深圳市天健（集团）股份有限公司
         内部控制规范化建设2021年度总结
               及2022年度工作计划
       证券代码：000090    证券简称：天健集团   公告编号：2022-29


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     2021年，深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“集团”
或“公司”）按照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引和特
区建工集团的要求，结合2021年度内部控制建设工作计划，进一
步完善集团内部控制体系，推动风险防控机制建设，稳步增强公
司内部控制的有效性，提升公司抗风险的能力。2021年度内部控
制工作开展情况及2022年工作计划如下：
     一、2021年内部控制建设工作情况
     公司高度重视内部控制工作，深入落实内控体系建设主体责
任，不断规范内部控制活动，公司董事长、总裁及经营班子成员
定期听取内部控制有关工作开展情况，及时协调解决公司内部管
理问题，确保公司经营管理合法合规。
     （一）统筹公司年度内控体系建设计划
     按照深圳市国资委和特区建工集团关于2021年市属国有企
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业内部控制体系建设有关通知要求，组织落实公司2021年度内控
体系建设工作。结合公司年度工作重点，制定了年度内控工作计
划，并编制完成了年度内控体系工作报告，指导2021年度内控工
作的开展。
    （二）进一步推动内控制度系统化、规范化建设
    以“强内控、抓内审、防风险、促合规”为目标，整合内控、
风险和合规管理有关要求，聚焦企业招标采购、工程变更、综合
改革重点领域等重要环节，全面梳理查找企业管控制度和流程缺
陷，对不相容职位分离控制、授权审批控制、内控体系监督评价
等情形，及时完成相关制度完善工作，持续推进内控制度建设，
2021年公司总部层面完成22项制度制修订，主要有工程项目投标
管理规定、集团党委研究讨论企业重大经营管理事项清单和决定
事项清单等，修订了公司采购管理规定、全面预算管理规定、费
用管理规定等制度。进一步完善风险管控、风险评估标准和合规
评价标准，以内控规范化促合规建设。
    （三）持续推动内控权责体系与流程优化工作
    根据公司组织架构调整实际及集团务虚会等要求，进一步优
化内部管控，梳理权责清单、完善流程建设。完成公司总部管控
权责事项和审批流程优化，制定了公司管控权责与流程优化调整
方案，进一步推动公司授权放权，提升运行效率。以权责优化为
主要依据，及时组织公司总部及所属二级企业统筹调整有关上会
审议议题、合同管理、资金拨付等业务流程优化工作，进一步提

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高审批效率。做好流程管理的日常监督检查，对公司总部及所属
企业新建及修改流程进行备案管理，对不符合公司管控要求的流
程，发现一起，整改一起。
    （四）组织开展重大风险评估
    按照深圳市国资委和特区建工集团有关要求，组织落实公司
年度重大风险评估工作。系统总结上年度风险管控情况，并围绕
公司2021年度经营工作面临的形势，对2021年度面临的风险进行
识别、评估和分析，制定了针对性的管控措施及应对方案；对年
度评估的重大风险每个季度进行跟踪监测，充分发挥定量监测指
标的风险预警作用，并及时跟踪关注每个季度新增重大风险情况；
此外，按照要求对公司境外项目组织了风险排查工作，制定了防
控措施，确保公司健康持续高质量发展。
    （五）深入推动重点领域的风险管控
    加大对公司招标采购、投资并购、资产处置、重大案件、重
大项目等重点领域的管控，抓好关键环节，进一步健全风险评估
常态化机制。高度重视财务风险防范，每月定期进行综合财务分
析，持续跟踪关注公司重点领域、重大项目盈亏情况；公开发行
可续期公司债券25亿元，发行利率创新低，推动降低公司资产负
债率，稳定公司现金流；推动所属地产企业加大存量资产的销售、
有关项目回款和清收清欠力度；完善招采体系，优化招标采购平
台，大力推行战略采购、集中采购，有效降低项目成本和廉洁风
险；加大重大法律风险解决力度，持续跟踪下属企业土地使用权

