中洲控股:独立董事2018年度履职情况报告2019-04-13
股票代码:000042 股票简称:中洲控股 公告编号: 2019-29 号
深圳市中洲投资控股股份有限公司
独立董事 2018 年度履职情况报告
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《独立董事工
作细则》以及公司《章程》的规定,作为深圳市中洲投资控股股份有限公司独立董事,现就
独立董事 2018 年度履职情况报告如下:
一、出席会议情况
2018 年度,公司共召开了 16 次董事会,公司所有独立董事均按时参加董事会及董事会
各专门委员会会议,报告期内,独立董事出席董事会和专门委员会的情况如下:
1、出席董事会会议情况
是否连续
本报告期应 现场出席 以通讯方 委托出席
独立董事 缺席董事 两次未亲
参加董事会 董事会次 式参加董 董事会次
姓名 会次数 自参加董
次数 数 事会次数 数
事会会议
钟鹏翼 16 3 12 1 0 否
张立民 16 3 12 1 0 否
张英 16 4 12 0 0 否
全体独立董事对所出席董事会会议的所有议案表示同意,没有提出否定或异议的情况。
2、出席各专门委员会会议情况
战略委员会 审计与风险管理委 提名委员会 薪酬与考核委员
员会 会
独董姓名
应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出
次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数
钟鹏翼 0 0 0 0 3 3 2 2
张立民 0 0 3 3 0 0 0 0
张 英 0 0 3 3 3 3 2 2
全体独立董事对所出席董事会专门委员会会议的所有议案表示同意,没有提出否定或异
议的情况。
二、发表独立意见情况
1
报告期内,全体独立董事充分履行《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法
律法规及公司《章程》赋予的职责,认真审议各项议案,并就聘任会计师事务所、公司对外
担保、关联交易、购买理财产品、会计政策变更、对外提供财务资助、聘任高级管理人员、
公司 2018 年股票期权激励计划等事项发表了独立意见。
独立董事在报告期内发表独立意见统计:
发表独立意见事项 发表日期 意见类型
独立董事关于公司出售资产关联交易暨该关联交易可能形成对 2018/1/12
同意
关联方提供担保的事前认可意见
独立董事关于公司第八届董事会第七次会议有关事项的独立意 2018/1/12
同意
见
独立董事关于全资子公司惠州中洲置业有限公司为联营公司惠 2018/1/18
同意
州市银泰达实业有限公司贷款提供担保的独立意见
独立董事关于聘任公司总经理的独立意见 2018/1/25 同意
独立董事关于公司 2018 年股票期权激励计划(草案)的独立意见 2018/3/5 同意
独立董事关于聘任公司副总裁和董事会秘书的独立意见 2018/3/5 同意
独立董事关于全资子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易 2018/3/12
同意
的事前认可意见
独立董事关于全资子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易 2018/3/12
同意
的独立意见
独立董事关于子公司中洲投资控股(香港)有限公司向关联方申 2018/3/21
同意
请财务资助及关联交易的事前认可意见
独立董事关于子公司中洲投资控股(香港)有限公司向关联方申 2018/3/21
同意
请财务资助暨关联交易的独立意见
独立董事关于全资子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易 2018/4/13 同意
的事前认可意见
独立董事关于全资子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易 2018/4/13 同意
的独立意见
独立董事关于聘请 2018 年度会计师事务所的事前认可意见 2018/4/27 同意
独立董事关于公司第八届董事会第十五次会议有关事项的独立 2018/4/25 同意
意见
独立董事关于为深圳中洲宝华置业有限公司提供财务资助暨关 2018/5/15
同意
联交易的事前认可意见
独立董事关于公司第八届董事会第十六次会议有关事项的独立 2018/5/15
同意
意见
独立董事关于子公司中洲投资控股(香港)有限公司向关联方申 2018/6/14
