证券代码：000058、200058 证券简称：深 赛 格 、深赛格 B 公告编号：2015-012
深圳赛格股份有限公司
关于独立董事2014年度履职情况的报告
现将公司独立董事2014年度履职情况报告如下：
一、关于独立董事相关制度的健全情况
公司制订有《深圳赛格股份有限公司独立董事工作制度》，对独立董事的任职资格、
提名、选举和更换的具体流程以及职权做了详细的规定，并在实际工作中得到了有效
执行。
二、独立董事会履职情况
报告期内，公司3名独立董事充分行使国家法规和《公司章程》赋予的职权，发
挥专业特长，以合理谨慎态度，勤勉尽责，促进公司董事会决策及决策程序的科学化，
维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。
（一）按时参加董事会会议，积极履行独立董事职责。独立董事对董事会审议的
各项议案都进行了深入了解和仔细研究，积极参与讨论，提出合理建议。除履行董事
的一般职责外，同时时刻关注公司发生的重大事项，履行独立职责，不受公司控股股
东、实际控制人或者与公司及其控股股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的
影响，对公司关联交易、对外担保、内部控制自我评价报告等重要事项客观、审慎地
进行审议，并发表了独立意见，履行了监督职能。
（二）积极参与董事会专业委员会工作。独立董事在公司董事会发展战略委员会、
审计委员会以及薪酬与考核委员会中均有任职，遵照专业委员会工作细则，积极参与
专业委员会的日常工作，对公司发展规划、重大项目可行性研究、短期融资券发行等
方面提出了专业性的意见和建议，为董事会科学、审慎决策提供了支持。
（三）关注公司内控建设情况。独立董事多次与公司管理层、相关部门人员就内
部控制制度的建设和评价的情况进行交流沟通，并根据自身专业经验提出相应建议，
发挥独立董事的监督作用，监督并促进公司不断完善法人治理结构，建立健全公司内
部控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高公司规范运作水平。
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（四）深入了解公司情况。2014 年度，独立董事利用参加公司会议的机会以及
抽出专门时间对公司及投资企业进行现场考察，深入了解公司的日常经营和项目建设
情况。同时，独立董事通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司的重大
事项进展能够做到及时了解和掌握；此外，独立董事持续关注公司信息披露工作，对
公司各项信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的公平、及时，
使社会公众股东能够及时了解公司发展的最新情况。
三、报告期独立董事出席公司董事会会议、出席董事会专业委员会会议以及列席
公司股东大会会议的情况：
表（1）：独立董事出席董事会会议及股东会情况
独立董事出席董事会情况
是否连续两次
本报告期应参 以通讯方式参
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自参加会
加董事会次数 加次数
议
周含军 17 4 13 0 0 否
李罗力 17 3 13 1 0 否
宋萍萍 17 4 13 0 0 否
独立董事列席股东大会次数 5
表（2）：独立董事出席董事会专业委员会会议情况
独立董事姓名 专业委员会会议名称 召开次数 参会次数
发展战略委员会 2 2
周含军 薪酬与考核委员会 2 2
审计委员会 3 3
发展战略委员会 2 2
李罗力 薪酬与考核委员会 2 2
审计委员会 3 3
发展战略委员会 2 2
宋萍萍 薪酬与考核委员会 2 2
审计委员会 3 3
四、 发表独立意见情况
报告期内，公司独立董事严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》及公司《独立董
事工作制度》等规定，诚信勤勉地履行了独立董事职责，对公司有关事项进行了独立
的专业判断、共发表独立意见15次。报告期内，独立董事对董事会所审议事项没有提
出过异议。
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序号 时间及会议 独立意见事项 意见类型
《关于提请公司股东大会修改2013年第二次临时股东大会批
2014年2月27日召开的公司第六届董事会
1 准的<关于公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案> 同意
第八次临时会议
的议案》的独立董事事前认可和独立意见
2014年3月10日召开的第六届董事会第九 《关于签署<关于深圳华控赛格股份有限公司控制权安排的
2 同意
次临时会议 协议>的议案》的独立意见
关于2013年度公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公
3 同意
司2013年度对外担保情况的专项说明和独立意见
关于聘请公司2014年度报告内控审计机构及支付审计费用的
4 同意
事先认可意见
5 关于公司计提2013年度各项资产减值准备事项的独立意见 同意
2014年3月28日召开的第六届董事会第三 关于续聘公司2014年度年报审计机构及支付审计费用的独立
6 次会议 同意
意见
7 关于公司2014年日常性经营关联交易预计事项的独立意见 同意
8 关于《公司2013年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
《关于公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
9 同意
的独立意见
10 关于公司向银行申请授信额度的独立意见 同意
2014年7月3日召开的公司第六届董事会第
11 关于公司使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见 同意
十四次临时会议
2014年8月11日召开的公司第六届董事会
12 关于公司控股股东提名监事候选人事项的独立意见 同意
第十六次临时会议
