方大集团股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2013年度
募集资金存放与使用情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
2010年5月26日，经中国证券监督管理委员会证监发行字2010720号文“关于核准
方大集团股份有限公司非公开发行股票的批复”，核准本公司非公开发行不超过1亿股新
股。本公司根据发行对象申购报价情况及《方大集团股份有限公司非公开发行A股股票认
购邀请书》所规定的程序和规则，确定本次非公开发行股数47,945,200股，每股面值1元，
每股发行价格为7.30元。截至2010年6月25日止，本公司已收到特定投资者认缴的出资款人
民币349,999,996.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为336,586,871.73元。
上述募集资金净额已经深圳南方民和会计师事务所有限公司出具“深南验字[2010]第
197号”《验资报告》验证。
(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1．以前年度已使用金额
截至2012年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目27,055.36万元，其中2010年度
使用金额2,571.17万元，2011年度使用金额13,328.35万元，2012年度使用金额11,155.84万元，
尚未使用的资金余额为7,438.39万元（其中募集资金银行专项账户本金余额为3,603.33万元、
专户存储累计利息扣除手续费后收入835.06万元，闲臵募集资金用于补充流动资金余额为
3,000.00万元）。
2．本年度使用金额及当前余额
2013年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目3,615.05万元。截至2013年12月31日，本公司募集
资金累计直接投入募投项目30,670.41万元。
1
（2）以节余募集资金永久补充公司流动资金2,743.72万元，其中募集资金1,869.65万元，
募集资金专户孳生的利息874.07万元。
（3）本期无从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的款项。
综上，截至2013年12月31日，募集资金累计投入30,670.41万元，以节余募集资金永久
补充公司流动资金1,869.65万元，尚未使用的金额为1,118.63万元。
二、 募集资金的管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所主
板股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等的规定，结合本公司实际情况，制
定了《方大集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于
2007年7月19日经本公司第四届董事会第二十次会议审议通过。2011年7月29日本公司修改
了《募集资金管理办法》，经本公司第六届董事会第三次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2010年7月起对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协
议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2013年12月31日，本公司
均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行深圳华 方大装饰公司募集资
44201518300052511189 0.00
侨城支行 金专户
中国建设银行深圳华 方大自动化公司募集
44201518300052511172 3,136,500.11
侨城支行 资金专户
中国建设银行深圳华 东莞新材料公司募集
44201518300059511173 8,186,195.62
侨城支行 资金专户
合 计 11,322,695.73
说明：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入扣除手续费后余额13.64万元，
无尚未从募集资金专户臵换的募投项目投入的金额。
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见附表1：募集资金使用情况对照表。
1．募集资金投资项目的资金使用情况
截至2013年12月31日止，“节能幕墙及光电幕墙扩产项目”和“地铁屏蔽门扩产项目”
均已投产。本公司募投资金投资项目已处于收尾阶段，后期募投资金主要用于支付前期各
类设备采购的尾款和质保金。资金使用情况详见附表1： 募集资金使用情况对照表。
2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
为了使公司产业布局更趋合理，缩短公司管理半径，降低管理成本，2010年11月22日
本公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了"关于节能幕墙及光电幕墙扩产项目变更
实施地点及增加实施主体的议案"，将节能幕墙及光电幕墙扩产项目的实施地点变更为广
东省东莞市。2012年3月9日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了调整议案，将
地铁屏蔽门扩产项目的6,000万元资金转入节能幕墙及光电幕墙扩产项目。
3．用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况
2011年8月23日，本公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于继续利用部分闲臵
