深圳市特发信息股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：000070 证券简称：特发信息 公告编号：2011-12
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长王宝先生、财务总监蒋勤俭先生及财务经理杨剑平女士声明：保证季度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 1,669,838,840.28 1,596,350,046.72 4.60%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 771,524,447.90 763,704,246.81 1.02%
股本（股） 250,000,000.00 250,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 3.0861 3.0548 1.02%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 250,340,631.15 250,977,154.41 -0.25%
归属于上市公司股东的净利润（元） 7,820,201.10 7,640,536.02 2.35%
经营活动产生的现金流量净额（元） -52,064,761.62 -18,556,340.67
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.2083 -0.0742
基本每股收益（元/股） 0.0313 0.0306 2.29%
稀释每股收益（元/股） 0.0313 0.0306 2.29%
加权平均净资产收益率（%） 1.02% 1.07% -0.05%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
1.14% 0.78% 0.36%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 0.00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
0.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -247,436.23
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -787,661.76
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100,806.03
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
所得税影响额 0.00
少数股东权益影响额 -1,435.86
合计 -935,727.82 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 25,439
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
深圳市特发集团有限公司 110,557,067 人民币普通股
企荣贸易有限公司 15,859,344 人民币普通股
汉国三和有限公司 4,126,460 人民币普通股
北京中稷弘立资产管理有限公司 3,380,240 人民币普通股
胡建新 2,149,006 人民币普通股
中国通广电子公司 1,710,000 人民币普通股
黄光利 1,170,700 人民币普通股
北京万佳高科科贸发展有限责任公司 839,300 人民币普通股
张霞 768,211 人民币普通股
蔡侃峰 547,841 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、报告期末公司资产负债项目增减变动较大的项目情况说明
1、交易性金融资产：期末 1960 万元比期初增加 1788 万元，主要是 2011 年 3 月 29 日取得汉唐证券破产财产二次分配的五只
股票按参考成本计算增加 1813 万元。
2、其他应收款：期末 3913 万元比期初减少 1363 万元，主要是 2011 年 3 月 29 日取得汉唐证券破产财产二次分配的五只股票
按参考成本计算减少 1813 万元以及投标保证金增加等。
二、2011 年一季度实现净利润 860 万元，比上年同期增加 44 万元，主要是以下因素的变化综合影响：
1、本报告期，因销售毛利率同比提升而增加销售毛利近 610 万元；
2、其他业务利润实际 457 万元比上年同期增加 204 万元，主要是租赁和销售材料收益增加。
3、期间费用实际发生 3047 万元比上年同期增加 424 万元，主要是本报告期研发费用同比增加以及新增计提住房公积金；
4、资产减值损失实际 97 万元比上年同期增加 62 万元影响利润减少，主要是 2011 年 3 月取得汉唐证券破产财产二次分配的
五只股票按参考成本计算，补计提 2010 年度按预计可收回金额多冲减的资产减值准备 79 万元；
5、光缆搬迁补偿净收益本报告期尚未考虑，而上年同期为 200 万元；
6、所得税费用实际 126 万元比上年同期增加 46 万元。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
公司内控进展情况：
公司 2009 年已开始系统实施全面风险管理工作，2010 年公司在对各个经营层级的风险进行识别和评估的基础上，以重点业务
和重点风险点为控制重心，建立起了全面风险控制体系，扎实推进风险管理活动。公司在 2010 年度财务报告审计过程中，年
报审计方对公司进行了全面内控测试，认为公司运作规范、内部控制状况良好，财务报告能够真实反映公司实际运营，数据
真实可靠。
报告期，公司根据证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关规定的通知》（以下简称“通知”）要求，按照
