天健集团:《投资者关系管理制度》修订对照表2022-08-16
深圳市天健(集团)股份有限公司
《投资者关系管理制度》修订对照表
证券代码:000090 证券简称:天健集团 公告编号:2022-59
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
为完善公司治理结构,加强公司与投资者和潜
为完善公司治理结构,加强公司与投资者
在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通,促进
和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟 公司与投资者之间的良性互动,切实保护投资者利
通,促进公司与投资者之间的良性互动,切实 益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
法律法规重新修
第一条 保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司 和国证券法》上市公司投资者关系管理工作指引》
订
《深圳市证券交易所股票上市规则》《上市公司自
法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
所投资者关系管理指引》《深圳证券交易所主板
《公司章程》及其相关法律法规的规定,结合公司
上市公司规范运作指引》、本公司《章程》及其 实际,特制定本制度。
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原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
相关法律法规的规定,结合公司实际,特制定
本制度。
投资者关系管理是指公司通过便利股东权利
投资者关系管理是指公司通过充分的信息
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作,加
披露,并运用金融和市场营销的原理加强与投 根据《上市公司
强与投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解
第三条 资者之间的沟通,促进投资者对公司的了解和 投资者关系管理
和认同,以提升公司治理水平和企业整体价值,实
认同,实现公司价值最大化和股东利益最大化 工作指引》修订
现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相
的战略管理行为。
关活动。
投资者关系管理的基本原则: 投资者关系管理的基本原则是:
(一)遵守国家法律、法规及深圳证券交 (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当
易所对上市公司信息披露规定的原则 在依法履行信息披露义务的基础上开展,符合法
(二)自愿性信息披露原则 律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规
1、公司自愿地披露现行法律法规和规则规 则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的道德 根据《上市公司
第五条 定应披露的信息之外的投资者关心的与公司相 规范和行为准则。 投资者关系管理
关的信息; (二)平等性原则。公司开展投资者关系管理 工作指引》修订
2、公司在自愿性信息披露过程中,当情况 活动,应当平等对待所有投资者,尤其为中小投资
发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确 者参与活动创造机会、提供便利。
或不完整,或者已披露的预测难以实现的,公 (三)主动性原则。公司应当主动开展投资者
司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披 关系管理活动,听取投资者意见建议,及时回应投
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原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
露的尚未完结的事项,公司有持续和完整披露 资者诉求。
义务,直至该事项最后结束; (四)诚实守信原则。公司在投资者关系管理
3、公司在自愿披露具有一定预测性质的信 活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当
息时,应以明确的警示性文字,具体列明相关 责任,营造健康良好的市场生态。
的风险因素,提示投资者可能出现的不确定性
和风险;
4、投资者如对自愿性披露信息有任何疑
问,可向深圳证券交易所有关部门咨询。
(三)平等对待投资者的原则
公司面向所有股东及潜在投资者,使机构、
专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活
动,避免进行选择性信息披露。
公司应注意尚未公布信息及内部信息的保
密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内
幕交易。
(四)诚实信用原则
公司在投资者关系活动中就公司经营状
况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前
景等持续进行自愿性信息披露,帮助投资者作
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原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
出理性的投资判断和决策。
公司要保证信息披露内容的真实性、准确
性、完整性,没有虚假和误导性陈述或重大遗
漏。
(五)高效率、低成本的原则
(六)不泄露公司商业机密的原则