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纠纷、物权归属纠纷等集团重大诉讼案件，加大跟踪协调力度，
千方百计挽回公司损失。大力推动安全生产责任制落实，签订安
全责任书近万份，举办各类安全培训4,000余场次，开展隐患排查
400多次，将风险评估嵌入企业经营管理中，加大风险提示警示，
提升风险管控水平。
     （六）加大信息化建设，支撑公司高质量发展
     2021年有序推进智慧天健建设，地产开发及施工项目管理信
息化建设全面铺开，档案管理系统上线运行；持续完善OA系统，
推动软件正版化工作，推进各业务版块协同开展信息系统统筹规
划；加强公司及所属各单位网络安全自检自改工作，实行动态监
控。梳理公司展示平台核心展示数据；大力推动BIM应用、组织
开展智慧工地建设等工作，持续推进信息系统建设。
     （七）积极组织内部审计监督工作，进一步防范企业经营风
险
     2021年共开展完成12个审计项目，主要为7项企业领导人经
济责任审计、5项专项审计，同时完成了2次审计整改落实工作。
完成了审计发现问题线索、八项规定精神落实情况综合检查整改
报告；持续加强审计整改力度；组织完成年度审计结果运用工作，
进一步强化审计结果在企业经营考核中的应用。通过审计提示企
业经营风险，促进企业提升管理水平。
     （八）深入开展内控自评价及监督评价工作
     按照《企业内部控制基本规范》及公司《内部控制评价管理

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规定》等要求，完成了公司及所属企业2021年度内部控制自评价
工作，对2021年度整体制度执行情况进行测试。在企业内控自评
价的基础上，按计划对有关施工企业进行监督评价，并积极跟踪
做好内控评价，发现有关内控缺陷的整改工作，确保企业自评客
观、真实、准确反映经营实际，督促所属企业做好内控评价工作，
提升内控制度的有效性。
    （九）着力强化内控体系监督检查
    充分发挥“六位一体”监督合力，不断强化监督资源协同，对
发现的监督问题及时进行信息共享并采取有关处理措施等。印发
了《天健集团委派纪检监督负责人管理办法》，进一步提升公司
监督管理水平。对公司年度重大事项、重点工作采取督办制度，
每月进行重点事项的跟踪，加强业务活动的内部日常监督。按照
深圳市国资委巡察整改要求及公司实际，进一步对所属企业的产
权变动、投资决策、工程项目建设、异地投资、招标采购、安全
生产、重大合同管理等领域加强联合监督，不断推动完善风险管
控机制，持续提示防范经营风险，督促加强风险管控。
    二、2022年内部控制工作计划
    2022年，公司将按照《企业内部控制基本规范》以及深圳市
国资委、特区建工集团关于内部控制的有关要求，进一步健全内
控体系，继续开展内控对标，持续完善内控管理制度，优化内控
流程，加强重大风险评估与跟踪监测，强化内控体系监督落实，
确保重大经营活动受控并高效运行。主要计划如下：

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    （一）进一步健全内控体制机制
    按要求持续强化内控组织领导体系建设，建立健全党委顶层
谋划、董事会全面领导、主要领导亲自负责、内控职能部门主责
推动、业务职能部门协同配合的内控建设与监督管理体制；切实
发挥内控职能部门统筹协调、组织推动、督促落实、监督评价的
作用，压实内控建设和监督主体责任，进一步健全机构、明确分
工、落实责任，全面履行对内控工作的直接领导职责，逐步完善
上下贯通、全面覆盖的内控工作体系，形成领导有力、职责明确、
规范有序的工作机制。
    （二）深入推动内控制度体系规范化建设
    进一步完善以内控体系建设与监督制度为统领，各项具体规
范为支撑的内控制度体系；建立制度定期更新机制，加大内控制
度短板弱项梳理力度，对未体现国家法律法规等外部监管规定的，
重点跟踪，持续完善。持续加强授权审批控制、会计系统控制、
公司治理、招标采购、运营考评、责任追究等领域制度的立、改、
废工作，进一步健全公司专项风险评估以及内控体系监督评价工
作，增强制度的刚性约束，确保各项业务经营决策按规定程序进
行。
    （三）持续提升公司内部管控水平
    高度关注新成立企业、新并购企业、境外企业、内控建设薄
弱企业的内控情况，加强内控监督指导，完善有关企业的内控管
理。加强公司内部法人治理体系建设，依据法律法规持续规范公

