中国长城:独立董事关于公司第二期股票期权激励计划(草案修订稿)相关事项的独立意见2020-12-12
中国长城科技集团股份有限公司独立董事
关于公司第二期股票期权激励计划(草案修订稿)
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》、《中国长城科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)章程》(以下简称《公
司章程》)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》(以
下简称《管理办法》)、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(以
下简称《试行办法》)、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题
的通知》(以下简称《股权激励制度有关问题的通知》)、《国资委关于进一步做好
中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》、《中央企业控股上市公司
实施股权激励工作指引》等有关规定,我们本着对公司、全体股东及投资者负责
的态度,在查阅有关规定后,就公司第二期股票期权激励计划(草案修订稿)相
关事项发表独立意见如下:
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施第
二期股票期权激励计划的情形,公司具备实施股票期权激励计划的主体资格。
2、第二期股票期权激励计划(草案修订稿)修订内容符合《管理办法》等
有关法律、法规及规范性文件的规定,其内容符合《管理办法》、《试行办法》、
《股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、法规及规范性文件的规定,不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
3、本次股票期权激励计划所确定的激励对象(调整后)均为公司董事、高
级管理人员、其他高层管理人员、中层管理人员、核心骨干人员,符合《公司法》
及《公司章程》有关任职资格的规定,符合公司业务发展的实际需要。全体激励
对象不存在《管理办法》等有关法律、法规规定的禁止获授股票期权的情形,激
励对象的主体资格合法、有效。
4、股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要的拟定、审议流程符合《管
理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定,其内容符合《管理办法》、《试
行办法》、《股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、法规及规范性文件的规
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定,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
5、公司就第二期股票期权激励计划已制订相应的管理办法和考核办法,并
建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制,以确保激励计划的有效实施,
促进公司战略目标的实现。本次股票期权激励计划的考核体系具有全面性、综合
性及可操作性,考核指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有
约束效果,能够达到本次股票期权激励计划的考核目的。
6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
7、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决,由非关联董事审
议表决。
8、公司实施第二期股票期权激励计划有利于进一步健全公司激励机制,增
强公司核心管理人员、核心骨干人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述,我们认为公司拟实施的第二期股票期权激励计划(草案修订稿)
有利于公司的持续发展,不存在明显损害公司及全体股东利益的情形,一致同意
公司实行第二期股票期权激励计划(草案修订稿)。
中国长城科技集团股份有限公司
独立董事:虞世全、李国敏、董沛武
2020 年 12 月 11 日
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