深圳市天健（集团）股份有限公司
         内部控制规范化建设2020年度总结
               及2021年度工作计划
          证券代码：000090    证券简称：天健集团   公告编号：2021-38


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误导性陈述或重大遗漏。



      2020年，深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“集
团”或“公司”）按照《企业内部控制基本规范》及相关配套指
引的要求，依据公司董事会通过的2020年度内部控制规范化建设
工作计划，进一步加强集团内部管理，规范内部控制，加强风险
防控机制建设，稳步增强公司内部控制的有效性，提高抵御经营
风险的能力。现将2020年度内部控制工作开展情况及2021年工作
计划报告如下：
      一、2020年内部控制建设工作情况
     公司高度重视内部控制工作，持续健全内部控制体系，不断
规范内部控制活动，公司董事长、总裁及各位班子成员定期听取
内部控制有关工作开展情况，为公司内部控制工作的开展提供充
足的人力、物力和财力保障，及时协调解决公司内部管理问题，

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确保公司经营管理合规合法。
    1.统筹制定公司年度内控工作体系和内控计划。按照《深圳
市国资委关于做好2020年市属国有企业内部控制体系建设与监督
工作有关事项的通知》要求，组织落实集团2020年度内控体系建
设有关工作。对集团2019年度内控工作进行了总结，并制定了2020
年度工作计划，明确工作重点，编制完成了集团年度内控体系工
作报告，经集团董事会审议通过，指导公司2020年度内控工作的
开展。
    2.进一步完善公司制度体系，促进内控体系规范运行。以“强
内控、抓内审、防风险、促合规”为目标，结合市国资委巡察问
题整改落实工作，进一步整合优化集团内控、风险和合规管理相
关制度，2020年度集团总部层面完成近30项制度制修订工作，如
制定了公司联合监督委员会工作实施细则、安全生产奖惩管理规
定等，修订了公司董事会议事规则、监事会议事规则、工程变更
管理规定等制度，进一步完善风险管控、内审质量标准、风险评
估标准和合规评价标准。聚焦企业招标采购、投资管理等关键业
务、综合改革重点领域等重要环节，全面梳理查找企业管控制度
和流程缺陷，对不符合不相容职位分离控制、授权审批控制、内
控体系监督评价等情形，及时完成相关制度完善工作。
    3.持续推动权责体系与流程优化工作。根据集团关于加强改
进作风提升管理相关要求，进一步强化制度落实，梳理权责清单、
完善流程建设，组织完成集团总部涉及的权责事项和审批流程优


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化，对权责体系文件进行修订，发布新版《权责手册》和《权责
清单》，进一步明晰各层级职责权限。以权责优化为主要依据，
及时组织集团总部及所属二级企业统筹调整有关上会议题、合同
管理、资金拨付等业务流程优化工作，进一步提高审批效率。做
好流程管理的日常监督检查，对集团总部及所属企业新建及修改
流程进行备案管理，对不符合集团管控要求的流程，发现一起，
整改一起。
    4.组织开展重大风险评估和管控工作。按照市国资委2020年
有关内控与风险管理要求，组织落实集团年度重大风险评估工作。
围绕公司“十三五”发展战略及年度工作完成情况，对上年度风
险管控情况进行分析总结，并对2020年度面临的风险进行识别、
评估和分析，制定了针对性的管控措施及应对方案；积极组织开
展季度重大风险跟踪监测工作；持续关注投资并购、招标采购、
工程项目管理等领域的风险管控，确保公司健康持续发展。
    5.深入推动重点领域的风险管控。加大对财务、招标采购、
诉讼案件、安全生产等风险高发重点领域的管控，抓好关键环节，
进一步健全风险评估常态化机制。高度重视财务风险防范工作，
每月定期进行综合财务分析，持续关注集团重点领域、重点项目
盈亏情况，合理安排管控措施；大幅降低融资成本，大力提升融
资能力，成功发行低利率第二期永续债7亿元、第一期超短期融资
券6亿元；推动所属地产企业加大存量资产的销售，并推动重点施
工企业加大项目回款和清收清欠力度；完善招采体系，优化8M招