同意
请财务资助暨关联交易的事前认可意见
独立董事关于子公司中洲投资控股(香港)有限公司向关联方申 2018/6/14 同意
请财务资助暨关联交易的独立意见
独立董事关于子公司中洲投资控股(香港)有限公司向关联方申 2018/6/22 同意
请财务资助暨关联交易的事前认可意见
独立董事关于第八届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 2018/6/22 同意
独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金,公司对 2018/8/3 同意
2
外担保情况的独立意见
独立董事关于公司第八届董事会第二十一次会议有关事项的独 2018/10/29 同意
立意见
独立董事关于全资子公司为参股公司提供财务资助暨关联交易 2018/11/9 同意
的事前认可意见
独立董事关于公司第八届董事会第二十二次会议有关事项的独 2018/11/9 同意
立意见
三、独立董事日常履职及向公司提出的规范发展建议及采纳情况
公司定期以月报形式向独立董事报告公司的项目运营、公司重大事项以及投资者关注的
事项等情况,独立董事及时掌握公司基本情况,在董事会上发表专业的独立意见,行使独立
董事职权。报告期内,公司独立董事发挥自身专业特长,对公司财务管理、会计政策变更、
制度建设、关联交易等问题提出了各自专业性的意见和建议。
独立董事张立民、张英作为公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员,认真审阅了
公司定期报告,对公司财务报表、内部控制、内部审计工作提出了专业意见。
独立董事钟鹏翼、张英作为公司第八届董事会薪酬与考核委员会委员,在报告期内考核
了公司高级管理人员的履职情况,审核了公司定期报告中披露的董事、监事及高级管理人员
薪酬情况以及 2018 年股票期权激励计划(草案)及其摘要、考核管理办法等相关事项。
独立董事钟鹏翼、张英作为公司第八届董事会提名委员会委员,在任期内对聘任总裁、
高级管理人员、董事会秘书进行了资格审查。
四、独立董事现场办公及实际考察情况
为全面了解公司经营情况,切实履行独立董事职责,公司独立董事及时了解公司经营情
况,听取公司管理层对于经营状况、规范运作、财务管理及风险控制方面的汇报,在新项目
获取方面提出了专业意见。
五、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、认真履行公司重大事项的监督核查职责。在公司董事会审议出售资产关联交易暨该
关联交易可能形成对关联方提供担保、开展公司 2018 年股票期权激励计划等重大事项时,
全体独立董事认真核查了公司提供的相应资料,针对关联交易的必要性、合理性和审核程序
的合法性发表了事前认可意见及独立意见。
2、促进公司规范运作。独立董事在出席公司董事会会议时,对于需经董事会审议的议
案,全体独立董事均认真审核公司提供的材料,并根据各位独立董事自身的专业背景进行调
查研究,会上提出合理化的建议,促进了董事会决策的科学性和合理性,谨慎发表独立意见,
切实维护公司和股东的利益。
3
3、关注公司信息披露质量。全体独立董事持续关注公司信息披露情况及各种传媒对公
司经营管理等情况的相关报道,主动了解相关情况,督促公司严格按照深圳证券交易所《股
票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理规定》等有关规定认真、及时地履行信息
披露义务。
六、在公司 2017 年度报告方面所做的工作
根据中国证监会的要求,报告期内,在公司 2017 年度报告的编制和披露过程中,全体
独立董事均勤勉尽责,认真履行相关责任和义务:
全体独立董事听取了公司关于 2017 年度财务状况和重大事项进展情况的汇报,认真审
阅了公司书面提交的 2017 年度未审财务报告、审计工作计划及其它相关资料,并予以认可。
在年报审计过程中,独立董事与董事会审计与风险管理委员会安排了与审计机构进行两
次会面,就审计工作安排和审计工作中出现的问题进行及时沟通。
七、其他工作
1、报告期内,全体独立董事无提议召开董事会的情况发生。
2、报告期内,全体独立董事无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
特此公告。
独立董事:钟鹏翼
张立民
张 英
二〇一九年四月十二日
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