募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过3,000万元闲臵募集资金暂时补
充流动资金，期限为不超过6个月。2012年2月16日，本公司已用自有资金3,000万元归还募
集资金并全部转入募集资金专户。
2012年2月20日，本公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关于利用部分闲臵募集
资金暂时补充流动资金的议案》。根据该决议公司使用3,000万元闲臵募集资金暂时补充流
动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。2012年8月15日，本公司已用自
有资金3,000万元归还募集资金并全部转入募集资金专户。
2012年8月17日，本公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于继续利用部分闲
臵募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该决议公司继续使用3,000万元闲臵募集资金
暂时补充流动资金，期限不超过6个月。2013年2月4日，本公司已用自有资金3,000万元归
还募集资金并全部转入募集资金专户。
2013年2月17日，本公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于继续利用部分闲
臵募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据该决议公司继续使用3,000万元闲臵募集资金
暂时补充流动资金，期限不超过6个月。2013年7月15日，本公司已用自有资金3,000万元归
还募集资金并全部转入募集资金专户。
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4、用闲臵募集资金永久补充流动资金情况
2013年7月15日，本公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于将节余募集资
金永久补充公司流动资金的议案》。根据该决议公司决定将节余募集资金（包括利息收入）
27,437,151.69元用于永久补充公司流动资金。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012年3月9日，本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了调整议案，将地铁屏蔽
门扩产项目的6,000万元资金转入节能幕墙及光电幕墙扩产项目。变更募集资金投资项目资
金使用情况详见附件2。
五、 前次募集资金投资项目已对外转让或臵换情况
截止2013年12月31日，本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或臵换情况。
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
2013年度，本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司募集
资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
方大集团股份有限公司董事会
2014年3月7日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币
万元
募集资金总额 33,658.69 本年度投入募集资金总额 3,615.05
变更用途的募集资金总额
6,000.00 已累计投入募集资金总额 30,670.41
变更用途的募集资金总额比例 17.83%
是否
截至期末
已变
累计投入 截至期
更项 募集资 截至期 截至期
本年度 金额与承 末投入 项目达到预定 项目可行性
承诺投资 目 金承诺 调整后投 末承诺 末累计 本年度实现 是否达到
投入金 诺投入金 进度(%) 可使用状态日 是否发生重
项目 (含 投资总 资总额 投入金 投入金 的效益 预计效益
额 额的差额 (4)＝ 期 大变化
部分 额 额(1) 额(2)
(3)＝ (2)/(1)
变
(2)-(1)
更)
1. 节能幕
墙及光电 2013 年 6 月 30
是 21,000.00 27,000.00 27,000.00 3,273.24 24,739.07 -2,260.93 91.63 是 否
幕墙扩产 日 4,125.90
项目
2. 地铁屏
2012 年 12 月 尚未显现效 否，说明
蔽门扩产 是 12,658.69 6,658.69 6,658.69 341.81 5,931.34 -727.35 89.08 否
31 日 益 见注 5
项目
合计 — 33,658.69 33,658.69 33,658.69 3,615.05 30,670.41 -2,988.28 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
为了使公司产业布局更趋合理，缩短公司管理半径，降低管理成本，2010 年 11 月 22 日本公司第五届
募集资金投资项目实施地点变更情况 董事会第二十四次会议审议通过了"关于节能幕墙及光电幕墙扩产项目变更实施地点及增加实施主体
的议案"，将节能幕墙及光电幕墙扩产项目的实施地点变更为广东省东莞市。
2012 年 3 月 9 日本公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了调整议案，将地铁屏蔽门扩产项目的
募集资金投资项目实施方式调整情况
6,000 万元资金转入节能幕墙及光电幕墙扩产项目。
2010 年 9 月 30 日，臵换方大自动化公司先期投入资金 1,403,503.00 元；臵换方大装饰公司先期投入资
金 2,944,250.09 元。以募集资金臵换已预先投入募集资金项目的自筹资金 4,347,753.09 元，业经天健正
募集资金投资项目先期投入及臵换情况