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司治理结构，以《公司章程》为准则，不断规范权责定位和行权
方式，持续推动公司治理水平。进一步梳理公司总部与所属企业
的管理权责边界，持续推进总部职能转变，持续将依法应由各企
业自主经营决策的事项归位于各企业，保障管控体系协调统一。
加强授权与放权工作，持续推进市场化改革，全面激发公司各层
级活力。根据公司管控权责调整要求，不断优化业务流程审批，
推动公司内部管控水平提升。
    （四）做好重大风险防范工作
    根据公司年度经营工作要求，进一步完善风险管控机制与全
面风险防控体系建设。深入推动年度和季度重大风险评估与跟踪
监测工作，分析公司面临的有关重大风险及影响程度，并制定合
适的应对措施，充分发挥风险预警作用。进一步跟踪做好重大投
资、大额招标采购、重大案件、重大合同以及有关重大决策的风
险管控，加强内部审计和合规管理，全面防范公司经营风险。
    （五）不断加强重点业务和关键环节管控
    对公司重点业务，通过修订规章制度、修改流程、增加风险
点等控制措施，不断加强内部管控，防范经营风险。针对集团各
企业日常经营涉及的资金活动、采购业务、资产管理、工程项目
管理等业务活动，关注关键风险点实施重点控制，不定期的开展
专项测试和检查。按照《企业内部控制基本规范》及公司管理要
求，对涉及重组、并购等重大事项相关业务活动进行专项控制，
确保重大事项决策过程受控。做好内控工作的监督检查工作，对

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部分重点施工和开发企业的规章制度、重大事项控制、内部审计
整改情况等内控事项进行分析，推动所属企业完善内控活动。
    （六）及时做好内控评价工作
    根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》
等要求，组织落实完成2022年度内部控制评价工作，督促所属企
业对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分
析和梳理，对各自的重要业务流程进行风险评估，将重要业务现
有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，并组织对
有关内控建设薄弱企业开展内控监督评价，推动完善内控体系。
    （七）推动完善信息与沟通机制
    进一步加强公司内部沟通交流，提升妥善处置突发事件的能
力，促进信息报送的及时性和实效性。按照集团重大事项报告要
求，切实做好安全生产类、公共卫生类、社会民生类、信访维稳
类等重大突发事件，按照信息报送实效要求，及时主动准确报送
有关情况。加强信息化统筹规划与协调，持续推进智慧天健和科
技兴安建设，进一步加强地产开发项目、施工项目、管养项目的
信息化建设，全面提高经营管理和项目管控数字化水平。推进内
控信息共享力度，充分利用公司内网、企业微信公众号等载体，
积极宣传内控信息；组织对内控关键岗位员工开展针对性的培训
和线上的内控知识学习，进一步掌握先进的内控管理方法，促进
内部控制管理。



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    （八）持续完善内部监督体系
    进一步健全纪检监察、监事会、财务总监、审计、风控、内
控“六位一体”大监督体系，充分发挥协同联动作用，持续优化“监
督资源集中调度、监督职责统一行使、监督内容全面覆盖、监督
信息成果共享”的综合监管模式。持续创新内控监督方式方法，寓
监督于服务之中，对重大投资、产权变动、招标采购及工程变更
等关键领域和重点环节，实施精准监督和高效监督；积极研究探
索建立监管平台，借助信息技术手段提升智慧监督水平。
    公司将根据2022年度经营管理工作要求，持续完善内部控制
体系，不断夯实内控基础，推动公司健康、可持续、高质量发展。



    特此公告。




                     深圳市天健（集团）股份有限公司董事会
                                 2022 年 4 月 16 日




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