股票代码：000042                股票简称：中洲控股             公告编号： 2022-11 号




               深圳市中洲投资控股股份有限公司
                     2021 年度监事会工作报告
    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。


    一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开了四次会议，有关会议召开及决议情况如下：

    1、2021 年 4 月 9 日召开了第九届监事会第二次会议，审议并通过了公司《2020 年度监

事会工作报告》、《关于确认公司 2020 年年度报告的议案》、《关于确认公司 2020 年度内部控

制评价报告的议案》、《关于公司聘请 2021 年度会计师事务所的议案》、《关于注销 2018 年股

票期权激励计划剩余已授予股票期权的议案》。

    2、2021 年 4 月 26 日召开了第九届监事会第三次会议，审议并通过了公司《关于公司

2021 年第一季度报告的议案》。

    3、2021 年 8 月 13 日召开了第九届监事会第四次会议，审议并通过了《关于公司 2021

年半年度报告的议案》和《关于拟终止非公开发行 A 股股票并撤回申请文件暨关联交易的议

案》。

    4、2021 年 10 月 26 日召开了第九届监事会第五次会议，审议并通过了《关于公司 2021

年第三季度报告的议案》。

    二、监事会对公司有关事项的独立意见

    1、公司依法运作情况

    报告期内,监事会成员列席了历次董事会会议。监事会认为，公司决策程序合法，董事

会和高级管理人员严格遵守上市公司相关治理规定，遵守重大事项审议程序，有较完善的内

部控制制度，运作规范；未发现公司董事和高级管理人员在履行公司职务时存在违反法律、

法规和公司《章程》的情况，也未发现其有滥用职权、损害公司利益的行为。
    2、公司财务情况

    报告期内，监事会认真检查公司财务，并认真审核了各定期报告，认为德勤华永会计师

事务所（特殊普通合伙）按会计准则出具的审计报告是客观、公允的。同时，监事会根据审

核情况，认为报告期内公司计提存货跌价准备的程序合法合规、依据充分，计提存货跌价准

备能够更加公允、真实地反映公司资产状况；公司会计政策的变更符合有关法律、法规的规

定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能更准确地反映公司财务状况和经营成果；相关

决策程序符合法律法规相关规定，不存在损害股东和公司利益的情况。

    3、股权激励情况

    报告期内，因本次激励计划第三个行权期行权条件未达标，根据公司《2018 年股票期

权激励计划（草案）》，公司注销 2018 年股票期权激励计划剩余已授予股票期权共计

5,457,970 份。经审核后监事会认为公司将 2018 年股票期权激励计划剩余已授予股票期权

予以注销，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，本次注销剩余已授予股票期

权行为符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、公司《章程》及《深圳

市中洲投资控股股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

    4、内部控制的评价情况

    监事会认真审阅了董事会出具的《内部控制评价报告》。监事会认为，该报告客观、完

整地反映了公司内部控制的实际情况，公司现有的内部控制制度是比较健全和完善的，能够

合理保证公司业务正常进行，保护公司资产的安全和完整，执行效果也基本达到预期。

    5、报告期的审计情况

    报告期公司财务报告经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保

留意见的审计报告。

    特此公告。

                                           深圳市中洲投资控股股份有限公司

                                                      监 事 会

                                                二〇二二年四月十三日