中国长城计算机深圳股份有限公司
               内部控制规范实施工作方案

    根据深证局公司字[2011]31号《关于做好深圳辖区上市公司内部
控制规范试点有关工作的通知》, 中国长城计算机深圳股份有限公司

（以下简称“公司”）被列为深圳辖区83家实施内部控制规范试点公
司之一。为了贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引（以
下简称“内控规范”），根据中国证监会、深圳证监局的相关要求，

公司拟定了内部控制规范实施工作方案（简称“内控规范实施工作方
案”），并将此项工作列为提升公司内部管理、实现公司未来发展战
略目标的重大举措。本公司内控规范实施工作方案如下：
    一、公司基本情况
    中国长城计算机深圳股份有限公司成立于1987年，于1997年在深
圳证券交易所上市，是中国电子信息产业集团有限公司通过长城科技
股份有限公司控股的骨干企业。股票简称“长城电脑”，股票代码
“000066”。
    截止至2010年12月31日，公司资产总值为329亿元，负债为222
亿元，股东权益合计107亿元。公司及其子公司的业务涵盖计算机关
键零部件、计算机整机及消费数码产品，目前是全球最大的显示器研
发制造商、全球第四大液晶电视研发制造商、国内最大的计算机电源

研发制造商。
    公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中国上市公司治理
准则》、《上市公司股东大会规则》等有关法规的要求，建立了股东
大会、董事会、监事会及经营管理班子等相互约束、相互制衡及监督
的现代法人治理结构。董事会是公司的决策机构，董事会下设战略委

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员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，
为公司科学的决策提供专业性的支持。公司经营班子负责公司日常经

营管理，组织落实董事会决议事项及对各控股子公司和职能部门实施
规范管理，确保公司经营活动不断健康发展。
    截止至2010年底，公司主要控股子公司包括4家。其中子公司2

家，包括广西长城计算机有限公司及中国长城计算机（香港）控股有
限公司；控股子公司2家，包括冠捷科技有限公司及北海长城能源科
技股份有限公司。

    二、组织保障
    为了按照《企业内部控制基本规范》和相关配套指引，有效推动

内控体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规

范运作和健康发展，公司于2011年3月3日成立了由董事长杜和平先生

任主任，总裁周庚申先生、副总裁吴列平先生、监事会主席马跃先生

任副主任，公司经营班子全体成员、各部门及所属控股公司第一负责

人为成员的内部控制委员会（以下简称委员会），委员会负责制定内

部控制规范工作实施方案及相关配套政策，开展内控制度的研究及拟

订，协调及推进内控体系建设工作的具体开展和实施，直接对董事会

负责并接受董事会监督指导。

    同时，公司已聘请德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所作为

实施内控体系建设的外部咨询顾问，协助公司梳理及构建内部控制总

体框架，帮助公司识别主要的风险和内部控制存在的薄弱环节，并协

助公司开展内部控制自我评价工作。

    三、内控建设工作计划

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       公司计划分阶段逐步在公司本部及下属控股子公司范围实施内
部控制体系建设工作。内控建设阶段的目标是建立完善的内控体系规

范，落实整改计划及责任工作。
       内控建设阶段责任人：周庚申、吴列平及内部控制委员会成员
       计划完成时间：2011 年 12 月底。

       阶段工作内容：
       1、2011 年 4 月 20 日前聘请内控体系建设的外部咨询顾问，开
展项目前期相关的筹备工作。

       2、2011 年 4 月 30 日前，在公司范围内组织广泛的内控知识宣
传和动员工作，向公司管理层、下属各业务职能单位及所属控股公司
的第一负责人下发并传达《内部控制基本规范》、《配套指引》及证
监会与深圳证监局的相关文件精神，形成全员全过程的内控风险意
识。
       根据深圳证监局的统一部署，公司董事会确定内控规范实施建
设项目的实施范围为：公司本部、广西长城计算机有限公司、中国长
城计算机（香港）控股有限公司、北海长城能源科技股份有限公司共
四家企业。
       上述四家内控实施单位将在内控咨询顾问的帮助下开展内控建
设工作，并计划于 2011 年 9 月 30 日完成。
       3、2011 年 5 月 31 日前，公司召开“内部控制规范实施建设项
目启动大会”。对公司管理层及业务骨干进行内控培训，提高员工对
内控规范体系建设必要性与重要性的认识。同时，内控咨询顾问的项
目负责人将会为公司内控主要参与人员进行第一次项目推进及内控
基础培训。此外，在公司的内部办公系统中上传内部控制培训的资料，


