中国长城科技集团股份有限公司独立董事

  关于公司第一期股票期权激励计划调整、部分注销相关事项

                                 的独立意见



    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准

则》、《中国长城科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）章程》、《深圳

证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市

公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权

激励制度有关问题的通知》等有关规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负

责的态度，在查阅有关规定后，就公司第一期股票期权激励计划调整、部分注销

相关事项发表独立意见如下：

    鉴于公司第一期股票期权激励计划中有 9 名激励对象因离职、2 名激励对象

因调离、3 名激励对象因退休不再适合成为激励对象，公司董事会对激励对象名

单、期权数量进行调整，将激励对象由原 540 人调整为 526 人，授予的股票期

权数量由原 2,682.32 万份调整为 2,580.19 万份，14 名激励对象已获授但尚未

行权的 102.13 万份股票期权将予以注销。且由于公司实施了 2019 年度利润分

配方案，公司董事会对第一期股票期权的行权价格相应进行调整，将行权价格由

8.16 元/份调整为 8.073 元/份。

    经核查，公司本次调整第一期股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和

行权价格及注销部分期权事项符合有关法律、法规及《激励计划（草案修订稿）》

的相关规定，在公司 2018 年度第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，


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且履行了必要的审批程序；不存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司此

次调整激励对象名单、期权数量和行权价格及注销部分期权。




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                                      独立董事：虞世全、李国敏、董沛武

                                                     2021 年 1 月 18 日




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