投资者关系管理的职责: 公司投资者关系管理工作的主要职责包括:
(一)分析研究:对监管部门颁发的有关 (一)拟定投资者关系管理制度,建立工作机
法律法规认真学习和研究;对反映投资者关系 制;
状况的关键指标(如人数、资金量、投资偏好 (二)组织与投资者沟通联络的投资者关系管
等)进行统计分析;跟踪、学习和研究公司发 理活动;
展战略、经营状况、行业动态和相关法规,通 (三)及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议 根据《上市公司
第七条 过适当方式与投资者沟通;定期或不定期撰写 等诉求,定期反馈给公司董事会以及管理层; 投资者关系管理
反映公司投资者关系状况的研究报告,供决策 (四)管理、运行和维护投资者关系管理的相 工作指引》修订
层参考; 关渠道和平台;
...... (五)保障投资者依法行使股东权利;
(八)交流合作:与其他上市公司的投资 (六)配合支持投资者保护机构开展维护投资
者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询 者合法权益的相关工作;
公司、财经公关公司等保持良好的合作交流关 (七)统计分析公司投资者的数量、构成以及
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原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
系; 变动等情况;
(九)拟定、修改投资者关系管理的规定, (八)开展有利于改善投资者关系的其他活
并报公司有关部门批准实施; 动。
(十)有利于改善投资者关系管理的其他
工作。
投资者关系管理部门是公司面对投资者的
窗口,代表着公司的形象,从事投资者关系管
理的工作人员必须具备如下素质:
公司从事投资者关系管理工作的人员需要具
(一)全面了解公司运作和管理、经营状
备以下素质和技能:
况、发展战略等,掌握公司各方面的信息;
(一)良好的品行和职业素养,诚实守信;
(二)具有良好的经济、财务、法律专业
(二)良好的专业知识结构,熟悉公司治理、 根据《上市公司
知识,熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、
第八条 财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机 投资者关系管理
法规;
制; 工作指引》修订
(三)了解投资者关系管理内容与程序,
(三)良好的沟通和协调能力;
熟悉证券市场,了解各种金融产品和证券市场
(四)全面了解公司以及公司所处行业的情
的运作机制;
况。
(四)具有良好的品行,诚实信用,有较
强的协调、沟通能力和工作责任心;
(五)有较强的写作能力和语言表达能力,
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原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
能够撰写定期报告及各种新闻稿件。
投资者关系管理部门应当以适当方式对公 投资者关系管理部门应当以适当方式对公司
根据《上市公司
司高级管理人员及相关人员进行投资者关系管 董事、监事、高级管理人员及相关人员进行投资者
第十条 投资者关系管理
理相关知识的培训;在开展重大的投资者关系 关系管理相关知识的培训;在开展重大的投资者关
工作指引》修订
促进活动时,还应当举行专门的培训。 系促进活动时,还应当举行专门的培训。
公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理
活动中出现下列情形:
(一)透露或者发布尚未公开的重大事件信
息,或者与依法披露的信息相冲突的信息;
(二)透露或者发布含有误导性、虚假性或者
根据《上市公司
夸大性的信息;
新增 —— 投资者关系管理
(三)选择性透露或者发布信息,或者存在重
工作指引》修订
大遗漏;
(四)对公司证券价格作出预测或承诺;
(五)未得到明确授权的情况下代表公司发
言;
(六)歧视、轻视等不公平对待中小股东或者
造成不公平披露的行为;
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原章节条款 原表述 修订后表述 修订依据或理由
(七)违反公序良俗,损害社会公共利益;
(八)其他违反信息披露规定,或者影响公司
证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
投资者关系管理的工作内容是影响投资者
投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容
决策的相关信息,主要包括:
主要包括:
(一)公司的发展战略;
(一)公司的发展战略;
(二)公司的经营、管理、财务及运营过
(二)法定信息披露内容;
程中的其它信息,包括:公司的生产经营、新
(三)公司的经营管理信息; 根据《上市公司
产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、
第十二条 (四)公司的环境、社会和治理信息; 投资者关系管理
重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、
(五)公司的文化建设; 工作指引》修订
股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、
(六)股东权利行使的方式、途径和程序等;
召开股东大会等公司运营过程中的各种信息。
(七)投资者诉求处理信息;
(三)企业文化;
(八)公司正在或者可能面临的风险和挑战;
(四)投资者关心的与公司相关的其他信
(九)公司的其他相关信息。
息。
深圳市天健(集团)股份有限公司董事会
2022 年 8 月 16 日
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