中国长城科技集团股份有限公司独立董事
关于公司第二期股票期权激励计划（草案）相关事项
                             的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》、《中国长城科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）章程》（以下简称《公
司章程》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称《管理办法》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以
下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题
的通知》（以下简称《股权激励制度有关问题的通知》）、《国资委关于进一步做好
中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》、《中央企业控股上市公司
实施股权激励工作指引》等有关规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负责
的态度，在查阅有关规定后，就公司第二期股票期权激励计划（草案）相关事项
发表独立意见如下：
    1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施第
二期股票期权激励计划的情形，公司具备实施第二期股票期权激励计划的主体资
格。
    2、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象均为公司董事、高级管理
人员、其他高层管理人员、中层管理人员、核心骨干人员，符合《公司法》及《公
司章程》有关任职资格的规定，符合公司业务发展的实际需要。全体激励对象不
存在《管理办法》、《试行办法》等有关法律、法规规定的禁止获授股票期权的情
形，激励对象的主体资格合法、有效。
    3、第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的拟定、审议流程符合《管
理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，其内容符合《管理办法》、《试
行办法》、《股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、法规及规范性文件的规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    4、公司就本次股票期权激励计划已制订相应的管理办法和考核办法，并建
立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励计划的有效实施，促


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进公司战略目标的实现。本次股票期权激励计划的考核体系具有全面性、综合性
及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约
束效果，能够达到本次股票期权激励计划的考核目的。
    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
    6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审
议表决。
    7、公司实施第二期股票期权激励计划有利于进一步健全公司激励机制，增
强公司核心管理人员、核心骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上所述，我们认为公司拟实施的第二期股票期权激励计划（草案）有利于
公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，一致同意公司实
行本次股票期权激励计划。




独立董事签字：

   虞世全先生                  蓝庆新先生                   李国敏先生




                                                        2020 年 9 月 30 日




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