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在全公司范围内普及内控文化氛围，为内控工作的实施创造一个良好
的环境。

     4、2011 年 5-6 月，根据十八项指引所涉及的组织架构、发展
战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购管理、资产
管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财

务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递及信息系统等各大流程，
在内控建设单位中开展内控建设工作。
     在内控咨询顾问的帮助下，通过查阅公司的业务文档及流程资

料，访谈管理及业务人员及对照内控配套指引，识别业务流程中存在
的重大风险，并确定公司的内控流程框架及编制内控控制矩阵，控制
矩阵主要包括各流程的控制目标、标准控制活动、对应的政策、制度，
以及相关的部门及岗位设置等。同时，通过对现有业务流程设置和业
务运营情况进行梳理及与配套指引中的要求进行比对，发现公司内部
控制与监管要求的差异，识别内部控制缺陷，并提出相应的优化改进
建议。
     5、2011 年 7 月 30 日前，与内控咨询顾问就识别出的内部控制
缺陷进行共同讨论，制定出具体的整改方案。根据上述的工作成果，
完善与各流程相关联的规章制度及信息系统关键控制点，编制内控手
册，并提交内控规范建设单位审阅。
     6、2011 年 8 月 31 日前，整改内控缺陷。与内控咨询顾问共同
讨论整改方案，制定并部署整改执行计划。整改工作包括人员和岗位
的调整、制度及政策的修订、人员和岗位的调配等。内控规范建设单
位根据整改执行计划对相关业务的内控规范情况进行自查自纠工作。
     7、2011 年 9 月 30 日前，内部控制委员会与内控咨询顾问共同


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检查整改效果，对内控工作未落实的试点单位及部门进行通报，督促
其整改及进行整改跟踪，并对跟踪整改结果进行再次检查。

      8、根据要求，每季度向深圳证监局报送内控进展情况，并于每
季度在季度报告中披露内控的实施工作情况。
     四、内控自我评价工作计划

      内控自我评价阶段责任人：周庚申、马跃及内部控制委员会成
员
      计划完成时间：2012 年 6 月 30 日

      阶段工作内容：
     1、2011 年 10 月 15 日前编制自我评价方案，根据公司业务特点
及外部影响等因素，确定纳入自我评价范围的业务流程，确定内控缺
陷的评价标准及分类标准。包括定性标准和定量标准。
     2、2011 年 10 月 30 日前确定评价工作的具体时间表和人员分工。
     3、2011 年 11 月-2012 年 1 月组织实施自我评价工作，通过访谈、
实地查阅及执行内控运行有效性测试，编制内控自评文档及工作底稿
分析评价公司内部控制。
     4、2012 年 2 月 29 日前识别、评价并汇总内控缺陷，就发现的
缺陷对其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面复核，编制
缺陷评价汇总表，提出认定意见和整改建议，编制整改任务单。
     5、2012 年 4 月 30 日前进行整改测试，评价整改结果。对内控
整改工作未落实的单位及部门进行通报，督促其整改及进行整改跟
踪，并对跟踪整改结果进行再次检查。




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    6、2012 年 7 月 15 日前，完成内部控制自我评价报告的编写，
评价报告的基准日为 2012 年 6 月 30 日。内控自我评价报告经董事会

批准后，在披露 2012 年半年报的同时披露内部控制自我评价报告。




                                   中国长城计算机股份有限公司
                                     二〇一一年四月三十日




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