信会计师事务所有限责任公司进行验证，并出具了“天健正信审（2010）专字第 020722 号”“以自筹资金
预先投入募投项目的专项鉴证报告”。
2011 年 3 月 28 日，从募集资金专户支付方大装饰公司闲臵募集资金 2,000 万元，支付方大自动化公司
闲臵募集资金 1,000 万元。2011 年 8 月 19 日，归还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。
2011 年 8 月 23 日，从募集资金专户支付方大装饰公司闲臵募集资金 2,000 万元，支付方大自动化公司
闲臵募集资金 1,000 万元，2012 年 2 月 16 日，归还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。
2012 年 2 月 22 日，从募集资金专户支付方大装饰公司闲臵募集资金 2,000 万元，支付方大自动化公司
用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况
闲臵募集资金 1,000 万元。2012 年 8 月 15 日，归还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。
2012 年 8 月 17 日，从募集资金专户支付方大装饰公司闲臵募集资金 2,000 万元，支付方大自动化公司
闲臵募集资金 1,000 万元。2013 年 2 月 4 日，归还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。
2013 年 2 月 25 日，从募集资金专户支付方大装饰公司闲臵募集资金 2,200 万元，支付方大自动化公司
闲臵募集资金 800 万元。2013 年 7 月 15 日，归还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。
2013 年 7 月 15 日，将节余募集资金（包括利息收入）27,437,151.69 元用于永久补充公司流动资金。募
集资金产生节余的原因:1、公司通过严格执行多供方采购制度及项目招投标方式，较好地控制了工程
建设和设备采购的成本。2、项目工程建设过程中，在保证工程质量的前提下，公司本着厉行节约的
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
原则，进一步加强工程费用控制、监督和管理，减少了工程总开支。3、公司充分结合自身技术优势
和经验，结合公司现有其他产品生产线和设备的配臵，充分考虑资源综合利用，对项目的工艺设计进
行了优化，节约了项目投资。
募集资金其他使用情况 无
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注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已臵换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号），上市公司使用闲臵募集资金购买安全性高、
流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“募集资金其他使用情况”中填写。
注 5：由于地铁屏蔽门业务工期长的特点，从承接订单到实现销售需要较长一段时间，公司 2013 年共承接地铁屏蔽门订单 4.46 亿元，占到国内地铁屏蔽门
招标项目的近 70%份额，2013 年末累计未供货的合同订单达到 5.64 亿元，地铁屏蔽门扩产项目的建成为这些订单转化为销售和今后继续承接优质订单打下
坚实的基础。
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附表 2： 变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万
元
变更后项 截至期末
本年度实 实际累计 投资进度 项目达到预定 是否达 变更后的项目可
变更后的 对应的原 目拟投入 计划累计 本年度实
际投入金 投入金额 (%) 可使用状态日 到预计 行性是否发生重
项目 项目 募集资金 投资金额 现的效益
额 (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 大变化
总额 (1)
1. 节能幕 1. 节能幕
墙及光电 墙及光电 2013 年 6 月 30
27,000.00 27,000.00 3,273.24 24,739.07 91.63 是 否
幕墙扩产 幕墙扩产 日 4,125.90
项目 项目
2. 地铁屏 2. 地铁屏
2012 年 12 月 31 尚未显现
蔽门扩产 蔽门扩产 6,658.69 6,658.69 341.81 5,931.34 89.08 否 否
日 效益
项目 项目
合计 — 33,658.69 33,658.69 3,615.05 30,670.41 — — — —
实施地点位于南昌的屏蔽门项目，拟利用方大江西新材料科技园现有一幢厂房作为生产场地，同时减少新建厂
房、办公场所和基础设施投入，预计相应减少投入 6,000 万元。根据第五届董事会第二十四次会议决议通过《节
变更原因、决策程序及信息披露情 能幕墙及光电幕墙扩产项目变更实施地点及增加实施主体的议案》，幕墙项目的实施地点变更为广东省东莞市，
况说明(分具体项目) 由于东莞厂区为完全新建，需要增加厂房、部分办公场所和基础设施投入，预计增加项目投资 7,500 万元。鉴
于以上两个项目资金投入的变化情况，拟将屏蔽门项目的 6,000 万元资金转入幕墙项目，不足部分以自有资金
补足。
未达到计划进度的情况和原因(分
无
具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
8
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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