深圳赛格股份有限公司
关于独立董事2018年度履职情况的报告
现将深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）独立董事2018年度
履职情况报告如下：
一、关于独立董事相关制度的健全情况
公司制订有《深圳赛格股份有限公司独立董事工作规则》，对独立董事的任职资格、
提名、选举和更换的具体流程以及职权做了详细的规定，并在实际工作中得到了有效
执行。
二、独立董事履职情况
报告期内，公司3名独立董事充分行使国家法规和《公司章程》赋予的职权，发
挥专业特长，以合理谨慎态度，勤勉尽责，促进公司董事会决策及决策程序的科学化，
维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。
（一）按时参加董事会会议，积极履行独立董事职责。独立董事对董事会审议的
各项议案都进行了深入了解和仔细研究，积极参与讨论，提出合理建议。除履行董事
的一般职责外，同时时刻关注公司发生的重大事项，履行独立职责，不受公司控股股
东、实际控制人或者与公司及其控股股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的
影响，对公司关联交易、财务资助、对外担保、内部控制自我评价报告等重要事项客
观、审慎地进行审议，并发表了独立意见，履行了监督职能。
（二）积极参与董事会专业委员会工作。独立董事在公司董事会发展战略委员会、
审计委员会以及薪酬与考核委员会中均有任职，遵照专业委员会工作细则，积极参与
专业委员会的日常工作，对公司发展规划、重大项目可行性研究、聘请审计机构、年
报及内控审计、公司制度等方面提出了专业性的意见和建议，为董事会科学、审慎决
策提供了支持。
（三）关注公司内控建设情况。独立董事多次与公司管理层、相关部门人员就内
部控制制度的建设和评价的情况进行交流沟通，并根据自身专业经验提出相应建议，
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发挥独立董事的监督作用，监督并促进公司不断完善法人治理结构，建立健全公司内
部控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高公司规范运作水平。
（四）深入了解公司情况。2018年度，独立董事利用参加公司会议的机会以及抽
出专门时间对公司及投资企业进行现场考察，深入了解公司的日常经营和项目建设情
况。同时，独立董事通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司的重大事
项进展能够做到及时了解和掌握；此外，独立董事持续关注公司信息披露工作，对公
司各项信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的公平、及时，使
社会公众股东能够及时了解公司发展的最新情况。
三、报告期独立董事出席公司董事会会议、出席董事会专业委员会会议以及列席
公司股东大会会议的情况：
表（1）：独立董事出席董事会会议及股东大会情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连
本报告 以通讯 续两次
现场出 委托出 缺席董 出席股
独立董事姓 期应参 方式参 未亲自
席董事 席董事 事会次 东大会
名 加董事 加董事 参加董
会次数 会次数 数 次数
会次数 会次数 事会会
议
李罗力 20 1 18 1 0 否 1
宋萍萍 20 0 18 2 0 否 2
范值清 20 2 18 0 0 否 6
表（2）：独立董事出席董事会专业委员会会议情况
独立董事姓名 专业委员会会议名称 召开次数 参会次数
发展战略委员会 2 2
李罗力 薪酬与考核委员会 2 2
审计委员会 3 3
发展战略委员会 2 2
宋萍萍 薪酬与考核委员会 2 2
审计委员会 3 3
发展战略委员会 2 2
范值清 薪酬与考核委员会 2 2
审计委员会 3 3
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四、 发表独立意见情况
报告期内，公司独立董事严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》及公司《独立董
事工作制度》等规定，诚信勤勉地履行了独立董事职责，对公司有关事项进行了独立
的专业判断、共发表事先认可意见以及独立意见共计17次。报告期内，独立董事对董
事会所审议事项没有提出过异议。
时间及会议 独立意见事项 意见类型
1.关于转让本公司及控股子公司持有的深圳市赛格
1. 2018 年 3 月 12 日召开的公
小额贷款有限公司 62%股权事项的独立意见
司第七届董事会第三十次临 同意
2. 关于转让本公司及控股子公司持有的深圳市赛
时会议
格小额贷款有限公司 62%股权事项的事前认可意见
2.2018 年 3 月 29 日召开的公 1.关于董事候选人提名的独立意见
司第七届董事会第三十一次 2.关于公司第七届董事会聘任公司高级管理人员的 同意
临时会议 独立意见
3.2018 年 6 月 11 日召开的公
司第七届董事会第三十三次 关于董事候选人提名的独立意见 同意
临时会议
4.2018 年 8 月 27 日召开的公
司第七届董事会第三十九次 关于董事候选人提名的独立意见 同意
临时次会议
5.2018 年 8 月 29 日召开的第 关于控股股东及其它关联方占用公司资金、公司对
同意
七届董事会第六次会议 外担保情况等的专项说明和独立意见
1.关于南通赛格时代广场发展有限公司为购买其开
6.2018 年 9 月 20 日召开的公
发项目的按揭贷款客户提供阶段性担保的独立意见
司第七届董事会第四十次临 同意