规范试点工作的统一部署，进行了一系列规范内部控制管理的工作。
2011 年初公司参加了证监会组织的上市公司“企业内部控制”动员大会和深圳辖区上市公司内部控制培训，初步掌握开展规
范试点工作的实施范围、工作目标和具体步骤。随后，公司召开内部控制规范工作布署会，确定了公司内部控制规范试点工
作的负责人、工作领导小组、具体项目负责人和项目工作组成员；会议明确以合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务
报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现战略发展为公司内控规范试点工作的目标，在实施中将内控
建设与公司的全面风险管理体系进行有机融合，现阶段以财务报告内部控制为内控工作重点，研究、讨论出内部控制建设实
施方案（该方案稍后将按照“通知”要求经董事会审议通过予以披露），草拟了内部控制规范试点工作的实施工作计划；
强调公司对重大风险控制，需从构建内控体系、实施控制活动、构建内控评价体系、实施内控审计等四个方面，逐一落实风
险管控责任人、控制活动、时间要求。同时将内部风险控制与基础流程内控点梳理相结合，相辅相成互为补充。
2011 年 4 月 6 日公司召开了专项工作正式启动会议。
目前，公司已与中介机构共同合作，对公司内部控制规范试点工作实施专业指导。4 月 19 日已聘请国家级内控专家对中高层
管理人员进行了内控体系建设的培训，今后还将围绕内部控制管理的落实开展一整套培训计划。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
1、激励机制的特别承
诺：为对公司管理层、
核心业务骨干（以下简
我公司于 2009 年 1 月 20 日对特发集团实施
称“管理层”）进行有效
对价安排后持有的公司限售股份总额的
深圳市特发集团 长期激励，特发集团将
股改承诺 90%解除了限售，可上市流通数量为
有限公司 其实施对价安排后持有
110,557,067 股。剩余 10%的股份按照激励
的特发信息股份总额中
机制的特别承诺的规定，仍然限售。
不超过 10%的股份，分
三年出售给公司管理
层，出售价格为实施时
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公司最近一期审计的每
股净资产值。管理层每
年在实施股权激励计划
之前必须按出售价格的
10%向公司交纳风险责
任金，如不能完成董事
会制定的业绩考核任
务，则交纳的风险责任
金不予退还，由公司享
有。管理层认股条件和
风险责任等约束和激励
计划的具体规则将由公
司董事会制定并审议通
过。该部分股份的流通
条件将遵守深圳证券交
易所的有关规定。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） 量（股）
（%）
1 股票 600250 南纺股份 4,809,783.36 512,224 4,953,206.08 25.27% 143,422.72
2 股票 600536 中国软件 5,098,762.24 248,963 4,939,425.92 25.20% -159,336.32
3 股票 600756 浪潮软件 3,842,936.72 258,958 3,648,718.22 18.62% -194,218.50
4 股票 600526 菲达环保 2,918,236.01 179,363 2,855,458.96 14.57% -62,777.05
5 股票 600721 ST 百花 1,464,451.68 94,359 1,472,943.99 7.51% 8,492.31
6 股票 880009 智远避险 910,000.00 899,277 899,277.16 4.59% -10,722.84
7 基金 150030 银华 370,711.50 368,533 370,711.50 1.89% 0.00
8 基金 150031 银华 370,710.50 368,532 370,710.50 1.89% 0.00
9 股票 601857 中国石油 116,900.00 7,000 83,300.00 0.42% 4,760.00
10 股票 601186 中国铁建 9,080.00 1,000 6,870.00 0.04% 90.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 22,853.45
19,911,572.0
合计 - 19,600,622.33 100% -247,436.23
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证券投资情况说明
公司于 2000 年 5 月 11 日召开董事会，审议通过同意公司进行资本运作。2008 年 1 月 18 日，公司三届十四次董事会审议通过
了公司《证券投资管理制度》，公告刊登于 2008 年 1 月 23 日的《证券时报》上。根据公司《证券投资管理制度》的规定：“证
券投资运用资金的余额在公司最近一期经审计的净资产 5%以内的，由公司总经理办公会审批后实施”。公司证券投资运用资
金量一直都非常小，远低于该授权金额，无需股东会审批通过。
公司内部专设内部审计部门，严格按照公司规定的流程，对各项重点工作进行常规性执行情况监控，其中包括公司的投资流
程执行合规性监督，能及时对经营层提示风险。
报告期增加的股票是公司通过汉唐证券第二次分配破产财产获取的。
报告期，证券投资给公司带来-247，436.23 元的损益。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 17
本公司 书面问询 投资者 了解公司的目前的经营状况。
日
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
深圳市特发信息股份有限公司
董事长：
二○一一年四月二十一日
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