关于公司2014年半年度公司控股股东及其他关联方占用公司
2014年8月27日召开的公司第六届董事会
13 资金、公司2014年半年度对外担保情况的专项说明和独立意 同意
第四次会议
见
2014年9月4日召开的公司第六届董事会第 关于确定对本公司所持有的深圳市华控赛格股份有限公司
14 同意
十八次临时会议 股权会计核算分类事项的独立意见
2014年12月5日召开的公司第六届董事会 关于向深圳市赛格电子商务有限公司提供财务资助事宜
15 同意
第五次会议 的独立意见
五、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳的情况
建议提出人 建议内容 建议形式 采纳情况
周含军、宋萍萍、李罗力 关于公司以自建物业开办电子市场的相关建议 口头建议 已采纳
周含军、宋萍萍、李罗力 关于公司业务转型升级方面的建议 口头建议 已采纳
周含军、宋萍萍、李罗力 关于完善公司内控体系建设及全面风险管理方案方面的建 口头建议 已采纳
议
宋萍萍、周含军 关于公司可采取的资本运作方式的建议 口头建议 已采纳
关于公司应加强对新型投资模式及新兴产业的关注的建议
周含军、李罗力 关于公司组织机构调整及部门考核指标设立方面的建议 口头建议 已采纳
李罗力、宋萍萍 关于加强企业文化建设、提高员工凝聚力的建议 口头建议 已采纳
六、独立董事到公司现场办公、实地查看时点、时间及具体情况
独立董事姓名 现场办公地点 现场办公时间 实地查看工作情况
周含军 西 安 2014 年 03 月 15 日-16 日 实地考察公司拟参与投资的西安沣东项目
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2014 年 3 月 18 日 下 午 向公司投资发展部了解公司拟投资参与的各项目情况，
公司会议室
14:00-16:00 并提出建议
2014 年 4 月 4 日 上 午 向公司投资发展部深入了解公司烟台项目的拓展情况及
公司会议室
11:00-12:00 向财务部了解短融计划的进展情况
2014 年 7 月 21 日下午
公司会议室 向公司投资发展部、财务部了解上半年经营情况
15:30-17:00
2014 年 8 月 27 日下午 对公司确定对所持有的华控赛格股权所采取的会计核算
公司会议室 方法与会计师进行了深入沟通交流，要求公司准确把握
15:00-17:00 新出台的会计政策，同时做好信息披露工作。
2014 年 12 月 23 日 下 午
公司会议室 向公司风险控制部了解公司 2014年度内控实施情况
16:00-17:00
西 安 2014 年 03 月 15 日-16 日 实地考察公司拟参与投资的西安沣东项目
2014 年 4 月 4 日 上 午 向公司投资发展部深入了解公司烟台项目的拓展情况及
公司会议室
11:00-12:00 向财务部了解短融计划的进展情况
2014 年 7 月 21 日下午
公司会议室 向公司投资发展部、财务部了解上半年经营情况
李罗力 15:30-17:00
2014 年 8 月 27 日下午 对公司确定对所持有的华控赛格股权所采取的会计核算
公司会议室 方法与会计师进行了深入沟通交流，要求公司准确把握
15:00-17:00 新出台的会计政策，同时做好信息披露工作。
2014 年 12 月 23 日 下 午
公司会议室 向公司风险控制部了解公司 2014年度内控实施情况
16:00-17:00
西 安 2014 年 03 月 15 日-16 日 实地考察公司拟参与投资的西安沣东项目
2014 年 3 月 18 日 下 午 向公司投资发展部了解公司拟投资参与的各项目情况，
公司会议室
14:00-16:00 并提出建议
2014 年 4 月 4 日 上 午 向公司投资发展部深入了解公司烟台项目的拓展情况及
公司会议室
11:00-12:00 向财务部了解短融计划的进展情况
2014 年 7 月 21 日下午
宋萍萍 公司会议室 向公司投资发展部、财务部了解上半年经营情况
15:30-17:00
2014 年 8 月 27 日下午 对公司确定对所持有的华控赛格股权所采取的会计核算
公司会议室 方法与会计师进行了深入沟通交流，要求公司准确把握
15:00-17:00 新出台的会计政策，同时做好信息披露工作。
2014 年 12 月 23 日 下 午
公司会议室 向公司风险控制部了解公司 2014年度内控实施情况
16:00-17:00
七、关注并参与公司内控建设及评价工作
公司3位独立董事均为内控建设领导小组的成员，他们曾多次与公司内控建设领导
小组的其他成员、内控建设工作小组、公司管理层及相关部门人员就公司内控建设情
况进行交流与沟通，并根据自身的专业经验就公司的内控建设提出有益的意见和建
议，积极参与公司的内控缺陷整改的检查及内控评价工作，充分发挥了独立董事在内
控建设方面应有的监督作用。
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八、参加培训情况
2014年度，独立董事积极参加公司及监管机构组织的涉及董事、监事、高级管理
人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范、上市公司规范指引及上市公司并购、
再融资、信息披露、内幕交易、风险评估与内部控制实务等相关内容的培训，不断提
高自身履职能力，更好地为公司的科学决策和风险防范提供专业的意见和建议。
九、报告期履行独立董事特别职权的情况
2014年度，公司独立董事：
（一）没有提议召开董事会；
（二）没有提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（四）没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
（五）没有向董事会提请召开临时股东大会。
综上， 2014年度，公司独立董事本着诚信、勤勉的精神，认真履行了独立董事
的义务，充分发挥独立董事的作用，积极维护了公司及股东尤其是中小股东的权益，
忠实履行了独立董事的职责。
特此报告。
深圳赛格股份有限公司董事会
二○一五年三月二十八日
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