控制缺陷、《内部控制
基本规范》及《内部控制基本规范应用指引》的要求，制定本单位整改报告并上报
内控规范试点工作办公室，由内控规范试点工作办公室完成制定全公司范围内的内
部控制建设整改方案。
2012年6月30日前，各职能部门、各子公司根据各自整改方案完成本单位内部控
制建设工作。各单位对于限期整改问题，应当在规定的期限内整改完毕；对于持续
性整改问题，应当建立长效机制。内控规范试点工作办公室将抽取重点项目及业务
流程测试整改效果。
2. 内控自我评价阶段
2012年3月31日前，内控规范试点工作办公室会同中介机构，确定内部控制缺陷
的评价标准，拟定自我评价工作方案，明确评价范围、工作任务、评价程序、人员
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组织、进度安排、费用预算，组建内控自我评价工作组具体实施评价工作。
内控评价工作组应对被评价单位进行现场测试，通过个别访谈、调查问卷、专题
讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，充分收集被评价单位内部控制设
计和运行是否有效的证据，编制内部控制评价工作底稿，研究分析内控缺陷。
内控规范试点工作办公室应对发现的内部控制缺陷及成因、表现形式和影响程度
进行综合分析和全面复核，提出认定意见和整改意见，编制整改任务单，督促各职
能部门、各子公司落实整改，并以适当形式向内控规范试点工作领导小组、董事会
报告，其中重大缺陷最终由董事会予以最终认定。
2012年4月30日前，完成2011年公司内部控制自我评价报告，报董事会审议通过
后，完成信息披露工作。2012年8月31日前，完成中粮地产2012年上半年内部控制自
我评价报告，报董事会审议通过后，完成信息披露工作。
3. 内控审计阶段
公司董事会、股东大会确定执行内部控制审计会计师事务所。内控规范试点工作
办公室配合会计师事务所完成审计工作，形成审计报告。2012年8月31日前，由董事
会审议有关审计报告后，完成信息披露工作。
中粮地产（集团）股份有限公司董事会
2011年4月26日
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