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标采购平台，大力推行战略采购、集中采购，实施集采战采65项，
有效降低项目成本和廉洁风险；加大重大法律风险解决力度，持
续跟踪下属企业土地使用权纠纷、物权归属纠纷等集团重大诉讼
案件，加大跟踪协调力度，千方百计挽回公司损失。大力推动安
全生产责任制落实，签订安全责任书近万份，举办各类安全培训
4,000余场次，开展隐患排查4,000多次，配置安全监控设备430多
台，将风险评估嵌入企业经营管理中，加大风险提示警示，提升
风险管控水平。
    6.优化完善信息管控系统，进一步支撑公司内部协同力度。
有序推进智慧天健建设，地产开发及施工项目管理信息化建设全
面铺开，档案管理系统上线运行；持续完善OA系统，推动软件正
版化工作，推进各业务版块协同开展信息系统统筹规划；加强集
团总部及所属各单位网络安全自检自改工作，实行动态监控。梳
理集团展示平台核心展示数据；组织智慧工地建设方案编制工作，
持续推进信息系统建设。
    7.积极组织内部审计监督工作，进一步防范企业经营风险。
2020年组织完成17个审计项目，重点关注企业领导人经济责任、
企业经济效益、大额预亏施工项目、中央“八项规定”落实情况
等审计，按要求完成了物业租金减免政策落实情况专项审计和深
圳市属国企异地及境外投资项目统计工作；积极选派人员开展特
区建工集团对3家划转企业的股权划转审计；编制完成集团异地投
资项目自查情况报告等材料；组织完成对集团施工企业的审计培


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训讲座，近百人参加，进一步加大企业经营风险防范和警示力度；
持续加强审计整改力度，年度审计整改完成率77%；组织完成审
计结果运用工作，对被审计企业审计扣分24项，合计22.5分，提
醒谈话15项，进一步强化审计结果在企业经营考核中的应用；通
过审计不断提示企业经营风险，促进企业提升管理水平。
    8.组织开展内控自评价及监督评价工作。按照《企业内部控
制基本规范》及公司《内部控制评价管理规定》等要求，完成了
集团总部及所属企业2020年度内部控制设计和运行有效性自评价
工作，对2020年度整体制度执行情况进行测试，未发现重大内控
缺陷，并编制公司内控自评价报告。在企业内控自评价的基础上，
对有关施工企业进行监督评价，特别是要求做好一般缺陷的整改
工作，确保企业自评客观、真实、准确反映经营实际，督促所属
企业做好内控评价工作，进一步确保内控制度执行的有效性。
    9.着力强化内控体系监督检查。充分发挥“六位一体”监督
合力，不断强化监督资源协同，对发现的监督问题及时进行信息
共享并采取有关处理措施等。印发了《联合监督委员会工作实施
细则》，明确年度内控体系监督评价工作计划和重点，进一步提
升和完善监督效能。对集团年度重大事项、重点工作采取督办制
度，拉条挂账，每月进行重点事项的跟踪，加强业务活动的内部
日常监督。按照市国资委巡察整改要求及集团实际，进一步对所
属企业的并购重组、产权变动、投资决策、工程项目建设、异地
投资、招标采购、安全生产、重大合同管理等领域加强联合监督，


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不断推动完善风险管控机制，持续提示防范经营风险，督促加强
风险管控。
    二、2021年内部控制工作计划
    2021年，公司将按照《企业内部控制基本规范》以及深圳市
国资委、特区建工集团关于加强企业内部控制工作的有关要求，
继续加强内控工作的组织领导，进一步健全公司内控体系，持续
完善内控管理制度，优化内控流程，加强重大风险评估与跟踪监
测，进一步加强内部监督机制建设，充分发挥内部监督合力，强
化内控体系监督落实，确保重大经营活动受控并高效运行。重点
做好如下工作：
    1.进一步落实内控体系建设主体责任
    按照市国资委以及有关监管要求，进一步加强内控体系建设
的组织领导，落实企业主要领导人员内控体系监管工作第一责任
人职责，进一步健全机构、明确分工、落实责任，全面履行对内
控工作的直接领导职责，逐步完善上下贯通、全面覆盖的内控工
作体系，形成领导有力、职责明确、规范有序的工作机制。
    2.深入推动内控制度体系规范化建设
    进一步完善以内控体系建设与监督制度为统领，各项具体规
范为支撑的内控制度体系；建立制度定期更新机制，加大内控制
度短板弱项梳理力度，对未体现国家法律法规等外部监管规定的，
重点跟踪，持续完善。持续加强授权审批控制、会计系统控制、
公司治理、招标采购、运营分析控制、绩效考评、责任追究等领