2.关于公司为公司债券发行提供抵押反担保事项的
时会议
独立意见
1.关于聘请 2018 年度年报审计机构及支付审计费
用的独立意见
2.关于聘请 2018 年度内控审计机构及支付内控审
计费用的独立意见
3.关于追认公司认购的深圳市赛格小额贷款有限公
7.2018 年 11 月 23 日召开的
司短期融资凭证为关联交易的独立意见
公司第七届董事会第四十三 同意
4.关于聘请 2018 年度年报审计机构及支付审计费
次临时会议
用的事前认可意见
5.关于聘请 2018 年度内控审计机构及支付内控审
计费用的事前认可意见
6.关于追认公司认购的深圳市赛格小额贷款有限公
司短期融资凭证为关联交易的事前认可意见
8.2018 年 12 月 11 日召开的
关于控股子公司长沙赛格发展有限公司为其股东提
公司第七届董事会第四十四 同意
供财务资助事项的独立意见
次临时会议
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9.2018 年 12 月 27 日召开的
关于追认增加公司 2018 年度日常经营性关联交易
公司第七届董事会第四十五 同意
的独立意见
次临时会议
五、独立董事向公司提出关于规范发展的建议及建议采纳的情况
建议提出人 建议内容 建议形式 采纳情况
李罗力、宋萍萍、范值清 关于公司战略新兴产业发展的建议 口头建议 已采纳
李罗力、宋萍萍、范值清 关于公司专利、商标管理方面的建议 口头建议 已采纳
李罗力、宋萍萍、范值清 关于公司深汕龙焱新能源项目业务发展的 口头建议 已采纳
建议
李罗力、宋萍萍、范值清 关于对公司未来三年（2018-2020）滚动经 口头建议 已采纳
营计划的意见
李罗力、宋萍萍、范值清 关于聘请公司2018年审计机构的建议 口头建议 已采纳
宋萍萍、范值清 关于公司对外投资项目的建议 口头建议 已采纳
六、独立董事到公司现场办公、实地查看时点、时间及具体情况
独 立
现场办公地点 现场办公时间 实地查看工作情况
董事姓名
2018年1月3日上午 向公司董事会办公室了解非公开发行股份
公司会议室
10:00-10:30 购买资产的进展情况
2018年6月28日下午 向公司财务管理部和董事会办公室了解公
李罗力 公司会议室
15:00-16:00 司发行公司债券的进展情况
2018 年 8 月 29 日上 向公司财务与资产管理部了解上半年经营
公司会议室
午 10:00-10:30 情况
2018年5月15日下午 向公司董事会办公室了解重大资产重组业
公司会议室
15:00-16:00 绩承诺完成情况，并提出意见和建议
2018 年 10 月 10 日
宋萍萍 公司会议室 向公司投资发展部了解公司对外投资情况
下午 15:00-16:00
2018 年 12 月 6 日上 了解公司控股孙公司赛格新城市合同违约
公司会议室
午 11:00-12:00 情况及解决措施
2018 年 3 月 29 日下
公司会议室 了解公司2017年年报审计进展情况
午 15:00-16:00
向公司财务管理部了解公司转让本公司及
2018 年 4 月 20 日下
范值清 公司会议室 控股子公司持有的赛格小贷62%股权的进
午 17:00-18:00
展情况
2018 年 6 月 28 日下 向公司财务管理部和董事会办公室了解公
公司会议室 司发行公司债券的进展情况
午 15:00-16:00
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2018 年 8 月 29 日上 向公司财务与资产管理部了解上半年经营
公司会议室
午 10:00-10:30 情况
2018 年 9 月 13 日下 向公司董事会办公室了解重大资产重组业
公司会议室
午 15:00-15:30 绩承诺完成情况，并提出意见和建议
2018 年 10 月 10 日
公司会议室 向公司投资发展部了解公司对外投资情况
下午 15:00-16:00
2018 年 10 月 31 日 主持公司 2018 年度财务会计报表及内部控
公司会议室
下午 16:30-17:30 制审计项目评标专题会议
2018 年 12 月 13 日 了解公司控股孙公司赛格新城市合同违约
公司会议室
下午 15:00-16:00 情况及解决措施
2018 年 12 月 16 日
江苏省 实地考察
-2018 年 12 月 18 日
2018 年 12 月 27 日 沟通公司2018年年报和内控审计计划，并
公司会议室
下午 15:00-16:00 提出意见和建议
七、关注并参与公司内控建设及评价工作
公司独立董事均为内控建设领导小组的成员，他们曾多次与公司内控建设领导小
组的其他成员、内控建设工作小组、公司管理层及相关部门人员就公司内控建设情况
进行交流与沟通，并根据自身的专业经验就公司的内控建设提出有益的意见和建议，
积极参与公司的内控缺陷整改的检查及内控评价工作，充分发挥了独立董事在内控建
设方面应有的监督作用。
八、报告期独立董事履行其他特别职权的情况
2018年度，公司独立董事：
（一）没有提议召开董事会；
（二）没有独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（三）没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
（四）没有向董事会提请召开临时股东大会。
综上， 2018年度，公司独立董事本着诚信、勤勉的精神，认真履行了独立董事
的义务，充分发挥独立董事的作用，积极维护了公司及股东尤其是中小股东的权益，
忠实履行了独立董事的职责。
特此报告。
2019 年 4 月 30 日
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