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域制度的立、改、废工作，进一步健全集团专项风险评估以及内
控体系监督评价工作，增强制度的刚性约束，确保各项业务经营
决策按规定程序进行。
    3.不断提升公司治理和管控水平
   进一步加强公司内部环境和法人治理体系建设，依据法律法
规持续规范公司治理结构，以公司章程为准则，不断规范权责定
位和行权方式，持续推动公司治理水平。进一步梳理集团总部与
下属企业的管理权限、责任、利益等权责边界，持续推进总部职
能转变，将依法应由各企业自主经营决策的事项归位于各企业，
保障管控体系协调统一。创新发展模式，加强授权与放权工作，
持续推进市场化改革，全面激发公司各层级活力。根据集团管控
模式调整要求，不断优化集团业务流程审批，持续完善公司内部
管控。
    4.做好重大风险防范工作
   根据公司年度经营实际，进一步完善风险管控机制与全面风
险防控体系建设。深入推动年度和季度重大风险评估与跟踪监测
工作，分析集团面临的有关重大风险及影响程度，并制定合适的
应对措施，充分发挥风险预警作用。进一步跟踪做好重大投资、
大额招标采购、重大案件、重大合同以及有关重大决策的风险管
控，加强内部审计和合规管理，全面防范公司经营风险。
    5.持续加强重点业务和关键环节管控
   对公司重点业务，通过修订规章制度、修改流程、增加风险


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点等控制措施，不断加强内部管控，防范经营风险。针对集团各
企业日常经营涉及的资金活动、采购业务、资产管理、工程项目
管理等业务活动，关注关键风险点实施重点控制，不定期的开展
专项测试和检查。此外按照《企业内部控制控制基本规范》及集
团内控管理要求，对涉及集团发展的重组、并购等重大事项相关
业务活动进行专项控制，确保重大事项决策过程受控。做好内控
工作的监督检查工作，对部分重点施工和开发企业的规章制度、
重大事项控制、内部审计整改情况等内控事项进行分析，推动所
属企业完善内控活动。
    6.及时做好内控评价工作
    组织集团所属企业落实完成2021年度内控评价工作，根据
《企业内部控制控制基本规范》和配套指引的要求，督促所属企
业对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度
及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现
有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，并组织对
有关企业内控自评工作开展监督评价。
    7.进一步推动信息与沟通工作
    进一步加强集团内部的沟通交流，提升妥善处置突发事件的
能力，促进信息报送的及时性和实效性。按照集团重大事项报告
制度要求，切实做好安全生产类、公共卫生类、自然灾害类、社
会民生类、信访维稳类等重大突发事件，按照信息报送实效要求，
及时主动准确报送有关情况。加强信息检索统筹规划与协调力度，


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持续推进智慧天健和科技兴安建设，进一步加强地产开发项目、
施工项目、管养项目的信息化建设，全面提高经营管理和项目管
控数字化水平。推进内控信息共享力度，在集团 OA 网络、天健
月刊、企业微信公众号等载体，大力宣传内控知识等有关信息；
组织对内控关键岗位员工开展针对性的培训和线上的内控知识学
习，进一步掌握先进的内控管理方法，确保企业内部控制工作适
应监督和反舞弊机制的要求。
    8.持续完善内部监督体系
   进一步健全纪检监察、监事会、财务总监、审计、风控、内
控“六位一体”大监督体系，充分发挥协同联动作用，持续优化
“监督资源集中调度、监督职责统一行使、监督内容全面覆盖、
监督信息成果共享”的综合监管模式。持续创新内控监督方式方
法，寓监督于服务之中，对重大投资、产权变动、招标采购及工
程变更等关键领域和重点环节，实施精准监督和高效监督；积极
研究探索建立监管平台，借助信息技术手段提升智慧监督水平。
   公司将根据董事会和2021年度经营管理工作要求，加强内控
计划的落实，持续完善内部控制体系，不断夯实内控基础，提高
内部管理水平，推动公司持续健康发展。
   特此公告。


                    深圳市天健（集团）股份有限公司董事会

                                 2021 年 4 月 13 日


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